2018风险和机遇管理计划书

风险和机遇管理制度

一、风险管理

1. 风险识别

风险识别是风险管理的起点，通过对内外部环境变化的分析，可以找出影响企业发展的各种风险因素，主要包括市场风险、经济风险、技术风险、政治风险、自然风险等。企业可以通过风险识别流程表格、专家咨询、头脑风暴等方式进行风险识别。

2. 风险评估

风险评估是对所识别的风险进行量化和评估，确定其对企业可能造成的影响程度和发生概率。企业可以通过风险评估矩阵、风险影响分析、风险事件树分析等方式进行风险评估。

3. 风险应对

风险应对是在明确了风险影响和发生概率的基础上，采取相应的措施降低或避免风险的发生，主要包括风险转移、风险控制、风险规避等。企业可以通过风险应对策略矩阵、风险控制措施制定、风险规避方案设计等方式进行风险应对。

4. 风险监控

风险监控是对风险的控制和应对措施的实施情况进行跟踪和监测，及时采取必要的调整和改进措施。企业可以通过风险监测指标体系、风险监控计划、风险监控报告等方式进行风险监控。

二、机遇管理

1. 机遇识别

机遇识别是对未来可能带来积极影响的发展趋势和变化进行挖掘和发现，主要包括市场机遇、技术机遇、政策机遇、行业机遇等。企业可以通过市场调研、技术前瞻、政策分析、国际交流等方式进行机遇识别。

2. 机遇评估

机遇评估是对所识别的机遇进行量化和评估，确定其对企业可能带来的影响程度和实现概率。企业可以通过机遇评估矩阵、机遇影响分析、机遇实现路径设计等方式进行机遇评估。

3. 机遇把握

机遇把握是在明确了机遇影响和实现概率的基础上，制定相应的发展战略和行动计划，积极利用未来可能带来积极影响的发展趋势和变化。企业可以通过机遇把握策略矩阵、机遇实现路径规划、机遇发展战略设计等方式进行机遇把握。 4. 机遇追踪

机遇追踪是对所把握的机遇的实施情况进行跟踪和监测，及时采取必要的调整和改进措施。企业可以通过机遇监测指标体系、机遇实施计划、机遇实施报告等方式进行机遇追踪。

2018年质量和环境管理体系风险和机遇识别分析评价及应对措施表

注：风险措施代码：A-规避风险;B-承担风险;C-消除风险;D-改变风险;E-分担风险;F-延缓风险

序号 类别 风险和机遇来源

（内部/外部） 风险和机遇内容 风险分析评价

应对措施 责任部门/人 实施时间（开始－完成） 评价措施有效性 严重程度 发生概率 可探测性 RPN 风险级别 应对风险措施级别

1 质量 内部 财务状况良好，资金充足 8 3 2 48 三级 财务监管 财务部 2018.01.01-2018.12.31 有效

2 质量 内部 设备精密先进，在行业中位于中上水平 6 4 2 48 三级 内部技术改造 技术部 2018.01.01-2018.12.31 有效

3 质量 内部 公司技术人员不足，会解决问题时不能达到最优最快 6 5 2 60 三级 人员招聘和培训 人事部 2018.01.01-2018.12.31 有效

4 质量 内部 公司由总经理负责制，管理人员太多，管理成本高，决策时间长 8 5 2 80 三级 结构优化 董事长 2018.01.01-2018.12.31 有效 5 质量 外部 本企业为劳动密集型企业，外业务工人员减少，招工难，用工成本增加 6 5 2 60 三级 人员招聘和培训 人事部 2018.01.01-2018.12.31 有效

6 质量 外部 本公司为出口企业，人民币升值对企业收入有影响 8 3 2 48 三级 内销比例加大 销售部 2018.01.01-2018.12.31 有效

7 质量 外部 公司有产品专利2个，可保持在部分产品的生产销售中处于主导地位,可以加以利用 4 4 2 32 二级 产品研发 技术部 2018.01.01-2018.12.31 有效

8 质量 外部 本公司产品为半成品，在市场中同行很多，进入门槛低，技术难度低 5 6 3 90 三级 产品研发 技术部 2018.01.01-2018.12.31 有效

