附件：
广东证监局2012年下半年投资者保护大事记
项目投资者保护活动内容时间具体实施情况
1开展辖区证券投资
者状况调查
组织开展辖区证券投资者状况调查，了解
辖区投资者基本情况，为日常监管和投资
者保护工作提供参考。
4-10月
发动辖区机构，在掌握投资者情况的基础上，形
成专题研究报告，对辖区投资者情况进行描述和
分析，并对辖区投资者保护工作的开展提出政策
建议。该项工作得到证监会领导批示表扬。
2 组织开展辖区“积极
回报投资者”大型主
题宣传活动
根据会投保局有关通知要求，结合辖区实
际开展“积极回报投资者”主题宣传活动
8-10月
向辖区上市公司和各类机构下发通知，组织有关
单位，通过开展专题活动、督导上市公司完善分
红和信披、强化媒体宣传等途径，推动上市公司
强化分红工作，提振投资者信心，培育辖区资本
市场健康理性、注重回报的投资氛围和文化。
3 开展上市公司“完善
网站信息披露，强化
投资者关系管理”专
题活动
开展上市公司“完善网站信息披露，强化
投资者关系管理”专题活动，推动辖区上
市公司规范提升信息披露工作，使上市公
司与投资者的日常沟通向常态化、制度化
发展
8-9月
向辖区上市公司下发《关于进一步加强上市公司
网站建设的通知》，要求各公司对自身网站投资
者关系专栏存在的问题及时开展自查和整改，建
立健全专栏日常运维制度、丰富专栏内容。在我
局督导下，辖区大多数上市公司均按照通知要求
对公司网站投资者关系专栏进行规范和完善。
项目投资者保护活动内容时间具体实施情况
4 组织播放会投资者
保护局牵头制作的
投资者教育公益广
告
根据会投资者保护局《关于播出投资者教
育公益广告的通知》（投保局函…2012?
138号）的要求，组织辖区机构和媒体播
放会投资者保护局牵头制作的投资者教
育公益广告。
8-9月
向辖区各类机构下发通知，要求其于公司网站、
营业场所电子显示屏、户外显示屏等终端持续播
放有关公益广告。其中，广州证券还通过位于市
中心的国际金融中心LED大型户外屏幕播放。同
时联系广东卫视《股舞飞阳》栏目、CCTV证券资
讯频道，及网易、腾讯等5家网站持续插播。据
统计，辖区机构共播放上述公益广告45万余次。
5 开展整非“宣传教育
月”活动
为进一步提高投资者对非法证券期货活
动的识别和防范能力，压缩非法证券期货
活动生存空间，在辖区集中开展整非“宣
传教育月”专项活动。
9月
于9月份组织开展整非“宣传教育月”活动。包
括开展“整非”宣传材料征集活动，征集宣传口
号及标语630条、主题漫画186幅、案例158篇；
组织制作《防非宣传手册》35000余册下发各机
构；组织600多家机构开展“宣传教育日”活动，
吸引数万名投资者，近10家媒体报道；将各机
构选送的6篇“整非”文章和20幅漫画分别在
《中国证券报》和《投资快报》刊登；整理并重
新向社会公布60家非法机构黑名单。
6 开设“推动上市公司
分红，与投资者共成
长”媒体专栏
在《证券时报》开办了广东证监局“推动
上市公司分红，与投资者共成长”专栏
9月24日
发动辖区上市公司和各类机构专业人员撰写专
题文章，并从中甄选5篇优秀文章，于9月24
日在《证券时报》整版刊发，向投资者介绍上市
公司分红和信披情况，倡导注重分红的理念。
项目投资者保护活动内容时间具体实施情况
7 组织开展上市公司
高管采访活动
组织媒体采访辖区格力电器、广州控股、
粤高速等5家代表性上市公司高管。
9-10月
联系广东电台股市台采访辖区格力电器、广州控
股、粤高速等5家分红水平较高、回报投资者意
识较强的上市公司高管，向投资者介绍公司经营
状况、分红政策和发展前景，并将采访的内容在
广东电台每周五专题财经节目中播放。
8 举办内幕交易警示
教育展
举办有关内幕交易案例等相关内容的展
览，组织辖区有关单位参加。
10月26-30日
于10月26日至30日组织辖区国家机关、上市
公司、各类机构等相关单位近万人参观辖区内幕
交易警示教育展，教育和引导相关人员进一步增
强法制意识，自觉防范内幕交易。
9 与人行广州分行签
署《加强证券期货业
监管，共同维护金融
稳定合作备忘录》
开展与人民银行广州分行开展监管合作
的专题调研，据此拟定相关合作制度方
案，经与人民银行广州分行协商达成双方
合作备忘录。
11月29日
11月29日，双方达成关于《加强证券期货业监
管，共同维护金融稳定合作备忘录》。按照备忘
录内容，双方将合作开展投资者保护和教育专题
活动，推动投资者保护工作深入基层、社区、乡
村。
10 开展“证券期货实务
知识进校园”活动
联合辖区有关高校，开展校园层面的投资
者理财知识教育。
11月30日
联合暨南大学经济学院，于2012年12月-2013
年12月间开展“证券期货实务知识进校园”活
动，内容除理财知识讲座外，还将举办包括专场
招聘以及走访在内的专题活动周，以及模拟交易
比赛等活动。该活动于11月30日举办启动仪式。
项目投资者保护活动内容时间具体实施情况
11 开展辖区普法先进
单位评选活动
对辖区上市公司、证券期货经营机构和基
金公司针对投资者、员工等开展法制宣传
工作情况进行评比。
11-12月
辖区上市公司和各类机构共156家单位报送材料
参加评选，该评选将根据日常监管、普法检查以
及参评单位总结情况，评选若干普法先进单位予
以通报表彰，并组织各单位学习先进普法经验。
12 开展“12.4”证券
期货法制宣传活动
联合有关部门，组织辖区有关机构开展面
向投资者、面向员工的“12.4”证券期
货法制宣传活动
12月
组织开展“12.4”证券期货法制宣传等专题活
动，除在局互联网和广东资本市场网开展主题宣
传外，积极发动辖区市场主体参与，形成良好氛
围，净化市场环境。
13 编发《投资者教育工
作信息简报》
编发《投资者教育工作信息简报》，加强
系统内和机构间工作交流
全年
全年共编发2期，内设政策解读、工作部署、监
管前沿、行业动态、数据分析等栏目，以促进辖
区各类机构间投资者教育工作的交流。
14 开展“投资者走进上
市公司”活动
指导广东上市公司协会开展常态化的投
资者“走进上市公司”活动。
全年
全年共组织8批次241名投资者分赴南方航空、
广发证券等辖区8家上市公司，并通过媒体对投
资者走访情况和上市公司基本状况进行报道，使
更多的投资者深入、细致地认识上市公司价值。
项目投资者保护活动内容时间具体实施情况
15 开展“期货大讲堂”
活动
指导辖区期货公司举办面向产业投资者
的“期货大讲堂”等活动。
全年
活动期间，各期货公司以风险教育、市场需求、
行业知识为重点，先后在广州、东莞、中山、湛
江等地举办“期货大讲堂”专题讲座5场，培训
产业企业负责人800多人。
