2016年证券从业资格《金融市场基础知识》考前模拟题10

2016年金融市场基础知识考前预测押题卷及专家解析（第三卷）1、基金管理人与托管人之间是（）的关系。

A、相互依赖B、相互促进C、相互竞争D、相互制衡正确答案： D【专家解析】基金管理人与托管人的关系是相互制衡的。

基金管理人负责基金资产的经营；托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管。

他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违规方。

2、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。

A、证券市场B、基金市场C、信托市场D、房地产市场正确答案： A【专家解析】QFII制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

3、在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。

A、证券交易所B、店头市场C、柜员市场D、代办股份转让市场正确答案： B【专家解析】在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是柜台市场。

柜台市场又称“店头市场”。

4、我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为（）。

A、8年B、10年C、12年D、20年正确答案： C【专家解析】我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的为12年，绝大多数采用公募方式发行。

5、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

A、证券投资者B、发行人C、上市公司D、资信评级机构正确答案： B【专家解析】证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

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2016证券从业资格考试考前冲刺试题及答案1、丙企业以生产B产品为主，目前企业库存积压较大，产品成本为每件180元。

为了消化库存，盘活资金，丙企业2008年1月25日与某外贸公司签订了一项产品销售合同，约定在2008年2月5日，以每件150元的价格向外贸公司提供10000件产品，合同不可撤销。

若不能交货，丙企业需按照总价款的10%支付违约金。

丙企业对该品产品进行减值测试，并按规定确认了10万元的减值损失。

则以下说法正确的是( )A.应确认预计负债5万元B.应确认预计负债30万元C.应确认预计负债15万元D.不需确认预计负债参考答案：A2、关于律师执行证券业务的说法中正确的是 ( )A.法律意见书中使用“基本符合”、“未发现”等措辞B.就证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告C.法律意见书报送后，根据中国证监会的反馈意见进行相应修改，并重新出具法律意见书D.对某些难以下结论的问题说明客观情况，未发表明确意见E.法律意见书由一位律师签名参考答案：B3、C公司无优先股，2011年每股收益为4元，每股发放股利2元，留存收益在2011年中增加了500万元。

年底每股净资产为30元，负债总额为5000万元，则该公司的资产负债率为( )。

A.30%B.33%C.40%D.44%参考答案：C4、根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有( )A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整B.证券公司减少注册资本C.证券公司设立分支机构D.证券公司变更业务范围参考答案：A5、甲某拟任某上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是( )A.由该上市公司控股股东提名B.其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务C.一年前为上市公司提供咨询服务D.持有上市公司100股股票参考答案：B二、多项选择题1、以下构成一致行动人的有( )A.投资者之间存在合作关系B.甲公司的董事在乙公司当总经理，甲乙为一致行动人‘C.持有投资者5%股份自然人股东的直系亲属D.甲公司的监事在乙公司担任董事参考答案：A,B,D2、以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )A.从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的参考答案：A,B,D3、主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有( )A.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除;B.对外违规担保尚未解除;C.现任监事近12月被交易所谴责：D.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组参考答案：A,B4、某上市公司2007年4月1日将一栋写字楼出租给乙公司使用，租赁期从当日开始，2007年4月1日该写字楼账面账面价值1800万，公允价值2000万，2007年12月31日该投资性房地产公允价值2400万，2008年4月1日，租赁期届满，甲公司收回该写字楼并以2800万元对外出售，出售价款己收讫，甲公司采用公允价值模式计量，不考虑相关税费，则以下说法正确的是( )A.转让时转让产生的收益为1000万B.转让时转让产生的收益为600万C.转让时确认的其他业务成本为1800万D.转让时确认的其他业务成本为2400万参考答案：B,C5、关于资产可收回金额的计量，下列说法中正确的有( )A.可收回金额应当根据资产的销售净价减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定B.可收回金额应当根据资产的销售净价减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较低者确定C.可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定D.资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值，只要有一项超过了资产的账面价值，就表明资产没有发生减值，不需再估计另一项金额E.资产的公允价值减去处置费用后的净额如果无法可靠估计的，应当以该资产预计未来现金流量的现值作为其可收回金额F.没有确凿证据或者理由表明，资产预计未来现金流量现值显著高于其公允价值减去处置费用后的净额的，可以将资产的公允价值减去处置费用后的净额视为资产的可收回金额参考答案：C,D,E,F。

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2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.( )被称为“逐日盯市制度”。

A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是( )。

A.保证金制度B.分散交易制度C.限仓制度D.大户报告制度3.下列不属于政府债券的特点的是( )。

A.信用好B.市场属性差C.发行量大D.竞争力强4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。

A.1个月B.2个月C.3个月D.1年5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。

A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度6.下列不属于有价证券的是( )。

A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券7.上市公司发行股票的，其票面总额达到( )万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

A.3000B.4000C.5000D.60008.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。

A.1000B.2000C.3000D.50009.发行长期次级债务补充附属资本时。

全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )，其他商业银行核心资本充足率不得低于( )。

A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%10.( )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

2016年证券金融市场基础知识真题测试及答案一、单项选择题1.证券交易市场通常分为( )和场外交易市场。

A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。

2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是( )。

A.虚拟货币B.货币供给C.名义货币D.货币需求【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。

即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。

3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是( )。

A.A股账户B.基金账户C.期权账户D.B股账户【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。

4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以( )优先认购一定数量新发行股票的权利。

A.低于市场价格的任意价格B.高于市场价格C.与市场价格相同的价格D.低于市场价格的某一特定价格【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。

5.下列不属于股票特征的是( )。

A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。

6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集( )的公司股本。

A.长期稳定B.中短期C.中期D.短期【答案】A【解析】对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。

7.OTC市场是( )的简称。

A.场内市场B.场外市场C.发行市场D.交易市场【答案】B【解析】无形市场称为场外市场或柜台市场，简称OTC市场，是指没有固定交易场所的市场。