银行监管报送系统报表需求

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中国银监会办公厅关于《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》报送有关事宜的通知

【法规类别】银行监管

【发文字号】银监办发[2010]21号

【发布部门】中国银行业监督管理委员会

【发布日期】2010.01.21

【实施日期】2010.01.21

【时效性】现行有效

【效力级别】XE0303

中国银监会办公厅关于《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》报送有关事宜的通知

（银监办发〔2010〕21号）

各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社：

银监会办公厅于2009年12月印发了《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》（银监办发〔2009〕399号，以下简称《报表》） ，要求各单位通过银监会信息科技非现场监管系统以电子方式报送该《报表》。为做好信息科技非现场监管系统投产技术准备工作和信息科技非现场监管数据采集、审核及风险评估工作，现将有关事宜通知如下：

（一）信息科技非现场监管系统设有管理员和监管员，管理员负责本局辖内（含银监分

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局）用户管理和任务分配，监管员负责辖内银行业金融机构的报表审核及风险评估。各银监局需指定管理员1名，并于2010年1月27日前以电子邮件形式将管理员信息，包括管理员姓名、单位（含处室信息）、工作电话（含区号）、手机、电子信箱等报信息中心联系人。

（二）各银监局要于2010年2月10日前完成《报表》的审核工作，2010年2月11日起报送系统将全部加锁，不再接受200

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银行业金融机构分支机构信息科技非现场监管报表

填报机构：

联 系 人：

联系方式： ……………………………………………………………精品资料推荐…………………………………………………

目 录

第一部分 年度报表 ....................................... 3

F-B-1 信息科技基本情况表 ............................................. 3

F-B-1 填报说明 ....................................................... 5

F-B-2 各类机房情况表 ................................................. 8

F-B-2 填报说明 .......................................................

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F-B-3 信息系统管理情况表 ............................................ 11

F-B-3 填报说明 ...................................................... 15

F-B-4 业务连续性情况表 .............................................. 17

F-B-4 填报说明 ...................................................... 17

F-B-5 网络管理情况表 ................................................

中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》的通知

文章属性

• 【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)

• 【公布日期】2009.12.07

• 【文 号】银监办发[2009]399号

• 【施行日期】2009.12.07

• 【效力等级】部门规范性文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】银行业监督管理

正文

中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》的通知

（银监办发〔2009〕399号）

各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社：

为实现对银行业金融机构信息科技持续、有效监管，贯彻落实“管法人、管风险、管内控、提高透明度”的审慎监管理念和“风险为本”的监管原则，把信息科技风险纳入银行总体风险监管框架，银监会制定了《银行业金融机构信息科技非现场监管报表》（以下简称《非现场监管报表》，见附件），现印发给你们。银监会将于近期组织开展该报表填报工作，现将有关事项通知如下：

一、报表主要内容

《非现场监管报表》是银监会全面收集和监测银行业金融机构信息化建设情况及信息科技风险状况，及时识别和防范信息科技风险，实现对银行业金融机构信息科技风险持续监管的基础和关键。按照报送频度分类，非现场监管报表包括年度报表14张、季度报表6张、实时报表7张和年度报告1张，覆盖银行业金融机构信息科技规划、信息化建设、信息科技治理、信息科技风险管理、信息安全、业务连续性、审计等内容。

二、总体要求

本次报表填报工作时间紧，工作量大，复杂程度高，各银监局要高度重视，制订切实可行的工作计划，做好相关准备工作，加强对辖内银行业金融机构的督促、指导和协调，推进《非现场监管报表》的报送工作。各相关银行业金融机构的董事会和高级管理层应当对这项工作高度重视，采取有力措施，落实监管要求。

一是要充分认识《非现场监管报表》填报工作的重要意义。《非现场监管报表》的制定，填补了我国银行业金融机构信息科技监管的空白，是银监会实施信息科技持续、有效监管的重要举措。《非现场监管报表》通过收集分析各类报表，深入分析银行业金融机构信息科技风险状况以及控制水平，推动银行业金融机构提升信息化建设水平以及信息科技治理能力。各相关银行业金融机构要将报表填报与加强信息科技风险管理相结合，统筹安排，整体推进。