16 组织制作投资者教
育产品
协调局内各有关处室，联合辖区有关机
构，针对投资者需求，制作有关投资者教
育宣传手册和宣传材料。
全年
先后组织制作了《2012广东辖区证券投资者状况
调查报告》、《期货市场ABC》、《防范和打击非法
证券期货活动投资者教育宣传手册》、《证券期货
从业人员行为规范》以及《证券期货市场投资者
适当性管理工作手册》等宣传产品8万余册。
中国股市大事记(1984.11—2009.12) 序言 本大事记是为写作小说《沪吉诃德和深桑丘——戏说中国股市二十多年》做准备而编。从最初的股市——静安柜台市场到2009年是23年。如果从上海交易所成立的1990年开始算是19年。 我参看了网友“悠悠白云”收藏的帖子《中国大陆股市17年大事记》1，但是找不到作者。笔者也看过网上转载的张志雄的《中国股市17年》2以及其他一些文章。在定稿之前，我看到了阿奎的《喧哗与骚动——新中国股市二十年》3。该书史实较为详尽，我参考阿奎的书为本大事记添加了一些内容(一千多字)。小说中前几节内容(1988－1991)的写作也参看了阿奎的书。本人在此向以上作者致谢。本大事记还包含关于法人股市场、柜台市场、H股市场、次贷危机等内容。各种恶性事件也是本大事记重点，笔者希望本大事记是到目前为止恶性事件最全的大事记。技术上，笔者将前后关联的事件尽可能地放在一处叙述。另外，笔者还提供了《沪深股市走势图1990.5—2009.5》(参看封底)，同时减少了行情的文字叙述。希望本文有助于读者对中国股市的认识和理解，欢迎读者批评指正。 1991年及之前 (1) 1984年11月14日，上海飞乐音响公司“小飞乐”股票发行。小飞乐是改革开放后我国公开发行的第一只股票。1986年11月，邓小平接见美国纽约证券交易所董事长约翰·范尔林，赠送了一张飞乐音响的股票。虽然有报道说深宝安和北京天桥成立股份制企业更早，但是发行股票，小飞乐在先。 1 行情和政策叙述较多，忽略了一些重大事件，比如德隆事件。见https://www.doczj.com/doc/de645496.html,/blog/static/ 3063229520089972310607/。 2 分析讨论有深度，作者经历的事件突出，但是作为大事记，内容缺很多。离股市较远的铁本事件反倒被重点讨论。见https://www.doczj.com/doc/de645496.html,/bbs/dispbbs.asp?boardid=57&id=163747和https://www.doczj.com/doc/de645496.html,/ viewthread.php? tid=226761&page=1&authorid=59936。 3 阿奎. 喧华与骚动——新中国股市二十年[M]. 北京：中信出版社，2008。
中国证监会 证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范 （V 1.4 试行版） 2011年06月
目录 前言 (6) 1.接口规范说明 (7) 1.1文件格式 (7) 1.2命名规则 (7) 1.3文件头 (8) 1.4记录数据 (9) 1.5重报约定 (9) 1.6字段类型说明 (9) 2.证券公司接口文件 (9) 2.1证券公司基本信息文件 (9) 2.1.1文件说明 (9) 2.1.2文件内容 (10) 2.2证券公司营业部信息文件 (10) 2.2.1文件说明 (10) 2.2.2文件内容 (11) 2.3证券公司存管银行信息文件 (11) 2.3.1文件说明 (11) 2.3.2文件内容 (11) 2.4客户基本信息文件 (12) 2.4.1文件说明 (12) 2.4.2文件内容 (12) 2.5客户资金账户信息文件 (14) 2.5.1文件说明 (14) 2.5.2文件内容 (14) 2.6客户资金账户与证券账户对应信息文件 (15) 2.6.1文件说明 (15) 2.6.2文件内容 (15) 2.7客户存管账户信息文件 (16)
2.7.1文件说明 (16) 2.7.2文件内容 (16) 2.8客户资金结算明细文件 (17) 2.8.1文件说明 (17) 2.8.2文件内容 (17) 2.9客户结息金额明细文件 (21) 2.9.1文件说明 (21) 2.9.2文件内容 (21) 2.10客户资金存取明细文件 (22) 2.10.1文件说明 (22) 2.10.2文件内容 (22) 2.11客户账户类交易明细文件 (23) 2.11.1文件说明 (23) 2.11.2文件内容 (23) 2.12客户资金余额对账文件 (24) 2.12.1文件说明 (24) 2.12.2文件内容 (24) 2.13证券公司资金应收应付汇总文件 (25) 2.13.1文件说明 (25) 2.13.2文件内容 (26) 3.文件清单文件 (27) 3.1文件说明 (27) 3.2文件内容 (28) 4.附录 (28) 4.1文件编码表 (28) 4.2客户证件类型表 (28) 4.3国家和地区代码表 (29) 4.4学历代码表 (32) 4.5职业代码表 (33) 4.6业务类型表 (33)
2013年度证监会专业科目考试复习资料（会计类） 一、考试形式 笔试，考试时间120分钟，满分100分。证券期货基础知识1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题专业知识—会计1、单项选择40题2、多项选择15题3、不定项选择5题。 二、证券基础知识 1、掌握证券与证券市场的定义、特征和功能。 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。有价证券的特征：1. 收益性2. 流动性3. 风险性4. 期限性。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场的特征1. 证券市场是价值直接交换的场所2. 证券市场是财产权利直接交换的场所。3. 证券市场是风险直接交换的场所。证券市场的基本功能1.筹资-投资功能2.资本定价功能3.资本配臵功能 2、掌握证券市场参与者的构成，机构投资者的种类；各类机构投资者投资证券市场的相关规定。 证券市场参与者：证券发行人证券投资人证券市场中介机构自律性组织证券监管机构。机构投资者的种类：1. 政府机构 2. 金融机构3. 企业和事业法人4. 各类基金 3、掌握私募股权投资基金和创业投资基金的概念和区别。 PE是Private Equity的缩写即私募股权投资。VC是Venture Capital的缩写，即创业投资基金（风险投资）。