证券公司风险管理能力评价指标与标准
（七）企业创新能力评价 企业创新能力主要从知识产权、科技成果转化能力、研 究开发组织管理水平、企业成长性等四项指标进行评价。各 级指标均按整数打分，满分为100 分，综合得分达到70 分以上（不含70 分）为符合认定要求。四项指标分值结构详 见下表： 序号指标分值 1知识产权≤30 2科技成果转化能力≤30 3研究开发组织管理水平≤20 4企业成长性≤20 1.知识产权（≤ 30 分） 由技术专家对企业申报的知识产权是否符合《认定办 法》和《工作指引》要求，进行定性与定量结合的评价。 序号知识产权相关评价指标分值 1技术的先进程度≤8 2对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用≤8 3知识产权数量≤8
4 知识产权获得方式≤6 （作为参考条件，最多加 2 分） 5企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、≤2技术规范的情况 （ 1）技术的先进程度 A. 高（7-8分） B. 较高（ 5-6 分） C. 一般（ 3-4 分） D. 较低（ 1-2 分） E. 无（0分） （ 2）对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用 A. 强（7-8分） B. 较强（ 5-6 分） C. 一般（ 3-4 分） D. 较弱（ 1-2 分） E. 无（0分） （3）知识产权数量 A.1 项及以上（Ⅰ类）（7-8 分） B.5 项及以上（Ⅱ类）（ 5-6 分） C.3～ 4 项（Ⅱ类）（3-4分） D. 1 ～ 2 项（Ⅱ类）（1-2分）
E. 0 项（ 0 分） （ 4）知识产权获得方式 A. 有自主研发（ 1-6 分） B. 仅有受让、受赠和并购等（1-3 分） （5）企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技 术规范的情况（此项为加分项，加分后“知识产权”总分不超 过 30 分。相关标准、方法和规范须经国家有关部门认证认 可。 ) A.是（ 1-2 分） B.否（ 0 分） 2.科技成果转化能力（≤ 30 分） 依照《促进科技成果转化法》，科技成果是指通过科学 研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。科技成果转化是指为提高生产力水 平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形 成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。 科技成果转化形式包括：自行投资实施转化；向他人转
证券公司风险控制指标管理办法 （证监会令第34号） 《证券公司风险控制指标管理办法》已经2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年11月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席尚福林 二○○六年七月二十日 第一章总则 第一条为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。 第三条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进行调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。 对于本办法未规定风险调整比例或者风险准备计算比例的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险调整比例和风险准备计算比例。第四条中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别公司的风险控制指标标准和某项业务的风险准备计算比例进行适当调
整。 第五条中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。 中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其月度净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。 第六条证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。 证券公司应当在开展各项业务及分配利润前对风险控制指标进行敏感性分析，合理确定有关业务及分配利润的最大规模。 第七条证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其年度净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。 第八条会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行审计，并对审计报告的真实性、合法性负责。第二章净资本及其计算 第九条净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。 第十条证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本。 第十一条证券公司计算净资本，应当按照有关会计准则的规定，对自营证券、应收款项、长期投资、固定资产、在建工程、无形资产、抵债资产等项目充分计提资产减值准备。其
