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2017年上半年重庆省证券从业资格考试_证券投资基金管理人考试试题

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2017年上半年省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.（）原则是公司部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。 A．有效性 B．独立性 C．相互制约 D．健全性

2.关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是__。 A．根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 B．被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法 C．主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法 D．采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略

3.1940年，__颁布了基金法律的典——《投资公司法》和《投资顾问法》。 A．英国 B．美国 C．瑞士 D．法国

4.关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。 A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 5. 下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。 A．降低非系统风险 B．透明和信息公开 C．保护投资者 D．降低系统风险

6. 人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。 A．中国人民银行 B．财政部 C．国家发改委 D．国务院

7. 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。 A．基金受益人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人

8. 在世界各国，证券分析师一般都有__自律组织。 A．政府组织的营利性 B．政府组织的非营利性 C．自发组织的营利性 D．自发组织的非营利性

9. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的容的是__。 A．介绍业务的围 B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．报酬支付及相关费用的分担方式 D．为客户从事期货交易提供担保

10. 下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。 A．中国已有中外合资基金 B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式 C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

11. 下面关于境上市外资股的阐述错误的是__。 A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购 D．境居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

12. 证券从业人员禁止的行为是__。 A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

13. 发行人不得有在最近（）个月未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。 A．6 B．12 C．18 D．36

14. 特约日交割是指双方达成交易后__。 A．30日以交割 B．15日以交割 C．3日以交割 D．任意日交割

15. 某投资者在证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数) A．15.07 B．15.08 C．15.09 D．15.15

16. 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日。 A．15 B．30 C．60 D．90

17. 20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥

18. 关于商业银行次级债券的论述正确的是__。 A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

19. 非参与优先股是指__。 A．只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股 B．发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股 C．股息当年结清不能累积发放的优先股 D．发行后股息率不再变动的优先股

20. __一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成长型基金 D．封闭式基金 21. 根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。 A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 B．符合国家有关风险资产投资立项的规定 C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大行为 D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利

22. 证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行__回转交易。 A．当日 B．次交易日 C．次日 D．滚动日

23. 中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了__。 A．低风险低回报 B．低风险高回报 C．高风险高回报 D．高风险低回报

24. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。 A．1% B．2% C．3% D．5%

25. 某投资者在证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数) A．15.07 B．15.08 C．15.09 D．15.15 26.《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。 A．公司债券发行 B．可转换公司债券发行 C．首次公募股票并上市 D．新股发行

27.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是__。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．暂停自营业务

28.目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是__。 A．投机收入 B．投资收入 C．资本利得 D．佣金收入

29.股份创立大会对公司章程的决议，必须经__通过。 A．出席大会的认股人所持表决权的1/2以上 B．出席大会的认股人所持表决权的2/3以上 C．出席大会的认股人所持表决权的3/4以上 D．全体发起人表决

30. 开放式基金公开说明书的报告截止日为__。 A．开放式基金成立后每年6月30日 B．开放式基金成立后每6个月的最后一日 C．开放式基金成立后每年12月31日 D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日

31. 扬基债券的面值为__。 A．美元 B．日元 C．发行国货币 D．国际货币单位

32. 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。 A．5 B．25 C．50 D．100

33. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。 A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．购入席位和售出席位 D．代理席位和自营席位

34. 样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说确的是__。 A．连续大量采集，变化较急，称为快速线 B．间隔着采集，多作为中长线指标 C．采集样本数少，称为慢速线 D．采集样本数少，称为快速线

35. 在我国，全国银行间债券市场的主管部门是__。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．财政部 D．中国人民银行

36. 购买力风险一般可通过__来分析。 A．名义收益率 B．通货膨胀率 C．贴现率 D．实际收益率 37. 次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。 A．3 B．5 C．10 D．15

38. 下列不属于基金持仓结构分析的是__。 A．基金持仓股本规模 B．股票投资占基金净值的比例 C．债券投资占基金资产净值的比例 D．某行业投资占股票投资的比例

39. 关于证券投资者，以下说法错误的是__。 A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体

40. 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

41. 2005年对《公司法》修订的主要容不包括__。 A．按照公司经营容区分最低资本额 B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30% D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%

42. 成长型基金的基本目标为（）。

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2017年04月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题

2017年04月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题

2017年04月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（）。

A.每份基金收益、7日年化收益率B.每万份基金收益、3日年化收益率C.每万份基金收益、7日年化收益率D.每份基金收益、3日年化收益率答案:C2.基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.外部控制B.系统控制C.过程控制D.内部控制答案:D3.基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A.30B.60C.90D.180答案:C4.国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（）。