PE与VC都是通过私募形式对非上市企业进行的权益性投资，然后通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。一般PE投资指企业发展中后期的投资，距离上市时间比较短（1-3年），VC投资指企业发展中早期的投资，企业发展方向刚刚初见效果，距离上市时间较长（3-5年）。当然，前后期的划分使得VC与PE在投资理念、规模上都不尽相同。PE对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期和Pre-IPO各个时期企业进行投资，故广义上的PE包含VC。目前，很多传统上的VC机构现在也介入PE业务，而许多传统上被认为专做PE业务的机构也参与VC项目，也就是说，PE与VC只是概念上的一个区分，在实际业务中两者界限越来越模糊。 4、掌握证券发行市场和交易市场的概念及关系； 证券发行市场和证券交易市场是以层次结构进行分类的。这是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 证券发行市场和流通市场的关系：证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。 5、多层次资本市场的主要内容；
证监会行业分类结构与代码 A 农、林、牧、渔业 A01 农业 A0101 种植业 A0199 其他农业 A03 林业 A05 畜牧业 A0501 牲畜饲养放牧业 A0505 家禽饲养业 A0599 其他畜牧业 A07 渔业 A0701 海洋渔业 A0705 淡水渔业 A09 农、林、牧、渔服务业 A0901 农业服务业 A0905 林业服务业 A0915 畜牧兽医服务业 A0920 渔业服务业 A0999 其他农、林、牧、渔服务业 B 采掘业 B01 煤炭采选业 B0101 煤炭开采业 B0105 煤炭洗选业 B03 石油和天然气开采业 B0301 天然原油开采业 B0305 天然气开采业 B0310 油页岩洗选业 B05 黑色金属矿采选业 B0501 铁矿采选业 B0599 其他黑色金属矿采选业 B07 有色金属矿采选业 B0701 重有色金属矿采选业 B0715 轻有色金属矿采选业 B0730 贵金属矿采选业 B0740 稀有稀土金属矿采选业 B09 非金属矿采选业 B0901 土砂石开采业 B0911 化学矿开采业 B0921 采盐业 B0999 其他非金属矿开采业 B49 其他矿采选业 B50 采掘服务业 B5001 煤炭采选服务业 B5003 石油和天然气开采服务业 B5005 黑色金属矿采选服务业 B5007 有色金属矿采选服务业 B5009 非金属矿采选服务业 B5099 其他矿采选服务业 C 制造业 C0 食品、饮料 C01 食品加工业 C0101 粮食及饲料加工业 C0111 植物油加工业 C0115 制糖业 C0120 屠宰及肉类蛋类加工业 C0125 水产品加工业 C0130 盐加工业 C0199 其他加工业 C03 食品制造业 C0301 糕点、糖果制造业 C0310 乳制品制造业 C0320 罐头食品制造业 C0330 发酵制造业 C0340 调味品制造业 C0399 其他食品制造业 C05 饮料制造业 C0501 酒精及饮料酒制造业 C0510 软饮料制造业 C0520 制茶业
刘鸿儒 任职时间1992-1995 刘鸿儒被誉为上世纪90年代初中国最懂资本市场的官员。在任期间，中国股市逐渐形成了全国统一的大市场，中国股市由此经历了启蒙期，同时他也开创了一个官方监管与市场行为的博弈时代。他主要完成了三大工作：立法、组织机构投资者、规范市场。他利用股票市场吸引外资，大胆进行证券产品创新，推出H 股、N股。 周道炯 任职时间1995-1997 自1995年3月至1997年6月任证监会主席。他上任时上证指数在600点附近，上海股市日成交量6亿元，离任时沪指在1200以上，日成交量100亿。其间经历了两次上升行情，一次是因为关闭国债期货引发的1995年5月18日的井喷牛市，一次为1996年初开始的绩优股长期牛市。1995年3月到1997年6月的可谓多事之秋，股市、期市违规事件频繁发生。周道炯担任证监会主席临危受命，成为了名副其实的“救火队长”。 周正庆 任职时间1997-2000 主张积极治理股市，同时更注重市场的发展。 面对亚洲金融危机，周正庆组织证监会对证券市场混乱的状况进行了一系列的清理整顿；1999年5月16日，国务院批准了包括改革股票发行体制、保险资金入市、逐步解决证券公司合法融资渠道等政策文件；1999年7月1日，《证券法》正式施行，初步形成了证券市场法律法规体系；作为中国入世谈判领导小组的一员，拒绝了美国关于外资直接进入A股市场的要求，使A股市场避免重蹈亚洲金融危机覆辙。 周小川 任职时间2001-2002 周小川在任期出台的一系列引人注目的改革措施——诸如变“审批制”为“核准制”、引进国际会计准则、出台“退市令”、对操纵股价的违规行为进行严厉处罚等——使得中国的证券市场在深化改革、加强监管和规范化建设方面前进了一大步。作为一个学者型官员，周小川的超前思维和个人魅力征服了公众。 尚福林 任职时间2002-2011 盘点中国证监会主席尚福林的政绩，启动并推进股权分置改革无疑是其任职九年间的最大功绩。股权分置改革后，中国股市走出了一轮史无前历的大牛市,沪指从2005年的历史低点998点走到了2007年的历史最高点6124点。在股市从高峰滑落后，尚福林领导的证监会连发多项监管规定，并推创业板、股指期货等各项有利资本市场措施。
2021年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲（会计类） 发布日期：2020-10-15 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成： （一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 （二）专业知识—会计 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求
考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。 四、样题 （一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，所有者权益总额是（）？ A：100万元 B：200万元 C：300万元 D：400万元 答案：（B） （二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元