中国银监会办公厅关于印发⾦融资产管理公司⾮现场监管报表指标体系的通知⽂号： 银监办发[2016]38号颁布⽇期：2016-02-25执⾏⽇期：2016-03-01时 效 性： 现⾏有效效⼒级别： 部门规章各⾦融资产管理公司： 为加强⾦融资产管理公司（以下简称资产公司）商业化转型后的⾮现场监管，根据《⾦融资产管理公司监管办法》（以下简称《监管办法》）等有关规定，银监会修订了《⾦融资产管理公司⾮现场监管报表指标体系》（以下简称《报表指标体系》），现印发给你们，请按照以下要求认真执⾏。 ⼀、报送要求 （⼀）提⾼认识。各资产公司要⾼度重视，充分认识⾮现场监管报表指标报送⼯作的重要意义和作⽤。要将报表指标报送⼯作和《监管办法》落实与促进⾃⾝改⾰转型、加强集团风险管控、强化资本约束紧密结合，统筹安排，整体推进，将监管要求全⾯落实到审慎经营过程之中，全⾯提升风险管理能⼒和经营管理⽔平。各资产公司要认真筹划，周密部署，成⽴由公司领导负责的领导⼩组，指定牵头部门、配合部门和专门⼈员，明确具体的⼯作制度、流程、职责和分⼯，确保《报表指标体系》报送⼯作顺利实施。 （⼆）确保数据质量。各资产公司要成⽴专题⼩组对《报表指标体系》进⾏认真研究，充分理解各报表数据项的具体含义和数据项之间的关系，并参照《银⾏监管统计数据质量管理良好标准（试⾏）》（银监发〔2011〕63号），从组织、制度、系统和流程建设等⽅⾯提升监管统计数据质量管理⼯作⽔平，确保数据填报真实、准确、及时、完整，认真落实《监管办法》对数据管理⼯作的监管要求。 （三）加强信息系统建设。各资产公司要充分考虑《报表指标体系》对信息系统的要求，按照《监管办法》关于信息资源管理的规定，加快集团和法⼈业务及管理基础系统建设和升级改造，建⽴并完善统计信息管理系统，以适应《报表指标体系》的报送要求，逐步实现数据的⾃动采集和报送。 ⼆、报送安排 各资产公司要按照以下要求报送有关报表和指标（计算资本充⾜率的28张⼯作底稿不需报送）。 （⼀）报送频度。G01和G04两张基础报表按照银监会⾮现场监管信息系统的统⼀规定报送；其他境内分⽀机构汇总数据报表在⽉后7⽇、季后13⽇或18⽇、半年／年后40⽇内报送；其他合并数据报表在季后40⽇、年后40⽇内报送。其中：《AMC23⾦融资产管理公司（法⼈）利率重新定价风险情况表》和利率风险敏感性指标，已上市的资产公司按半年频度报送，未上市的资产公司按年报送。 （⼆）报送渠道。G01和G04两张基础报表通过银监会数据采集平台的⾮现场监管报表模块报⾄银监会；其他报表及指标（信息科技风险报表除外，报送⽅式和要求另⾏通知），通过银监会数据采集平台中监管⽂件模块下的“资产公司报送材料”渠道报送⾄银监会⾮银⾏⾦融机构监管部。 （三）报送时间。⾸次报送数据时间为2016年3⽉初，同时应于2016年1季度末前补报2015年末数据，以后按规定时限报送各期数据。各资产公司应于年度外部审计结束后10⽇内，重新报送审计调整后的报表指标。 （四）报表数据核查机制。报表填报中，填报机构、填报时间、填表⼈、复核⼈和负责⼈等报表要素信息应当填报完整、准确。不要求报送的⼯作底稿也应当准确填报，银监会将依据相关监管规定进⾏抽查。同时，各资产公司应当建⽴完善业务台账管理制度，完善信息管理系统，确保报送数据可核查、可验证。 （五）银监局信息共享安排。各资产公司分⽀机构暂不按照《报表指标体系》向银监局报送报表指标，各银监局可通过银监会授权了解资产公司相关统计信息。 三、监控类指标及达标要求《报表指标体系》中监控类指标10个，分别为：核⼼⼀级资本充⾜率、⼀级资本充⾜率、资本充⾜率、集团超额资本、杠杆率、集团合并杠杆率、拨备覆盖率、单⼀客户业务集中度（法⼈）、集团客户业务集中度、流动性覆盖率。 监控类指标标准值分别为：核⼼⼀级资本充⾜率不低于9％，⼀级资本充⾜率不低于10％，资本充⾜率不低于12.5％，集团超额资本不低于0，杠杆率不低于6％，集团合并杠杆率不低于8％，拨备覆盖率不低于150％，单⼀客户业务集中度（法⼈）不⾼于10％，集团客户业务集中度不⾼于15％，流动性覆盖率不低于100％。 《报表指标体系》⾃2016年3⽉1⽇起施⾏，原《⾦融资产管理公司⾮现场监管报表指标体系（试⾏）》（银监办发〔2012〕153号）同时废⽌。资本充⾜性相关指标未达标的资产公司应在2017年6⽉30⽇前达标，其他监控类指标应⾃《报表指标体系》施⾏之⽇起达标。达标过渡期内，未达标的资产公司应制定切实可⾏的资本充⾜达标规划，并报送银监会；银监会将根据资产公司资本充⾜达标规划实施情况，采取相应的监管措施。《报表指标体系》执⾏及有关⼯作部署落实情况请及时报告银监会。 附件：⾦融资产管理公司⾮现场监管报表指标体系 2016年2⽉25⽇备注：本条例⽣效时间为：2016.03.01,截⾄2022年仍然有效最近更新：2021.12.03