工程项目管理后评价 第一部分产品核心思想及内容 1.1课题提出的背景 项目管理后评价是项目管理周期最后一个环节，是项目管理逐步深入的必然结果，是项目决策管理不可缺少的重要手段，其对决策者、经营管理者和利益相关者具有现实意义。“温故而知新”，后评价是通过对项目管理全面的总结评价，汲取经验教训，改进和完善项目决策水平，达到提高投资效益的目的。 进行项目管理后评价时，企业通常会评估项目的社会效益、经济效益等。在国内，已对类似于社会效益、经济效益等后评价做了大量研究，亦形成了相对完备的评价体系。但是，为了保证经济的良性循环，站在企业自身角度开展的项目管理后评价很少，尤其是针对于EPC项目、施工总承包项目等项目管理模式来看更是屈指可数，如何对这些形式分别建立全面的项目管理后评价的模型，在企业运作过程中根据具体情况分解提取成若干指标库，从而对自身项目管理体系的更新和优化带来更大价值，真正实现PDCA循环，对组织知识管理带来更大效益，已成为企业必须思考和探索的课题。 1.2课题产生的价值 （1）典型项目的管理经验与教训提取，有利于指导同类项目管理，将项目分类分级，体现公司对项目选择的关注点，协助公司级对项目选择进行决策、项目实施前期科学策划，实施中的风险管控，不断完善公司的项目管理体系； （2）项目管理后评价的报告（WORD和PPT）是公司重大或典型项目管理的最佳实践，可作为公司项目经理、储备项目经理和新员工培训的真实案例，也是公司项目知识管理的重要财富； （3）项目管理后评价成果可申请或参入公司、行业协会、国家政府等评选，也可以挑选优异项目申报国家及国际奖项，作为公司的品牌、经营资质；另外，
创新型城市创新能力评价指标体系 （征求意见稿） 一、总体说明 《创新型城市评价指标体系》包括基础条件、创新投入、创新绩效、创新环境4个一级指标、18个二级指标。 （一）基础条件 城市基础条件状况是城市发展和文明程度的重要支撑，是创新产生的必备条件。从全球来看，公认的创新型城市往往具有较强的综合实力和较大人口规模。城市基础条件指标包括人均GDP、每万人拥有的受大专及以上教育程度人口数和城市环境三个二级指标。 （二）创新投入 创新资源的投入是创新活动的重要基础。创新投入主要包括创新人员的投入和创新资金的投入。创新投入指标由全社会R&D经费支出占GDP的比重、企业R&D经费支出占主营业务收入的比重、科学技术财政支出占财政支出的比重和每万名就业人员中R&D人员数等四个具体指标构成。 （三）创新绩效 创新绩效用来反映创新的成果。创新绩效指标由百万人口发明专利申请授权数、高技术产业当年价总产值占工业总产值的比重、万元GDP综合能耗、技术市场成交合同金额占GDP 的比重和每万名R&D人员国际科技论文数五个二级指标构成。 （四）创新环境 创新环境包括创新的文化环境和制度环境。良好的创新文化环境有利于开展创新活动，为创新活动提供文化上的支撑。良好的制度环境是保障企业创新、产业创新、服务创新等各方面创新的重要条件。创新环境指标由创新政策制定和落实、科技人才队伍建设、科技公共服务平台和创新基地、科学技术普及、科技管理机构建立和健全，以及组织实施及考核评价实施情况等六个方面构成。 二、指标体系框架 创新型城市评价指标体系框架
3.城市环境（%） 创新投入1.全社会R&D经费支出占GDP的比重（%） 2.企业R&D经费支出占主营业务收入的比重（%） 3.科学技术财政支出占财政支出的比重（%） 4.每万名就业人员中R&D人员数（人） 创新绩效1.百万人口发明专利申请授权数（件） 2.高技术产业当年价总产值占工业总产值的比重（%） 3.万元GDP综合能耗（吨标准煤/万元） 4.技术市场成交合同金额占GDP的比重（%） 5.每万名R&D人员国际科技论文数（篇） 创新环境1.创新政策制定和落实 2.科技人才队伍建设 3.科技公共服务平台和创新基地 4.科学技术普及 5.科技管理机构建立和健全 6.组织实施及考核评价实施 三、数据来源 创新型城市评价数据来源于三个渠道：一是从公开渠道获得的数据，包括《中国统计年鉴》、《中国区域经济统计年鉴》、《中国城市统计年鉴》、各试点城市（区）的统计年鉴、《中国环境统计年鉴》等；二是各试点城市（区）上报的数据；三是从其它渠道获得的相关统计数据。
单选题（共12道试题，共60分。）得分：55 1.（）分析是使用概率研究预测各种不确定因素和风险因素的发生对投资项目评价指标影响的一种定量分析方法 A. 盈亏平衡 B. 敏感性 C. 概率 D. 不确定性 正确答案：C满分：5分得分：5 2.对于文化教育项目的经济评估一般可采用（）分析法；而对项目中有些不宜用货币衡量和无形效果的评估，则可采用费用效果分析法。 A. 有无对比 B. 费用效益 C. 社会影响 D. 成本收益 正确答案：B满分：5分得分：5 3.联合承包大型国际公共项目成功的关键是（）。 A. 联合体协议 B. 正式联合协议 C. 标前协议 D. 联合协议 正确答案：A满分：5分得分：5 4.扩大指标估算法是用（）来进行拟建项目固定资产投资额估算的一种方法。 A. 原有同类项目 B. 拟建项目 C. 规划项目 D. 正在建设项目 正确答案：A满分：5分得分：5 5.制糖、榨油等项目属于（）。
