中俄经贸关系中的内在动因和约束条件评析

第１２期（总第２７７期）　２００６年ｌ２月　财经问题研究　Ｎｕｍｂｅｒ　１２（Ｇｅｎｅｒａｌ　ｓｅｒｉａｌ　Ｎ。，２７７１　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　Ｏｉｌ　Ｆｉｎａｎｃｉａｌ　ａｎｄ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃ　Ｉｓｓｕｅｓ　Ｄｅｃｅｍｂｅｒ，２００６　

中俄经贸关系中的　内在动因和约束条件评析　侯铁建　，徐坡岭　（１．辽宁大学，辽宁沈阳１１００３６；２．辽宁省交通高等专科学校，辽宁沈阳ｌ１０１２２）　摘要：进入新千年后，中国和俄罗斯两国贸易额摆脱了多年徘徊不前的局面，两国贸易额屡　创新高。但是，中俄贸易额在两国外贸进出口总额中的份额却很低。原因在于产业间贸易占据　了中俄贸易的大部分份额，而跨国直接投资和产业内贸易没有发挥作用。本文对两国经贸关系　中的内在动因和约束条件做一个简要的分析，并给出了有针对性的政策建议。　关键词：直接投资；比较优势；产业内贸易；产业问贸易；制度环境　中图分类号：Ｆ７４２　文献标识码ｉ　Ａ　文章编号：１０００－１７６Ｘ（２００６）１２－００９１－０５　进入新千年后，中国和俄罗斯的经济贸易关　系开始摆脱多年低迷不振的局面，发展势头迅　猛。根据我国商务部数据，俄罗斯在我国十大贸　易伙伴中位居第八，我国为俄第四大贸易伙　伴＿１　（而据俄联邦驻华商务代表谢尔盖．齐普　拉可夫的表述，我国为俄罗斯第二大贸易伙伴，　仅次于德国）。但现在就需要看到并引起重视的　是——中俄贸易总额在呈现逐渐上升趋势的情况　下。俄罗斯在中国持续增长的外贸总额中所占的　比重却在逐渐下降。（（２００５中国商务统计年鉴》　中提供的数据表明：俄罗斯在中国外贸总额中所　占比重从２００１年的２％下降为２００４年的ｌ＋８％。　从总体看，中国的外贸仍将持续增长，中俄贸易　总额也会呈上升趋势，但其比重下降的情况还将　继续，在俄罗斯的外贸进出口总额中也只有　５．５％的份额　Ｊ。这与两个大国所拥有的经济规　模和密切的政治关系很不相称，两国政治层面良　好关系与经贸往来的现实的巨大反差显示出两国　间紧密的政治关系有空心化的趋向。两国经济贸　易往来中的这种状况引起了从高层到民间的广泛　关注，有必要对此进行一个简要的分析。　一、中俄经贸发展的状况和存在的问题　２０００年以前，两国的经贸往来受制于两国　的经济发展水平，特别是俄罗斯的宏观经济基本　面影响而增长乏力。仅仅在２０世纪９０年代初俄　罗斯独立后的一段时间有着快速增长，１９９３年　双方经贸额达到了９０年代的顶峰后，很快由于　俄罗斯国内经济的持续疲软，双边经贸往来自然　成为了无源之水而增长乏力而走入低谷。２０００　年后，俄罗斯经济整体开始恢复性增长。由于经　济增长的生产效应和消费效应的作用，两国的产　业间贸易也随之不断发展。除此以外。俄罗斯国　内制度环境的逐步改善也对两国贸易额的逐步提　高发挥了积极的作用。并且，相互直接投资有所　发展，有力地推动了与之相关的ａｎＴ．贸易和中间　产品贸易。２００３年中国对俄一般贸易增长　７３．７％，占对俄出口比重为５８％（比重增加０．８　个百分点）。其次为边境小额贸易，增长４８％，　比重占ｌ８．１％（受非典影响，比重回落２．９个　百分点）。第三为加工贸易，同比增长６０％，比　重为１４．６％。但是，在我国十大贸易伙伴的出　口中，对俄出口中的加工贸易比重最小，一般贸　易比重最高。中国对俄出口方式以一般贸易为　主＿３］。２００４年中俄经贸总额第一次突破了２００　亿美元大关之后，２００５年又创记录地达到了２９１　亿美元，同比增长３７％，其中我对俄出口为　收稿日期：２００６－１０－２０　作者简介：侯铁建（１９６９一），男，黑龙江依安人，辽宁大学国际关系学院世界经济专业博士研究生，副教授。

