2011年五月份证券从业交易_三色最新考试题库(完整版)

2.收费标准

A股、B股、证券投资基⾦的交易佣⾦实⾏上限向下浮动制度，不得⾼于证券交易⾦额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管

费和证券交易所⼿续费等。A股、基⾦每笔交易佣⾦不⾜5元的，按5元收取；B股每笔交易佣⾦不⾜1美元或5港元的，按1美

元或5港元收取。

（⼆）过户费（掌握）

1.定义

过户费是委托买卖的股票、基⾦成交后，买卖双⽅为变更证券登记所⽀付的费⽤。属于中国结算公司的收⼊，由证券经纪商在

同投资者清算交割时代为扣收。

2.收费标准

上海证券交易所，A股的过户费为成交⾯额的1‰，起点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。

对于B股，这项费⽤称为结算费，在上海证券交易所为成交⾦额的0.5‰；在深圳证券交易所亦为成交⾦额的0.5‰，但不超过500港元。

基⾦交易⽬前不收过户费。

『正确答案』C

（三）印花税（掌握）

1.定义

印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双⽅投资者按照规定的税率分别征收的税⾦。

2.收费标准

由证券经纪商在同投资者办理交割过程中代为扣收；然后在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算；最后，由中

国结算公司统⼀向征税机关缴纳。

⽬前，证券交易印花税只对出让⽅（卖⽅）按1‰税率征收，对受让⽅（买⽅）不再征收。

教材48页例题讲解

例如，某投资者于某年10⽉17⽇在沪市买⼊2⼿X国债，该国债的起息⽇是6⽉14⽇，按年付息，票⾯利率为11.83%，成交价

格132.75元；次年1⽉6⽇卖出，成⽴价130.26元，然后，于2⽉2⽇在深市买⼊Y股票500股，成⽴价10.92元；2⽉18⽇卖出，

成⽴价11.52元。假设经纪⼈不收委托⼿续费，对国债交易佣⾦的收费为成交⾦额的0.2‰，对股票交易佣⾦的收费为成交⾦额

的2.8‰，则盈亏计算如下：

（1）买⼊国债的实际付出。2⼿成交价为132.75元的X国债净价交易额为2655元；因买⼊交易⽇是10⽉17⽇，所以已计息天

数为126天。根据净价交易应计利息额计算公式，2⼿国债的应计利息总额为81.68元。本次买⼊国债的成交⾦额是应计利息总

一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）

1.下列不属于证券中介机构的是（ ）。

A．会计师事务所

B．律师事务所

C．证券业协会

D．证券信用评级机构

C

2.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（ ）。

A．期值

B．现值

C．票面价值

D．价格

B

3.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。

A．20%

B．25%

C．30%

D．40%

B

4.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。

A．低风险证券

B．无风险证券

C．风险证券

D．高风险证券

B

5.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（ ）。

A．国债

B．股票

C．基金

D．证券衍生产品

A

6.证券公司在性质上是一种（ ）。

A．证券监督机构

B．证券市场中介机构

C．自律性组织

D．证券发行人

B

证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构。

7.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（ ）。

A．以价格为标的的荷兰式招标

B．以价格为标的的美式招标

C．以收益率为标的的荷兰式招标

D．以收益率为标的的美式招标

A

掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。

8.封闭式基金单位的交易方式是（ ）。

A．赎回

B．证交所上市

C．柜台交易

D．场外交易

2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元考资料

第一篇：2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元考资料

1、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

2、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送

D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

3、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权

4、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格 D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

5、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

6、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

模拟试卷（一）

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1．体现基金管理人服务价值的基金运作活动是（ ）。

A．市场营销 B．后台管理

C．投资管理 D．财务管理

2．投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（ ）。

A．封闭式基金

B．开放式基金

C．契约型基金

D．公司型基金

3．《证券投资基金管理暂行办法》规定基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）人民币。

A．5000万

B．1亿元

C．2亿元

D．3亿元

4．以下关于股票基金的说法正确的是（ ）。

A．与其他类型基金相比，投资风险小，回报率高

B．适合于投资于短期金融工具

C．适合长期投资

D．无法抗御通货膨胀

5．在基金的风险分析指标中，（ ）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

A．标准差 B．持股集中度

C．贝塔值

D．行业投资集中度

6．开放式基金份额的发售，由（ ）负责办理。

A．商业银行

B．基金托管人

C．专业基金销售机构

D．基金管理人

7．开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。

A．10％ B．25％ C．30％ D．35％

8．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．7 B．15 C．20 D．30

9．基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不得超过（ ）个月。