A. 劳动力指向型 B. 资金指向型 C. 市场指向型 D. 原料指向型 正确答案：D满分：5分得分：5 6.典型调查法的基本特点是在调查时（）。 A. 对所有调查对象都不作有目的的选择 B. 选择具有典型特征的对象 C. 按照相等的距离选择调查对象 D. 按照某些特征分组后再选择 正确答案：B满分：5分得分：5 7.项目投资中不属于建设投资的是（）。 A. 建设期资本化利息 B. 固定资产投资 C. 无形资产投资 D. 流动资金投资 正确答案：D满分：5分得分：5 8.项目法人通过发行股票等筹集的资金属于（） A. 非法集资 B. 直接融资 C. 间接融资 D. 债务资金 正确答案：B满分：5分得分：0 9.销售收入资金率是指项目流动资金需要量与一定时期内的()的比率。 A. 流动负债 B. 利润额
证券公司风险控制指标管理办法 （2006 年7 月5 日中国证券监督管理委员会第185 次主席办公会议审议通过根据2008 年6 月24 日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》、2016 年6 月16 日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》修正） 第一章总则 第一条为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强部控制、提升风险管理水平、防风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表（以下统称风险控制指标监管报表）。 第三条中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对各项风险控制指标标准及计算要求进行动态调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。 对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险控制指标标准及计算要求。 第四条中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、控水平和风险控制情况，对不同类别公司的风险控制指标标准和计算要求，以及某项业务的风险资本准备计算比例进行动态调整。 第五条中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计。
企业创新能力分析 企业创新能力分析 [摘要]企业创新能力在衡量企业的综合指标中所占的地位越来越重要。本文为分析全国的各大城市创新能力发展情况的优势和不足，选取了重要城市对企业创新能力进行了聚类分析。指出了我国企业创新能力的不足，并提出了对策。 [关键词]企业；创新能力；聚类分析 [中图分类号]F270 [文献标识码]A [文章编号]1005-6432（2014）8-0064-02 1 企业创新能力 1.1 企业技术创新的内涵 经济学家熊彼特将“创新”概念首次引入经济学并成为经济学 中一个重要概念，他认为创新就是把从未有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。这个新组合包含五个方面：①采用一种新的产品；②采用一种新的生产方法；③开辟一个新的市场；④掠取或者控制一种新的原材料供应来源；⑤实现一种工业的新的组织形式。 虽然技术创新概念的提出至今已有八十多年的时间，但是迄今为止，尚未形成一个严格统一的定义。原因在于技术创新是一个涉及面广，影响很大，而且又十分复杂的过程，从不同的角度去研究，就会赋予技术创新不同的定义。 企业技术创新是从新技术的研究开发到首次商业化应用的全过程，在这一过程中企业家抓住市场的潜在赢利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强，效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品，新的生产方法，开辟新的市场，获得新的原材料或者半成品供给来源或者建立企业新的组织。企业技术创新的实质是技术机会与市场机会的结合，它的动力来源于市场，其成败要靠市场来检验。 1.2 企业技术创新能力组成要素
企业技术创新能力可以从企业技术创新的线性过程来探讨，从线性过程来看，企业技术创新的过程分为四个阶段，即形成思想的概念化阶段、开发阶段、作业阶段和产出阶段。从这一过程来看，第一阶段其实就是根据企业的创新战略作决策的过程（创新决策），第二、第三阶段就是研究开发过程（创新实施），第四阶段是生产和市场化过程（创新实现）。另外，整个技术创新过程需要通过组织管理来实现，这就需要组织能力（创新管理）。所以本文从这样一种思路出发，把技术创新能力的结构要素分解为创新决策能力、创新实施能力、创新实现能力、创新管理能力，并以此作为技术创新能力评价指标体系构建的理论依据。 1.3 企业技术创新的作用 “创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。”在经济发展全球化、市场化的今天，企业技术创新已成为企业生存与发展的动力和源泉，搞好企业技术创新工作，已成为当前科技经济工作的重要任务。在这一时代背景下，近年来，政府在技术创新方面不断加大投入，为自主品牌企业提供政策支持，为营造企业创新文化和环境做了大量工作，因此我国技术创新取得了一些重大的技术突破和成功经验，我国的技术创新体系也在不断完善之中。 企业技术创新的作用和意义如下：①企业技术创新是我国实现经济高质量增长的根本途径。②技术创新有利于促进新兴产业的发展，有利于提高企业的竞争力。③企业技术创新有利于促进产业结构的升级。 2 企业技术创新能力综合评价 2.1 技术创新能力综合评价方法综述 目前企业技术创新能力评价已经引起了国内外有关学者的广泛 关注。总的来说，由于技术创新能力涉及的因素众多，其评价理论和方法尚处在探索之中，加上综合评价需要涉及很多学科的理论和方法，所以关于技术创新能力综合评价常用的研究方法很多，目前国内外学者使用比较多的主要是多元统计学法，包括因子分析、主成分分析和聚类分析等。 2.2 企业技术创新能力的实证分析