C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元 答案：（ACD） （三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元 C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元 答案：（ACD） 五、考查知识点 考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下会计专业知识： （一）会计准则及其实务运用 1、财务会计基本概念 （1）会计基本假设与会计信息质量要求。 （2）会计要素及其确认与计量原则。
上市公司行业分类指引 （2012年修订） 为规范上市公司行业分类工作，根据《中华人民共和国统计法》、《证券期货市场统计管理办法》、《国民经济行业分类》等法律法规和相关规定，制定《上市公司行业分类指引》（以下简称《指引》）。 本《指引》自公布之日起施行。2001年中国证监会公布的《上市公司行业分类指引》同时废止。 1．分类对象与适用范围 1.1《指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类对象。 1.2 《指引》适用于证券期货监管系统对上市公司行业分类信息进行统计、评价、分析及其他相关工作。中国证监会另有规定的，适用其规定。 1.3 各证券期货交易所、中国证券登记结算公司、中国证监会派出机构以及其他相关机构，向中国证监会报送统计数据所涉及的上市公司行业分类应符合《指引》的规定。 1.4 市场机构基于投资分析目的所使用的上市公司行业分类可参照《指引》规定的行业类别，但非强制适用。
2．分类原则与方法 2.1 以上市公司营业收入等财务数据为主要分类标准和依据，所采用财务数据为经过会计师事务所审计并已公开披露的合并报表数据。 2.2 当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入该业务相对应的行业。 2.3 当上市公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%，但某类业务的收入和利润均在所有业务中最高，而且均占到公司总收入和总利润的30%以上（包含本数），则该公司归属该业务对应的行业类别。 2.4 不能按照上述分类方法确定行业归属的，由上市公司行业分类专家委员会根据公司实际经营状况判断公司行业归属；归属不明确的，划为综合类。 3. 编码方法 3.1 本《指引》参照《国民经济行业分类》（GB T4754－2011），将上市公司的经济活动分为门类、大类两级。与此对应，门类代码用一位拉丁字母表示，即用字母A、B、C……依次代表不同门类；大类代码用两位阿拉伯数字表示，从01开始按顺序依次编码。 4. 管理机构及其职责 4.1 中国证监会统筹指导上市公司行业分类工作，负责制定、修改和完善《指引》，对《指引》及相关制度进行解释，对
证监会行业分类： 大类：A 农、林、牧、渔业 B 采掘业 C 制造业 D 电力、煤气及水的生产和供应业 E 建筑业 F 交通运输、仓储业 J 房地产业 H 批发和零售贸易 I 金融、保险业 G 信息技术业 K 社会服务业 L 传播与文化产业 M 综合类 A 农、林、牧、渔业 A01 农业 A0101 种植业 A0199 其他农业 A03 林业 A05 畜牧业 A0501 牲畜饲养放牧业 A0505 家禽饲养业 A0599 其他畜牧业 A07 渔业 A0701 海洋渔业 A0705 淡水渔业 A09 农、林、牧、渔服务业 A0901 农业服务业 A0905 林业服务业 A0915 畜牧兽医服务业 A0920 渔业服务业 A0999 其他农、林、牧、渔服务业 B 采掘业 B01 煤炭采选业 B0101 煤炭开采业 B0105 煤炭洗选业 B03 石油和天然气开采业 B0301 天然原油开采业 B0305 天然气开采业 B0310 油页岩洗选业 B05 黑色金属矿采选业
B0501 铁矿采选业 B0599 其他黑色金属矿采选业 B07 有色金属矿采选业 B0701 重有色金属矿采选业 B0715 轻有色金属矿采选业 B0730 贵金属矿采选业 B0740 稀有稀土金属矿采选业 B09 非金属矿采选业 B0901 土砂石开采业 B0911 化学矿开采业 B0921 采盐业 B0999 其他非金属矿开采业 B49 其他矿采选业 B50 采掘服务业 B5001 煤炭采选服务业 B5003 石油和天然气开采服务业 B5005 黑色金属矿采选服务业 B5007 有色金属矿采选服务业 B5009 非金属矿采选服务业 B5099 其他矿采选服务业 C 制造业 C0 食品、饮料 C01 食品加工业 C0101 粮食及饲料加工业 C0111 植物油加工业 C0115 制糖业 C0120 屠宰及肉类蛋类加工业 C0125 水产品加工业 C0130 盐加工业 C0199 其他加工业 C03 食品制造业 C0301 糕点、糖果制造业 C0310 乳制品制造业 C0320 罐头食品制造业 C0330 发酵制造业 C0340 调味品制造业 C0399 其他食品制造业 C05 饮料制造业 C0501 酒精及饮料酒制造业 C0510 软饮料制造业 C0520 制茶业 C0599 其他饮料制造业 C1 纺织、服装、皮毛
2004年证券市场大事记 周菊荣 2004年1月1日国内首只货币市场基金——华安现金富利投资基金昨日正式成立。截至12月28日，华安现金富利基金募集42.54亿份基金单位，有效认购户数近12万户，其中个人认购比例超过93%。 2004年1月1日总规模为50亿元的国家电网企业债券将于12月31日起正式发行。这是国家电网公司成立后发行的第一只企业债券，也是电网企业发行的第一只企业债券。 2004年1月2日中国证监会发行监管部日前发布《发审委2003年第52 次会议审核结果公告》，宣布TCL 集团股份有限公司首发申请及京东方科技集团股份有限公司定向发行B股申请获发审委2003年第52次会议审核通过。这是中国证监会对发审委进行重大改革后,首批按新程序获发审委审核通过的公司。 2004年1月4日鉴于南方证券股份有限公司违法违规经营，管理混乱，为保护投资者和债权人的合法权益，中国证监会和深圳市政府联合颁发公告，自2004年1月2日起对南方证券实施行政接管。 2004年1月5日在刚刚过去的2003年中，上海期货交易所成交规模再创新高。