客户风险评估审批表

供应商审批表

审批表

一、供应商信息

供应商名称：

联系人：

联系电话：

联系地址：

成立时间：

经营范围：

注册资金：

二、供应商背景调查

1.企业资质

（1）企业注册证件是否齐全？

（2）是否具备合法经营资格？

（3）是否存在经营异常记录？

（4）是否存在严重违法违规行为？

2.财务状况 （1）近三年财务报表是否完整？

（2）营业收入是否稳定增长？

（3）资产负债情况如何？

（4）是否有经营风险？

3.信用状况

（1）是否有良好的信用记录？

（2）是否有相关行业荣誉证书或认证？

（3）有否存在违约情况或纠纷记录？

（4）是否存在社会负面舆情？

三、供应商能力评估

1.生产能力

（1）拥有自主研发能力吗？

（2）是否有稳定的供应链体系？

（3）生产设备和工艺是否先进？

（4）是否有质量保证和售后服务？

2.供货能力

（1）能否按时保障供货？ （2）是否有灵活的供货模式？

（3）是否有足够的库存储备？

（4）供应链是否可追溯？

3.技术实力

（1）是否有专业的技术人员团队？

（2）是否有独特的技术优势？

（3）是否能满足特殊需求或定制要求？

（4）是否有知识产权保护意识？

四、供应商风险评估

1.市场竞争

（1）所在行业竞争态势如何？

（2）是否面临产品同质化竞争？

（3）是否有新产品研发计划？

2.原材料供应风险

（1）原材料是否容易受到价格波动影响？

（2）原材料供应是否具备多样性？

（3）是否存在原材料短缺的风险？ 3.管理风险

（1）是否建立了健全的内部管理制度？

（2）是否存在人员流动或关键岗位空缺问题？

（3）目前是否有负面新闻报道？

五、供应商价值评估

1.产品质量

（1）产品是否符合国家或行业标准？

社会稳定风险评估

备案报告

备案事项：

报备部门： （盖章）

报送日期：

关于xx项目社会稳定风险评估的备案报告

区委政法委：

按照《市委办公室 市政府办公室关于印发

附件：1、xxxx项目社会稳定风险评估报告

2、重大决策（项目）社会稳定风险评估备案审批表

评估主体单位（公章）

年 月 日 重大决策（项目）社会稳定风险评估备案审批表

评估项目

报备单位 项目负责人

联系人 联系电话

事项概况

评估工作概述

评估事项主要风险点 风险等级

预防和化解风险主要措施

评估主体意见 主要负责人签字:

(盖章)

年 月 日

同级党委

政法委意见

(盖章)

年 月 日

备 注 此表一式三份,评估主体单位、同级党委政法委、决策机关各执一份。 xxx社会稳定风险备案回执

十堰市郧阳区自然资源和规划局：

你单位《关于xxx项目社会稳定风险评估的备案报告》收悉。根据xxx文件有关规定，经审查，

现予备案。

附件：重大决策（项目）社会稳定风险评估备案审批表

中共xxxx政法委员会

年 月 日

建信信托个人客户风险评估问卷

1.上门勘查作业岗需由我行正式员工担任，与（）有效隔离，实现相互制约。

A.勘查管理B.营销受理C.贷后管理D.贷后勘查

2.勘查作业人员须确保上门勘查效率，一般应在接到任务分配后（）个工作日完成现场勘查工作。

A.2-3B.4-5C.5-6D.6-7

3.对于伪造或参与伪造装修分期上门勘察材料等勘查人员，按照相关文件规定给予相关责任人（）。

A.积分B.警告C.记过D.开除或解除劳动合同

4.勘查影像中客厅部分的影像，应在对着（）的客厅全景。

A.电视背景墙位置B.沙发C.阳台D.厨房

5.勘查作业人员必须（）到达房屋现场摄录勘查影像，如实反映客户房屋装修情况。

A.委托营销员B.委托外包人员C.委托他人D.本人

6.申请账单分期的金额最低为（）元，最高可分期金额以申请渠道的实际展示结果为准。

A.50B.300C.500D.1000

7.《中国建设银行员工违规处理办法》（建总发〔2016〕59号）作为员工行为的“底线”，一旦违反将受到纪律处分。以下信用卡相关的情况，不属于违反“底线”的是（）。

A.办理虚假个人贷款B.办理信用卡虚假分期C.利用信用卡套取现金D.通过个人名下信用卡参加我行信用卡营销活动

8.客户申请卡号随心选服务的龙卡信用卡，（）后卡号保持原定制卡号不变。

A.邮寄未达补卡B.挂失补卡C.风险换卡D.损坏换卡

9.下列不属于私人银行卡校验审核内容的是（）

A、黑名单筛查B、洗钱风险等级核查C、完成CRS涉税信息调查的客户D、OA特殊审批批复

10.网点人员受理信用卡客户（）时，需客户提供《个人信用报告异议申请》、有效身份证件等材料，如委托代理人申请，还应提供代理人有效身份证件和授权委托书。

A.个人信用报告异议申请B.修改个人资料C.卡片激活D.修改卡片密码

11.信用卡申请应指导客户准确、完整填写单位名称或收入来源，不得以“预审批客户等我行已预先筛选可发卡的客户”为由，简写或随意填写单位名称，以下哪个单位名称填写符合要求（）

变更风险申请审批表

变更名称： 变更申请表编号：

变更申请单位： 变更级别： □一般变更 □重要变更

变更计划实施时间： 年 月 日 □工艺技术类 □设备设施类

□管理类

变更类别： □永久 □临时 □紧急 若是临时变更，计划恢复日期为

变更缘由：

变更计划内容、所需材料、费用及预期目标（经济性对比）：

变更计划内容：

预期效果：

需更新的文件资料：（如PID图、操作规程等）

可能受影响的人员：

变更申请人 申请日期

变更实施方案是否得到审核 是□ 否□

属地负责人审批 审批日期

危害审查及风险评估（可附表）

属地负责人审批

风险是否得到有效控制 是□ 否□ 审批日期

分管部门经理会签 会签日期

分管副总批准 批准日期

变更投用批准（负责人签字） 投用日期

变更关闭确认（负责人签字） 确认日期