吉瑞公司项目管理考核指标及考核办法 一、基础管理（20分） 1.按合同要求设置项目管理部，人员数量满足要求并及时到位，并及时、认真执行项目监督管理要求。（2分） 2.项目部对监理工作的总监、专业监理人员和安全监理工程师职责清晰，内部培训到位，有记录。（2分） 3. 项目部编制了相关的作业规程、制度等，具有相应工程的监理规划和监理实施细则（2分） 4.及时收集监理档案文件资料（包括影像资料），并进行分类整理、录入，工程投运后及时移交。（2分） 5.合同管理监督合同条款执行，对合同的执行进行过程管理，及时协调合同执行过程中的各种问题。（2分） 6.组织协调定期组织工地例会，解决工程实际问题。（3分） 7.组织召开月度协调会或专题协调会。（2分） 8.按时收集、检查上报监理月报，实事求是的反映项目的投资、进度、质量、安全等各项工作的完成情况。（2分） 9.廉政；项目管理人员没有吃拿卡要等违纪行为（3分） 二安全管理（30） 1.基础管理；按要求组织监理等对施工单位安全管理工作要点、基本危险源（点）辨识工作（现场环境、设备设施、能源介质、动力管网、道路交通、危化品）的交底。（4分） 2.组织对施工单位提报的工程建设项目施工危险源（点）辨识的审核、补充、汇总，监督落实施工单位的全员安全交底（2分） 3.审查施工单位特殊工种、特殊作业人员的资质证明文件（2分） 4.定期检查施工单位安全生产管理体系的运行及其人员的到位履职情况，建立检查记录。（4分） 5.按照规定审查分包商资质和人员资格，审查“分包合同”和“安全协议”。（2分） 6.督查施工单位对分包人员的教育培训和考试情况。（2分） 7.督查施工单位对分包人员的教育培训和考试情况，有记录（2分） 8.安全检查管理；建立安全管理机构，并及时督促落实安全管理机构活动内容、开展定期或专项安全检查，并督促缺陷整改，整改有记录（4分） 9.检查落实监理对施工安全的重要及危险作业工序和部位进行安全旁站。（4分） 10.督促检查监理对不同施工阶段制定安全危险源辨识与预控措施，并监督检查施工单位落实。（4分） 三、质量管理（20） 1.质量管理体系（质量管理和质量保证的组织机构、制度、管理人员、记录）等资料齐全（2分） 2.施工过程质量控制；对拟进场使用的工程材料、构配件、设备的实物质量进行检查，对规定要进行现场见证取样检验的材料，进行见证取样送检，并对检（试）验报告进行审核，符合要求后批准进场。（3分） 3.运用见证、旁站、巡视、平行检验等质量控制手段，对工程施工质量进行检查、控制，有记录。（3分） 4.对施工过程中出现的质量缺陷，监督监理下达《监理工作联系单》或《监理工程师通知单》要求责任单位限期整改，完成整改后组织复检。（3分） 5.督促施工单位落实强制性条文执行计划，对强制性条文执行情况检查确认。（2分） 6.质量验收施工过程中及时组织初检工作。（2分） 7.对施工过程中的质量能及时发现问题和缺陷，并督促施工单位进行整改。（3分）
证券公司风险控制指标管理办法 第一章总则 第一条 为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表（以下统称风险控制指标监管报表）。 第三条 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对各项风险控制指标标准及计算要求进行动态调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。 对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险控制指标标准及计算要求。 第四条 中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别公司的风险控制指标标准和计算要求，以及某项业务的风险资本准备计算比例进行动态调整。
第五条 中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。 中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计。 第六条 证券公司应当根据中国证监会有关规定建立符合自身发展战略需要的全面风险管理体系。证券公司应当将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。 证券公司应当任命一名具有风险管理相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席风险官，由其负责全面风险管理工作。 第七条 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。 证券公司应当在发生重大业务事项及分配利润前对风险控制指标进行压力测试，合理确定有关业务及分配利润的最大规模。 证券公司应当建立健全压力测试机制，及时根据市场变化情况及监管部门要求，对公司风险控制指标进行压力测试。 压力测试结果显示风险超过证券公司自身承受能力范围的，证券公司应采取措施控制业务规模或降低风险。 第八条