据初步统计，该市场全年成交8015.95万手(数据均为双边计算)，合计60539.91亿元，分别比2002年同比增长229.25％和269.11％，成交手数和成交金额约占三个期货市场总和的29％和56％。2004年1月5日2004年1月2日，中国证监会、深圳市政府宣布对南方证券股份有限公司实施行政接管。至昨日，接管组已顺利完成接管工作, 南方证券目前局面稳定,运营管理正常。 2004年1月5日我国商业银行次级债发行已悄然启动。去年12月底，兴业银行发行总额为30亿元人民币的次级定期债务，成为国内首家依据中国银监会《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》规定，实现资本补充新方式的商业银行。 2004年1月8日中国网通北方通信有限公司8日正式挂牌运营。中国网通集团一位高层人士透露，中国网通集团将于今年内实现分拆上市，2006 年将进一步实现海外整体上市。2004年1月8日据中国期货业协会最新统计，2003年我国期货市场全年累计成交量为2.798亿手，累计成交金额突破10万亿，达108389.03亿元，同比分别增长100.72％和174.47%。2004年1月11日昨日，财政部分别与中国人民银行、中国证券监督管理委员会发布了《全国银行间债券市场2004年国债承购包销团的通知》、《证券交易所债券市场2004年国债承购包销团的通知》。 2004年1月12日1月11日，著名媒体《财富中国》在对全国102家券商、基金和证券咨询公司的研究部门进行问卷调查的基础上，发布了《2004年中国证券市场领导力报告》。2004年1月12日全国人大常委会副委员长成思危日前在"第八届(2004)资本市场论坛"上指出，股权的流动性分裂给资本市场的发展带来了很多弊病, 因此股市要在规范的同时，重视发展，在发展中实现全流通。 2004年1月12日中国证监会日前发布《关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知》，要求上市公司控股股东在转移控制权时不得损害股东的共同利益，不得通过所谓的"股权托管"、"公司托管"等方式，违反法定程序，规避法律义务，变相转让上市公司控制权。 2004年1月15日中国证监会发审委将于1月18日(星期日)召开2004年第1 次工作会议和2004年第2次工作会议，分别审核新疆北新路桥股份有限公司、浙江航民股份有限公司和浙江栋梁新材股份有限公司、广东巨轮模具股份有限公司、黄山永新股份有限公司的股票
最近发布了2017年20例典型的证券审计违法案件。其中包括虚假陈述和中介机构非法案件，内幕交易，市场操纵以及捏造和传播虚假证券信息。其中，仙岩操纵上市公司编造“ 1001朵奇flower”，操纵多伦股份，位居榜首。 据我所知，有些案件涉及巨额罚款，调查过程可谓一波三折。中国证监会主席刘世玉在检查局和检查组进行的调查中指出，这是“新年的第一站”。在过去的一年中，检查制度“严厉惩治了造成波浪，损害市场，侵犯投资者合法权益的若干“残茬”。让我们来看看2017年的主要案例。 1.鲜盐操纵上市公司编造“ 1001妙钞” Pitoupi一直是市场上的麻烦制造者。从他的名字可以看出，由比都皮前董事长咸彦控制的汇球技术并没有落后。2017年1月4日晚上，广西汇球技术有限公司（以下简称汇球技术）的1001“奇花异动”在互联网上被异常披露，涉及到一些重大的政治问题，如炒作头。此外，还必须规范权威，践踏法律底线，破坏社会公德并产生不良影响。中国证监会最终对仙岩进行操纵，处以34.69亿元的罚款，并终身禁止进入证券市场！ 2.久浩集团财务舞弊“诈骗”重组 2016年5月，浙江久浩办公服务集团有限公司与上市公司安徽股份公司共同进行了“忽悠型”重组，通过各种方式增加了巨额收入和银行存款。审计机构，联安会计师事务所，天元律师事务所，中联资产评估集团有限公司，独立财务顾问西南证券及其员工未尽职尽责。
2017年4月，中国证券监督管理委员会（CSRC）取缔了久好集团的实际控制人郭从军，他组织并做出了实施财务欺诈的决定，并对这四家中介机构处以最高刑罚。 3.山东墨龙的虚假陈述和实际控制人持股的准确减少 在有关“面子变”的内幕消息发布之前，该公司的实际控制人董事长张恩荣及其副总经理张云山以大宗交易的形式出售了他们的股票，避免了3,824万元的亏损，并且“吃饭的样子”很丑。2017年9月，中国证监会依法对山东墨龙和张恩龙进行内幕交易行政处罚。 4.保利国际的非法披露案件 宝利国际主动披露上述事项后，未就上述投资公告事项签署具体协议，也没有在明确终止相关业务时依法披露重大进展。根据中国证监会的说法，保利国际滥用自愿披露方法进行选择性披露，隐瞒负面信息，并产生了误以为该公司积极拓展海外业务并频繁报道好消息的消息，这严重误导了投资者。 5.雅培金融欺诈案 通过假想承接海外项目，假想跨境资金流通，假想建材出口和假想国内建材贸易，亚伯特公司虚假地增加了收入5.8亿元，增加了利润2.6亿元。2017年12月，中国证券监督管理委员会对雅培处以最高罚款，并禁止相关负责人员依法进入证券市场。 6.嘉电财务舞弊案 为确保兑现履约承诺，佳典股份有限公司2013年和2014年通过减少主营业务成本和销售费用计算，共计虚假增加了1.98亿元。
四板市场，二板市场，三板市场1.，多层次资本市场的主要内容是主板市场2.资本市场—— 期限在一年以上各种资金借贷和证券交易的场所。 3.资本市场原理示意图 4. 为补充的模式。行业自律为主，政府适度管制:监管思路资本市场的5 进外部监6资本市场的监展政府应制定合理的规则，适度对一级、二级市工作职责，并使其逐监管机机制，健公加内部治，建中介机淘引为投资者和融资者自主交易搭建高效能淡出所有者色彩最终建设富有效率的资本市场平台。建立覆盖各类金融市场、机构、产品、工与防范措施：