职业健康安全管理体系风险和机遇识别与应对措施表

序号 风险和机遇来源（内部/外部） 内外部问题主要内容 风险/机遇 风险评估 是否是重要风险 管理措施 责任 部门 实施时间（开始-完成） 评价措施有效性

O S D RPN

1 外部 相关方要求 风险：本地政府对工厂的职业健康安全要求及检查力度比较高,检查中出现缺失 2 3 2 12 否 建立、健全的职业健康安全管理制度，严格按照要求落实执行 管理代表 2018年09月开始，持续实施 公司建立了ISO45001：2018职业健康安全管理体系文件

3 外部 法规变化 风险：职业健康安全法规不断加严，增加了守法的难度以及成本的投入

机遇：减少行政处罚 2 3 2 12 否 1、及时搜集法规、掌握动态 2、内部加大宣传力度，确保人员了解法规要求并执行 行政部 有收集、并制订职业健康安全的法律、法规清单，并组织公司相关人员熟悉、了解其要求。

4 外部 特殊的气候（如台风、暴雨洪水、地震）等紧急情况. 风险：发生职业健康安全的事件、财产损失 2 3 3 18 否 1、及时通过网络等方式掌握天气状况，并及时依政府发布的信息进行生产的调整； 2、建立消防等应急预案。 行政部 持续实施中 公司目前未出现因特殊的气候造成公司经济损失的情况。

5 内部 人员能力 人员素质参差不齐，职业健康安全意识不强，对岗位职业健康安全的认识不足，控制方法不明确 2 2 2 8 否 1、识别出重要职业健康安全岗位并予以培训，确认能力符合性； 2、运行检查与异常处理。 行政部 2018年09月开始，持续实施 公司2018年度有实施职业健康安全相关的培训，如：安全生产等。

6 内部 合规义务 适用职业健康安全法律法规的识别、收集及宣传不够，未能有效履行合规义务 2 3 2 12 否 1、专人跟进并定期收集、评价适用的法律、法规； 2、内部人员宣导与培训。 管理代表 2018年09月开始，持续实施 公司有建立职业健康安全法律、法规清单，并进行合规性评价。 7 内部 资源投入 公司职业健康安全资质及设施较为齐全，但管理制度尚不够健全 2 2 2 8 否 建立健全职业健康安全制度，严格落实执行 管理代表 公司建立ISO45001：2018职业健康安全管理体系文件。并贯彻落实。

风险和机遇应对措施管理记录表

风险类别：

序号 风 险 项 目 风 险 描 述及风 险 结 果 严重度 频度 风险控制评估等级 风险应对措施计划 完 成 情 况 跟 进

负责人 跟 进

日 期

1 生产计划失误风险 生产计划失误，造成缺货、或库存积压。

3

2

低风险 随时了解库存及销售情况，确保生产计划的准确性。

2

生产安全风险

因生产操作管理、设备管理方面出现漏洞，导致员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。

5

2

低风险 加强员工生产操作培训及设备维护保养工作，随时进行现场监督检查，发现隐患立即整改。

3

生产过程风险

因生产过程中的各项生产控制标准制定不合理，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。

4

1

低风险 根据产品生产实际，制定符合生产工艺的相关操作规程及参数指标。

4

员工劳动生产率风险 因技术设备、生产经营管理、人员素质等因素，导致生产率下降或低于行业平均水平。

3

2

低风险 加强技术设备管理，提高管理人员及普通员工素质。

5

消防安全风险 因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。

5

2

低风险 加强电器电路设备管理，提高员工的防火安全意识。

6

生产场地环境卫生风险 因卫生环境、条件、措施不达标，被相关职能部门检查、处罚、爆光，影响公司形象。

5

1

低风险 按照白酒生产环境卫生规范要求，加强生产现场环境卫生的监督检查工作。

7 生产安全媒体风险 因生产安全事故或其他原因被媒体爆光，产生负面影响。

5

1

低风险 加强生产安全管理，随时进行监督检查。

实施部门：生产车间 实施部门负责人： 填表日期：