高等学校科技创新能力评价指标体系方案说明 （征求意见稿） 教育部科技司 2003.4.5 一、科技评价指标体系设计原则 （一）体现国家的教育、科技政策导向 评价要有利于提高高校的原始创新能力和整体科技实力，鼓励和引导高校调动和整合自身资源、重视和加强科技工作，推动高等学校重视有原创性的基础研究，加强高校技术开发，加快成果转化，克服科研小组分散化，支持创新人才和优秀科研团队的成长，促进高等院校为我国科技进步、经济建设、社会发展和国家安全做出更大贡献。 （二）反映本质特征，力求科学、公正，有可比性，可操作性 所谓公正性原则，是指所确定的指标具有规范性，可比性。 所谓操作性原则，是指导所确定的指标最简单、数据易获取并可查、可以监核。“最简”是为了操作方便，但不能失真。 二、科技评价指标体系的建立方法 （一）采用群组决策特征根法（GEM）和层次分析法（GEM）原理的综合算法建立评价指标体系。 1、构建评价指标体系的梯阶层次结构，把问题条理化、层次化。由管理专家利用主成分分析法来定各指标之间的相关性，并简化指标的个数，讨论确定评价体系的各级指标。 2、采用群组决策特征根法（GEM）和层次分析法（AHP）原理的综合算法计算各指标的权重，其中，按AHP思想请专家对高等学校科技工作评价指标体系中各二级指标下的三级指标确定成对比判断矩阵，得到各三级指标的权重（分值）；按GEM法，构造一级和二级指标的专家评分矩阵，得到各指标权重。实际操作中，由管理专家对各指标应具有的权重（分值）进行研究；采取专家调查法，征求科研与管理专家的意见；经讨论后确定各级指标的权重（分值）。 （二）指标与权重（分值）处理原则 1、同一个二级指标下的三级指标的权重（分值）基本可比，非同一个二级指标的三级指标权重（分值）不可比。 2、在向有关管理专家咨询的基础上，由决策部门确定各级指标及其权重或分值。 （三）数据处理 将某个三级指标的原始数据×权重得该三级指标的客观分，对其客观分标准化、线性化具有可比性和可比性的标准指数，然后将二级指标中包含的所有三级指标的标准指数相加得二级指标的客观份（1.1版）。为避免得分出现扎堆现象，2.0版改为将某二级指标中包含的所有三级指标的客观份相加得该二级指标的客观分，对该客观分标准化、线性化，得具有可比性可加性的该二级指标标准指数（即得分）。一级指标的得分为该一级指标下的各二级指标权重×该二级指标的标准指数的积之和，即顺序将二、一级指标的标准指数，加权求和得其上一级指标的得分及排序。 三、科技评价指标体系的建议方案 （一）该方案采用5个一级指标，14个二级指标，47个三级指标。
高新技术企业认定企业创新能力评价 企业创新能力主要从知识产权、科技成果转化能力、研究开发组织管理水平、企业成长性等四项指标进行评价。各级指标均按整数打分，满分为100分，综合得分达到70分以上（不含70分）为符合认定要求。四项指标分值结构详见下表： 1. 知识产权（≤30分） 由技术专家对企业申报的知识产权是否符合《认定办法》和《工作指引》要求，进行定性与定量结合的评价。
（1）技术的先进程度 A. 高（7-8分） B. 较高（5-6分） C. 一般（3-4分） D. 较低（1-2分） E. 无（0分） （2）对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用 A. 强（7-8分） B. 较强（5-6分） C. 一般（3-4分） D. 较弱（1-2分） E. 无（0分） （3）知识产权数量 A. 1项及以上（Ⅰ类）（7-8分） B. 5项及以上（Ⅱ类）（5-6分） C. 3～4项（Ⅱ类）（3-4分） D. 1～2项（Ⅱ类）（1-2分） E. 0项（0分） （4）知识产权获得方式 A. 有自主研发（1-6分） B. 仅有受让、受赠和并购等（1-3分） （5）企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的情况（此项为加分项，加分后“知识产权”总分不超过30分。相关标准、方法和规范须经国家有关部门认证认可。) A. 是（1-2分） B. 否（0分） 2. 科技成果转化能力（≤30分） 依照《促进科技成果转化法》，科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。 科技成果转化形式包括：自行投资实施转化；向他人转让该技术成果；许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例；以及其他协商确定的方式。 由技术专家根据企业科技成果转化总体情况和近3年内科技成果转化的年平均数进行综合评价。同一科技成果分别在国内外转化的，或转化为多个产品、服务、工艺、样品、样机等的，只计为一项。 A. 转化能力强，≥5项（25-30分） B. 转化能力较强，≥4项（19-24分） C. 转化能力一般，≥3项（13-18分） D. 转化能力较弱，≥2项（7-12分） E. 转化能力弱，≥1项（1-6分） F. 转化能力无，0项（0分）
证券公司风险控制指标管理办法(2016修正) 【法规类别】证券公司与业务管理 【发文字号】中国证券监督管理委员会令第125号 【发布部门】中国证券监督管理委员会 【发布日期】2016.06.16 【实施日期】2016.10.01 【时效性】现行有效 【效力级别】部门规章 证券公司风险控制指标管理办法 （2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》、2016年6月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标 管理办法〉的决定》修正） 第一章总则 第一条为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关