7.资本市场系统性风险的监测、预警加强及时化解重大风险隐患。风险监测监控平台。具和交易结算行为的完善风险管理措施，涵盖资本市场、货币市场、信托理财等领域的跨行业、跨市场、跨境风险监管。宏观经济中去发挥作用：如何将资本市场放到整个8. ）；接受不被用于消费的金融资本（①让它投资来达到提供者和需求者之间的市场平衡②通过建立市场价格 的投资上③让它将资本导引到最可能有效 市场的区别：市场及“新三板”9.主板市场与创业），如上交所，（通常股票市证券市主市场一 板市）：指传统意义上 交 二市创业）地位次主板市的二级证券市场，在中国特深圳创业， 上市门槛监管制度信息披交易者条件投资风险等方面和主板市场有较大区别 其目的主要是扶持中小企业 “新三板市场全国中小企业股份转让系统，全国性证券交易场，如上海证 交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所等等，其定位是“以机构投资者和高净值 士为参与主体，为中小微企业提供融资、交易、并购、发债等功能的股票交易场所” 此，其市场生态、研究方法、博弈策略、生存逻辑等等，都和以中小散户为参与主体 主板市场有着显著的区别 10债市场发买债的场 11证 ①定义：用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证 ②特征：财产性权利凭证、流通性权利凭证、收益性权利凭证、风险性权利凭证 ③功能：用来证明持者权益的法律凭证 12.证券市场 ①定义：证券发行和交易的场所 ②特征：它是价值直接交换的场所；财产权利直接交换的场所；风险直接交换的场所。 ③功能：融通资金，（为）资本定价，资本配置 13.证券市场参与者： ①发行人 ②投资者（机构投资者，个人投资者） ③中介机构（证券公司，证券服务机构） ④自律性组织（证券交易所，证券业协会，证券登记结算机构） ⑤监管机构
证监会组织结构情况及申请审核注意事项 一、证监会组织结构图： 二、证监会职责： 1.研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、 法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。 2.垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证 券公司的领导班子和领导成员。 3.监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证 券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上 市；监管上市国债和企业债券的交易活动。 4.监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。 5.监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。 6.管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券 业、期货业协会。 7.监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机 构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管 其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指 导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。 8.监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行 可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外
机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。 9.监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。 10.会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的 资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员 从事证券期货相关业务的活动。 11.依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。 12.归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。 13.承办国务院交办的其他事项。 三、领导班子： 14.构成:主席(1人)、副主席（4人）、纪委书记（1人）、主席助理（3人）。 15.领导班子成员简历 1)主席、党委书记:郭树清 ?1956年8月出生，汉族，内蒙古察右后旗人，南开大学哲学系本科（1978-1982），中国社会科学院研究生院马列系硕士研究生（1982-1985），中国社科院研究 生院法学博士（1985-1988）。 ?工作经历： 1988年9月任国家计委经研中心综合组副组长（副司级）。 1993年4月起先后担任国家经济体制改革委员会综合规划和试点司司长、宏观调控体制司司长。 1996年2月任国家经济体制改革委员会党组成员、秘书长兼机关党委副书记。 1998年3月任国务院经济体制改革办公室党组成员兼机关党委副书记。 1998年7月任贵州省副省长。 2001年3月任中国人民银行副行长、党委委员，国家外汇管理局局长、党组书记。 2005年3月任中国建设银行董事长、党委书记,中国信达资产管理公司党委书记,中国建银投资有限责任公司党委书记。 2011年10月任中国证券监督管理委员会主席、党委书记。 2)副主席、党委副书记：桂敏杰 ?桂敏杰，1953年12月出生，满族，吉林舒兰人，金融学博士。 ?工作经历： 1986年起，任国务院法制局财贸外事法规司副处长、办公室处长； 1992年，任国务院法制局工交劳动法规司副司长； 1994年起，任中国证券监督管理委员会办公室主任、法律部主任； 1997年，任深圳证券交易所总经理、党委书记； 2001年5月，任中国证券监督管理委员会副秘书长； 2002年7月，任中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理； 2004年7月，任中国证券监督管理委员会副主席、党委委员。 2009年4月9日，被任命为中国证券监督管理委员会党委副书记。 3)副主席：庄心一 ?1955年4月生，上海奉贤人。1971年8月参加工作。研究生学历（1993年－1998西南财经大学货币银行学专业，在职硕士研究生），博士学位（陕西财经 学院，货币银行学专业）。高级经济师。