A.股票保险策略B.债券保险策略C.固定比例投资组合保险策略D.差值保险策略答案:C5.基金公司信息披露的（）原则，要求使用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。

A.准确性B.完整性C.及时性D.客观性答案:A6.基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到（）。

Ⅰ．执行基金投资人身份认证程序Ⅱ．检查基金投资人的投资资格Ⅲ．了解基金投资人的投资意向A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ答案:B7.基金经理任职应当具备的条件包括（）。

A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚答案:A8.基金管理人应当在基金（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。

A.季度报告和半年度报告B.半年度报告和年度报告C.季度报告和年度报告D.月度报告和年度报告答案:B9.目前国内的基金投资者有可能通过（）办理基金份额的认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务。

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》过关必做1000题(含历年真题)-第八章至第十章

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》过关必做1000题(含历年真题)-第八章至第十章

第八章基金客户和销售机构单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．目前我国基金代销机构包括（）。

[2017年11月真题]Ⅰ．商业银行、证券公司Ⅱ．期货公司、保险机构Ⅲ．证券投资咨询机构、独立基金销售机构Ⅳ．信托公司，资产管理机构A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】基金代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

2．某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是（）。

[2017年11月真题]Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品Ⅱ．主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品Ⅲ．主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品Ⅳ．主动向E类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品A．Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、ⅣC．Ⅰ、ⅡD．Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】适用性指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。

Ⅲ、Ⅳ两项，E类投资者风险承受能力较低，为其推荐高于其风险承受能力的D类和A类投资者购买的产品，违反了销售的适用性。

3．基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导，以下不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是（）。

[2017年11月真题]A．分销策略B．国际化策略C．产品策略D．促销策略【答案】B【解析】基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导。

传统4Ps营销理论是指由于市场需求会受到一些营销因素的影响，企业为获得更多的利润，就需要有效地组合这些营销要素来满足市场的需求。

这些要素可以归纳为产品（product）、价格（price）、渠道（place）、促销（promotion），简称4Ps。

2017年06月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题

2017年06月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题

2017年06月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是（）。

Ⅰ.基金的托管人Ⅱ.基金的历史业绩Ⅲ.基金净值的波动率Ⅳ.基金的投资范围A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案:B2.基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（）检查，出具合规意见书。

A.高级管理人员和督察长B.营业部负责人C.部门经理D.部门经理和督察长答案:A3.基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（）。

Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D4.基金管理人合规培训的具体内容包括（）。

Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规Ⅳ.案例警示教育A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案:C5.基金投资者教育活动的内容不包括（）。

A.<p style="white-space: normalB.">风险教育</p><p style="white-space: normalC."><br/></p>D.<p style="white-space: normalE.">投资咨询</p>F.<p style="white-space: normalG.">风险提示</p><p style="white-space: normalH."><br/></p>I.投资者维权答案:B6.合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。

11月28日基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)

11月28日基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)

11月28日基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）基本信息：[矩阵文本题] *单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、关于收益率曲线，以下表述错误的是（）。

[单选题] *A 、收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜(正确答案)B 、当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率C 、当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率D 、当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率2、下列关于固定利率债券的表述中，错误的是（）。

[单选题] *A 、固定利率债券有固定到期日B 、固定利率债券有固定面值C 、固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金(正确答案)D 、固定利率债券有固定票面利率3、下列报表中，反映的是企业某一段会计期间的财务情况的报表有（）。

Ⅰ．资产负债表Ⅱ．利润表Ⅲ．现金流量表 [单选题] *A 、Ⅰ、ⅡB 、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)C 、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD 、Ⅰ、Ⅲ4、同业拆借对金融市场具有重要意义，主要表现在（）。

[单选题] *A 、同业拆借的资金用于缓解金融机构的中长期资金紧张B 、同业拆借市场不能提高资金拆出方的获利能力C 、同业拆借利率作为市场的基准利率，是衡量市场流动性的重要指标(正确答案)D 、同业拆借市场的存在必然增加金融机构的流动性风险5、某日，A投资者在场内申购了B货币ETF，则该笔交易适用的交收规则是（）。

[单选题] *A 、 T+0逐笔非担保交收、B、T+0货银对付担保交收、C、T+1逐笔非担保交收D 、 T+1货银对付担保交收(正确答案)6、在基金运作过程中，下列费用中应由基金投资者自己承担，不能从基金资产中列支的是（）。

[单选题] *A 、基金合同生效后的信息披露费用B 、销售服务费C 、基金份额持有人大会费用D 、基金转换费(正确答案)7、下列关于投资政策说明书的说法中，错误的是（）。

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