规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表（以下统称风险控制指标监管报表）。 第三条中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对各项风险控制指标标准及计算要求进行动态调整；调整之前，应当公开征求行业意见，并为调整事项的实施作出过渡性安排。 对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构）报告或者报批。中国证监会根据证券公司新产品、新业务的特点和风险状况，在征求行业意见基础上确定相应的风险控制指标标准及计算要求。 第四条中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别公司的风险控制指标标准和计算要求，以及某项业务的风险资本准备计算比例进行动态调整。 第五条中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查。 中国证监会及其派出机构可以根据监管需要，要求证券公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计。 第六条证券公司应当根据中国证监会有关规定建立符合自身发展战略需要的全面风险管理体系。证券公司应当将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
第九章项目管理评价工作程序 主管领导： 公司副总经理、总工程师、财务总监 业务部门： 工程管理部、技术支持部、合同预算部、财务部、项目部 工作流程文件： 工作内容： 一、项目评估管理工作的目标 围绕实现项目的各项目标，及时科学地进行计划与实际的评估，为公司决策提供准确的评估咨询意见，并及时总结阶段性工作中的经验和教训，以便下一步更好地进行管理工作。 二、项目评估管理的阶段 (一)项目前评估：主要体现即是项目的可行性研究报告； (二)项目中期评价（项目实施评价）：该阶段工作主要是对原项目评 估中的预测及预期与实际发生的出入分析，以及项目实施中对自身工作的评价。 (三)项目后评价：专业公司完成。 三、项目评估管理的内容和方法 (一)项目实施过程评价 对项目实施过程中已完成的重要阶段性工作成果进行评价，以及对项目实施过程中部分工作的动态评价。这主要有下面几项： 1.对勘察工作成果的评价：这项工作主要评价勘察工作质量，其提供 的成果是否符合实际情况，工作深度是否满足实际需求。评价所依据的主要是随项目实施而获知的实际情况，而评价结果将对工程进度及总体成本产生一定影响。
2.对设计阶段性工作成果的评价：该项工作随设计的阶段性成果，在 整个项目实施过程中可能会进行多次，主要评价内容为： 1)总体设计规划和总图质量水平；主要设计技术指标的先进程 度和达标要求，工程总概算的控制能力。 2)设计中采用的新工艺、新技术、新结构情况，安装设备、建 筑设备等的选型定型情况以及材料的可选择性情况。 3)设计图纸质量和设计服务质量。 进行该项评价主要通过专业评审论证会的方法进行，对于建筑结构、扩初设计等成果的评价应组织国内有关专家进行。 该评价结果将为下一步的设计管理工作提供经验和教训，以实现设计管理工作的及时预控。 3.对招标工作、采购工作的评价：在整个项目实施过程中设立几个阶 段性评价点，对该阶段中所有的招标工作及采购工作进行评价，以便及时发现工作中存在的问题，为下一步工作提供经验和教训。评审的内容除了项目管理工作的自我评价外，主要是对工作成果进行评价。 施工评价：在施工阶段按关键线路设立阶段性评价点，对施工过程中工期目标、质量目标、成本目标完成的情况进行评价。 (二)对项目原预期实现情况的跟踪及分析 为了及时掌握项目的进展情况，各项目标的落实情况，在项目实施期间对项目原预期的实现情况进行跟踪与分析，主要是： 1.通过日常的项目管理工作，对项目的进度、质量和投资等目标的落 实工作进行管理。这方面的工作在有关项目质量、进度、投资、成本等章节中已有详细论述，并建立了项目报告体系，定期或不定期地对项目各项预期目标的实现情况进行评价，及时发现其中的偏差，分析其原因，提出有效措施。 2.由于项目实施周期较长，对一些重要预期（除项目本身进度、质量、
在知识经济条件下，技术创新能力已成为企业获取利润与发展的源泉，尤其 是对高新技术上市企业，因为高新技术企业是由处在时代前沿的先导性技术发展起 来的企业，技术创新能力是其竞争力的核心，而高新技术企业是否具有竞争力主要 还是取决于其自身技术创新能力的大小。目前，我国对高新技术上市企业的评价仍 以财务评价为主，但其存在的问题也比较明显；因此，引入非财务指标的上市企 业评价体系即体现其发展潜力的技术创新能力评价体系就显得极为必要。 正是基于上面的考虑，本文选择了“我国高新技术上市企业技术创新能力评价” 进行研究。 本文共分为五大部分内容。第一部分，绪论；第二部分，论文的基本理论。第 三部分，从我国高新技术上市企业的实际出发，设计我国高新技术上市企业技术创 新能力评价指标体系，构建了整个论文的理论框架。运用密切值法，在已有理论 的基础上，建立高新技术上市企业技术创新能力评价模型，最后通过实例分析应 用该模型。第四部分，运用未确知测度评价模型，对企业进行技术创新风险评价。