中国证监会主席令第18号－证券发行上市保荐制度暂行办法 中国证券监督管理委员会令第18号 证券发行上市保荐制度暂行办法》已经2003年 10月9日中国证券监督管理委员会第49次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年2月1日起施行。 主席尚福林 二○○三年十二月二十八日 证券发行上市保荐制度暂行办法 第一章总则 第一条为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条本办法适用于股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券。 第三条证券经营机构履行保荐职责，应当依照本办法的规定注册登记为保荐机构。 第四条保荐机构应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行相关义务。 保荐机构履行保荐职责应当指定保荐代表人具体负责保荐工作。 第五条保荐机构负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向中国证监会出具保荐意见。 保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。 第六条发行人及其董事、监事、经理和其他高级管理人员（以下简称“高管人员”），为发行人提供专业服务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构（以下简称“中介机构”）及其签名人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，承担相应的责任，并配合保荐机构履行保荐职责。 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任。 第七条中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对保荐机构及其保荐代表人、发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的相关活动进行监督管理。 中国证券业协会对保荐机构、保荐代表人进行自律管理。 第二章保荐机构和保荐代表人的注册登记 第八条经中国证监会注册登记并列入保荐机构、保荐代表人名单（以下简称“名单”）的证券经营机构、个人，可以依照本办法规定从事保荐工作。未经中国证监会注册登记为保荐机构、保荐代表人并列入名单，任何机构、个人不得从事保荐工作。 第九条证券经营机构申请注册登记为保荐机构的，应当是综合类证券公司，并向中国证监会提交自愿履行保荐职责的声明、承诺。 第十条证券经营机构有下列情形之一的，不得注册登记为保荐机构： (一)保荐代表人数量少于两名；
证券基金经营机构信息技术管理办法 第一章总则 第一条为加强证券基金经营机构信息技术管理，保障证券基金行业信息系统安全、合规运行，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本办法。 第二条证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动，信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，适用本办法。 第三条本办法所称证券基金经营机构，是指经中国证监会批准在境内设立的证券公司和管理公开募集基金的基金管理公司（以下简称基金管理公司）。 本办法所称信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。信息技术服务的范围如下：（一）重要信息系统的开发、测试、集成及测评； （二）重要信息系统的运维及日常安全管理； （三）中国证监会规定的其他情形。 以上机构统称证券基金经营与服务机构。 第四条证券基金经营机构是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入，在依法合规、
有效防范风险的前提下，充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力，持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用。 第五条中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。 中国证券业协会及中国证券投资基金业协会依照本办法制定和完善相关自律规则，对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。 中证信息技术服务有限责任公司（以下简称中证信息）在中国证监会指导下制定相关配套业务规则，协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作。 第二章信息技术治理 第六条证券基金经营机构应当完善信息技术运用过程中的权责分配机制，建立健全信息技术管理制度和操作流程，保障与业务活动规模及复杂程度相适应的信息技术投入水平，持续满足信息技术资源的可用性、安全性与合规性要求。 第七条证券基金经营机构董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任,履
2015年度考试录用中国证监会参照公务员法 管理事业单位工作人员专业科目考试大纲 （会计类） 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的会计专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考会计类职位的考生参加本类别的专业科目考试。会计类专业科目考试试题由以下两部分组成： （一）证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 （二）专业知识—会计 1、单项选择40题 2、多项选择15题
3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。参加会计类专业科目考试的考生不允许自带任何类型的计算器。 四、样题 （一）单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，所有者权益总额是（）？ A：100万元 B：200万元 C：300万元 D：400万元 答案：（B） （二）多项选择题（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）
1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元 C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元 答案：（ACD） （三）不定项选择题（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分） 1、某企业资产总额是300万元，负债总额100万元，以下错误的是（）？ A：该企业所有者权益总额是100万元 B：该企业所有者权益总额是200万元 C：该企业所有者权益总额是300万元 D：该企业所有者权益总额是400万元 答案：（ACD） 五、考查知识点