第五部分，运用 AHP方法和多级模糊数学评价模型对企业技术创新效果进行评价。 本文通过对我国高新上市企业进行技术创新能力评价研究，一方面可以更好 地促进投资者进行理性投资和其它企业选择合适的供应商或战略合作伙伴；另一方面，有助于高新企业管理者分析自身技术创新能力状况和确定技术能力发展目标；最后，能为监管部门加强管理提供参考依据。 国内外创新能力综合评价体系 关于创新能力的综合评价，国内外有多套指标体系，其中影响较 大的有—— 1.综合创新指数（ SII），依托欧盟的创新联盟记分板（IUS，前 身是欧洲创新记分板（ EIS）），分驱动力（人力资源、研发体系、金 融支持）、机构活力（机构投资、联动和创业、知识产权资产）、产出（创新主体、经济效益） 3 个维度 8 个方面 25 项指标。 2.全球创新指数（GII），由康奈尔大学、欧洲工商管理学院和联 1
企业创新能力评价指标体系 （征求意见稿） 2006年我国发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）提出要“建设以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，并将其作为全面推进国家创新体系建设的突破口”。在2012年发布的《中共中央国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》（中发[2012]6号）中进一步明确提出，“十二五”时期的目标之一是“确立企业在技术创新中的主体地位，企业研发投入明显提高，创新能力普遍增强”。为了真实测度和反映企业的创新能力，及其在转变经济发展方式、实施创新驱动战略中所发挥的作用，有必要对企业的创新活动和创新能力进行动态监测和评价，以为科技管理和决策提供参考。中国科学技术发展战略研究院在企业创新能力评价研究方面已有多年的深入研究和丰富积累。2013年，为了适应党的十八届三中全会关于建立国家创新调查制度的统一部署和要求，在借鉴国内外已有研究成果的基础上，研究形成了用于评价我国企业创新能力的指标体系。 一、总体说明 企业创新能力评价主要是对企业自身的创新能力及其作为技术创新主体所发挥的作用进行分析。企业创新能力评价主要从三个维度全面反映我国企业创新能力的现状及变化趋势。一是总体创新能力评价，主要对我国企业创新能力的现状和历史变化进行分析和评价，并结合国际可比的指标对我国企业在国际上的地位进行比较研究；二是重点行业（领域）企业创新能力评价，主要对重点行业或热点领域的企业创新能力进行评价研究，例如，装备制造业、战略性新兴产业等；三是不同类型企业创新能力评价，主要从不同角度评价和比较各类型企业的创新能力，包括内资企业和外资企业、大中型企业和小微企业、国有企业和私营企业等。 企业创新能力评价指标的选取原则是：兼顾科学性与可操作性；兼顾系统性与开放性；兼顾代表性与可比性；兼顾稳定性与动态性；兼顾可获性与权威性。 国家创新指数指标体系由创新投入能力、协同创新能力、知识产权能力和创新驱动能力4个一级指标、12个二级指标和24个三级指标组成。在三级指标的设计上，全部采用了相对指标，以更真实地反映企业创新活动的效率。三级指标所用数据全部来源于政府部门或权威机构的公开出版物或公开发布的数据资料。 （一）创新投入能力 反映企业开展创新活动的意愿和投入力度，包括3个二级指标和6个三级指标： 1.创新经费
附件2-1： 项目管理指标考核评分表-计划、安全、质量管理表单编码：F-ZS-GG-204 表单说明： 受检项目部：日期：年月日 考核项目评分标准 标 准 分 数 扣 减 分 数 扣分说 明 实 得分 数 计划管理 ①编制项目策划书（包含目标、经营、施组），《项目策划书》经工管公司工程总监及工管 公司总经理审定签字后有效； 4 ②施工总进度计划、专项施工计划、月计划、周计划等计划须经监理方、甲方签字后有效； 2 ③工程进度符合月进度计划的为满分；关键节点不符合的按延误时间长短评分，延后进度 计划须书面报告原因及编制具体纠偏措施，总进度落后须做出严谨分析并采取相应措施，并经 监理方、甲方同意； 3 ④合理编制劳务计划（包括总计划和月度计划），安排进场时间及时、合理； 4 ⑤合理编制材料采购计划（包括总计划和月计划），结合现场实际情况及经审核后的深化 图纸； 4 ⑥合理编制《资金总计划》和《资金月收支表》，定期总结分析资金情况，做好项目资金 动态管理； 4 ⑦合理编制《在建工程月报》，月报必须如实反映进度、现场质量验收及安全文明等情况， 以便工管公司及时掌握项目各方面情况，并制定相应合理措施； 4 ⑧保证工程联系单、签证单、申请单、索赔单、会议纪要、影像资料的有效性、完整性、 真实性（经工程总监审核），并及时上报工管公司； 2 ⑨过程管理中采用对比分析法，对实际情况与计划间不符的偏差采取相应的调整和纠偏措 施。 3 安全文明管理①严格执行《质量安全检查管理办法》和《施工现场安全文明示范图册》； 5 ②安全措施：施工用电、登高作业、消防安全、临边及洞口防护、机具设备等，安7