从狂热到崩塌：股灾三年祭戴老板饭统戴老板 有趣且深度的硬核财经 投资观澜-No.6 从狂热到崩塌：股灾三年祭 作者：戴老板 数据支持：远川研究
陆家嘴地铁站的格局，是和别处不同的。一共6个出口，无论从哪个出来，一抬眼都是雄伟冷漠的高大建筑。一大清早，站内人流如潮水，从几个口子浩荡涌出：天南海北来的游客们，从1号2号口出站，拥挤在架空的环形天桥上，擎着手机拍照；在金融机构工作的上班族们，则从3号5号6号口出站，行色匆匆地挤过人群，走进一幢幢洋气的写字楼，开始一天的工作。 陕西青年赵伟，就夹在这些上班族之中。他每天6点多就要起床，赶在汹涌的高峰前挤进地铁2号线，四十分钟后出陆家嘴站，前往靠近黄浦江的一栋略显陈旧的写字楼。只有在走进公司卸下背包后，他才会斜靠在okamura的办公椅上，松一口气，看着楼下黄浦江上川流如梭的船只，和对面外滩那排灰旧的万国建筑。 赵伟就职的这家单位，是中国最难进的金融机构之一。高中毕业时，他在全省32万名考生中成绩名列第27名，进入了中国最好大学的理工科专业，并在之后保送本系研究生；硕士毕业时，在来自几所顶尖高校的3000多名申请者中，他幸运地成为这家公募基金正式录用的5名股票研究员之一，进入了无数人艳羡的资产管理行业。 职业光鲜，生活却不易。赵伟家境贫寒，毕业几年后，虽然工作攒下的积蓄远超同龄人，但父母能资助的极为有限，他也只能承担一套上海外环两居室的首付。而赵伟就职的这家大型基金公司，以关系户和富二代云集，每次听到同事不经意地说起“周末要收一圈房租”时，赵伟通常都是下意识地抿住嘴，心里泛起一丝波澜。 作为85后的一员，赵伟一直觉得自己这代人比较憋屈：出生时正值婴儿潮，升学就业竞争激烈；毕业时房价高企，未来养老更是难题。改革开放之后那些能够改变阶层的机遇，似乎都与85后无关，70后有房，90后有爹，夹在中间的赵伟，常常跟同学朋友们一起讨论：属于85后的第一次时代机遇会在哪里？ 到了2014年下半年，外地沪漂赵伟开始感受到，他的等待已久的时代机遇，似乎已经出现在远处的地平线上，用一句话概括就是：大牛市就要来了。
中国证监会上市公司行业分类指引 1 分类对象与使用范围 1．1 《上市公司行业分类指引》（以下简称《指引》）以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位。 1．2 《指引》规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。 1．3 《指引》为非强制性标准，适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。 2 分类原则与方法 2．1 以上市公司营业收入为分类标准，所采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。 2．2 分类方法 2．2．1 当公司某类业务的营业收入比重大于或等于50％，则将其划入该业务相对应的类别。 2．2．2 当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50％时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30％，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。 3 编码方法 3．1 《指引》将上市公司的经济活动分为门类、
大类两级，中类作为支持性分类参考。由于上市公司集中于制造业，《指引》在制造业的门类和大类之间增设辅助性类别（次类）。与此对应，总体编码采用了层次编码法；类别编码采取顺序编码法：门类为单字母升序编码；制造业下次类为单字母加一位数字编码；大类为单字母加两位数字编码；中类为单字母加四位数字编码。 3．2 各类中带有“其他”字样的收容类，以所属大类的相应代码加两位数字“99”表示。 3．3 大类、中类均采取跳跃增码，以适应今后增加或调整类属的需要。 4 管理机构及其职责 4．1 中国证监会主要职责为： A）制定、修改和完善《指引》； B）负责《指引》及相关制度的解释； C）为证券交易所对上市公司所属类别的划分备案。 4．2 证券交易所负责分类指引的具体执行。主要职责为： A）负责上市公司类别变更日常管理工作； B）定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
2019中国证监会考试大纲（财经类） 一、考试目的 考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的财金专业知识和相关知识的应用能力。 二、考试内容与试卷结构 考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。 报考财金类职位的考生参加本类别的专业科目考试。财金类专业科目考试试题由以下两部分组成： (一)证券期货基础知识 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 (二)专业知识—财金 1、单项选择40题 2、多项选择15题 3、不定项选择5题 三、答题要求 考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B 铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。 四、样题
(一)单项选择题(每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分) 1、下列哪个选项是国内生产总值的简称( )? A：GDP B：NNP C：GNP D：NI 答：( A ) (二)多项选择题(每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、下列选项错误的是( )? A：国内生产总值简称GDP B：国内生产总值简称NNP C：国内生产总值简称GNP D：国内生产总值简称NI 答：(BCD) (三)不定项选择题(每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分) 1、下列选项错误的是( )? A：国内生产总值简称GDP