《证券公司风险控制指标管理办法》及配套规 则征求意见 近日，证监会发布了《证券公司风险控制指标管理办法》及配套规则公开征求意见，下面是详细内容，欢迎大家阅读。 证监会就修订《证券公司风险控制指标管理办法》及配套规则公开征求意见 日前，中国证监会就修订《证券公司风险控制指标管理办法》及配套规则(以下简称《办法》及配套规则)向社会公开征求意见。 20xx年7月，中国证监会发布《办法》,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。20xx年6月，对《办法》进行了修订。近年来，以净资本为核心的风险控制指标制度在督促证券公司加强风险管理、保障证券行业总体持续稳健运行中发挥了积极作用。但随着证券公司组织架构、业务产品越来越多元，相关风险类型日趋复杂，现有风险控制指标制度已经难以适应新形势下风险管理的需要。有必要对《办法》进行修改完善，以提升风险控制指标的持续有效性，促进证券公司持续稳定健康发展。 此次《办法》修订，一方面在维持总体框架不变基础上，对不适应行业发展需要的具体规则进行调整;另一方面，结合行业发展的新形势，通过改进净资本、风险资本
准备计算公式，完善杠杆率、流动性监管等指标，明确逆周期调节机制等，提升风控指标的完备性和有效性。 此次《办法》修订的主要内容有以下六个方面： 一是改进净资本、风险资本准备计算公式，提升资本质量和风险计量的针对性。将净资本区分为核心净资本和附属净资本，将金融资产的风险调整统一纳入风险资本准备计算，不再重复扣减净资本。将按业务类型计算整体风险资本准备调整为按照市场风险、信用风险、操作风险等风险类型分别计算。调整后的净资本和风险资本准备更符合证券公司开展综合经营的风险控制的现实需要，但其计算范围及标准已发生较大变化，指标值不具有历史可比性。 二是完善杠杆率指标，提高风险覆盖的完备性。将原有净资产比负债、净资本比负债两个杠杆控制指标，优化为一个资本杠杆率指标(核心净资本/表内外资产总额)，并设定不低于8%的监管要求。 三是优化流动性监控指标，强化资产负债的期限匹配。将流动性覆盖率和净稳定资金率两项流动性风险监管指标由行业自律规则上升到我会部门规章层面。 四是完善单一业务风控指标，提升指标的针对性。调整权益类证券计算口径、将衍生品区分权益类和非权益类衍生品，合并融资类业务计算口径等。
企业实行项目管理需要具备以下三项核心能力： 团队开发能力 企业沟通能力 项目管理能力 一、团队开发能力 以团队形式进行项目开发是项目管理的一个重要方式。项目团队是暂时的。团队，作为一个有效组织方式，对于企业却不是临时的。企业必须拥有在团队方面的开发能力，才能有效地利用企业资源，激励企业员工的能力发挥，推动组织的学习和发展。企企业业需需要要区区别别工工作 作群群体体和和工工作作团团队队，，这这两两者者之之间间的的差差别别体体现现了了企企业业的的团团队队开开发发能能力力的的强强弱弱。。 企企业业需需要要关关注注的的团团队队开开发发能能力力可可以以从从以以下下方方面面获获得得：： 1、认识个体差异 项目的实施最终都是由人去完成，最终的决策判断都是基于每个项目成员的个人认识来进行的，包括项目管理者本身。认识个体是项目管理的重要内容。 我们都知道，每每个个员员工工都都会会保保留留自自己己的的价价值值观观、、人人格格、、情情绪绪、、决决策策风风格格。。每每个个员员工工的的道 道德德发发展展水水平平也也不不尽尽相相同同。。企业对员工的个体差异的认识，将会帮助企业有效地确定哪些是适合企业的员工，哪些是需要教育和引导的，哪些适合团队的工作，哪些适合创造性的工作等等，企业因此可以预测员工的工作态度、对企业和工作的看法、知觉。 2、推崇团队的组织文化 每个企业都会有自己的企业文化，或者叫组织文化。企业文化可以通过七个主要特征表现：创新和冒险，对细节的关注，对结果的定位，对人的定位，对团队的定位，进取心和稳定性。企业文化可以是强势的，也可能是弱势的。企业文化决定了企业内部行为的一致性。企企业业实实行行项项目目管管理理，，需需要要企企业业强强调调工工作作的的行行为为更更多多地地以以团团队队的的形形式式，，而而不不是是以以个个人人的的形形式式加加以以组组织织。。 3、协同的企业工作设计 工工作作设设计计即即将将相相应应的的任任务务进进行行组组合合以以便便进进行行整整体体协协调调，“将任务结合起来以形成具体工作的方式，对员工的绩效和满意度有直接影响”。项目管理的重要贡献之一是提高了企业资源的有效利用。这种贡献与项目管理要求对项目获得各个环节工作的协同设计能力有很大关 系。企企业业需需要要在在工工作作的的设设计计上上保保证证不不降降低低团团队队工工作作的的这这种种协协同同能能力力，，或或者者说说，，企企业业的的工工作作设设计计需需要要有有良良好好的的协协同同。。这种工作设计的能力，需要在企业和项目两个层面获得。 任务特征理论告诉我们可以从技能多样性、任务同一性、任务重要性、自治性或自治权和任务反馈五个方面考察工作是否有助于产生高度内在的激励，高质量的工作绩效，高的工作满意度以及稳定的员工队伍。 4、创建有效团队 有有效效的的团团队队要要有有良良好好的的工工作作设设计计，具具备备三三种种不不同同类类型型的的技技能能（专业技能、问题解释和决策能力、 人际交流能力），要要关关注注团团队队成成员员的的人人格格、、角角色色分分配配和和多多样样性性、、团团队队的的规规模模、、成成员员动动机机以以及及成成员 员对对团团队队工工作作的的偏偏爱爱。要要拥拥有有足足够够的的资资源源以开展工作，需需要要决决定定工工作作的的分分工工、、组组织织和和领领导导。需需要要良良好好的的运运作作机机制制，需需要要具具备备共共同同的的目目标标和和行行为为准准则则，能够解决内部矛盾，抑制不良倾向的发展。 企业创建团队可以有不同的目的，不同的团队形式有助于不同类型的任务和问题的解决。 问题型团队，有利于对单一事件或问题提供针对性的解决方案； 自我管理型团队，可以充分发挥团队成员的创造力和独立性，有助于完成超常规或者需要创造性的工作； 跨功能型团队，是利用团队而不是离散的职能来处理复杂或者服务性的工作；