　维普资讯 http://www.cqvip.com 财经问题研究　２００６年第１２期　总第２７７期　１３２．１亿美元，增长４５．２％；自俄进口１５８．９亿　美元，增长３１％。中、俄国之间的贸易逆差为　２６．８亿美元，比去年减少１１．６％。中俄贸易总　体呈现加速增长态势，但总体水平与两国的经济　规模还是很不相称，况且，最近两年来的高速增　长中，能源和原材料商品国际市场行情的上涨在　其中起了相当大的作用，关于这一点，俄罗斯驻　华大使拉佐夫也承认，“贸易额大幅增长仅限于　向中国供应的俄产原料，而机器设备的份额则在　逐渐下降。此外，２００５年贸易额大幅增长的原　因还在于俄对华传统出口产品，尤其是石油和石　油产品价格的大幅走高。”＿４　在相互投资方面。近年来，虽然我对俄投资　增速加快，但总体规模依然偏小，目前中方对俄　协议投资总额仅占我国境外投资总额的近５％。　截至２００５年底，中方协议投资额约１０．５亿美　元。我在俄企业主要从事进出口贸易、微电子、　通讯、服装加工、电器组装、餐饮、木材加工、　农业等。俄对华投资总体规模不大。截至２００４　年１１月底，俄在华投资累计设立企业１　６７３个，　占全国累计外商投资企业总数（５０４　５６８个）的　０．３％；实际投资额４．４５亿美元，占我实际利用　外资总额（５　５９０．２３亿美元）的０．０７％。俄在　华企业主要集中在核电、汽车及农机的组装与化　工、建筑、医药等领域。＿５　两国的经贸关系经过ｌ０年多的发展，涵盖　贸易结算、信贷、货物运输以及经贸信息共享等　多层面的贸易服务体系尚未很好建立起来，不能　为两国企业创造良好的微观制度环境，严重阻碍　着两国经贸关系健康、稳定与有序地发展。比　如，包机包税或灰色清关问题。包机包税就其实　质而言，是由俄方外贸管理体制中一些特定因素　引发的涉嫌进口商品走私的行为。但纵观包机包　税贸易方式的发展过程，我们发现，由于正规的　贸易活动难以顺利进行，包机包税贸易方式也就　成为了一种政府管理部门和微观经济主体在特定　时期不得已的选择。　中俄两国均处在经济转轨时期，缺乏在发达　市场经济条件下维持正常经济秩序的行业协调和　管理机制。在此情况下，两国国内的无序的贸易　秩序延伸到对方市场。在俄罗斯市场上中国纺织　服装商家之间竞相削价，不仅损害了中国商家、　甚至生产厂家的利益，还会招致俄罗斯国内厂商　的投诉；而在中国市场上俄罗斯的钢铁生产企业　也相互压价，以致造成中国对俄钢铁企业的反　倾销。　中俄两国经济发展水平的差异、要素禀赋的　差异、劳动生产率的不同导致了产业内贸易发展　的不振和相互直接投资不发达，相应的加工贸易　和中间产品贸易在双边贸易总额中的比例过低，　不利于两国之间的经贸关系的进一步发展。大量　的贸易份额都属于一般贸易的范畴和产业间贸易　的范畴，并且多数为最终产品的贸易。　二、基于比较优势的内在动因和约束条件　从国际贸易理论的演进过程来看，国际贸易　产生的直接原因在于不同国家和地区间相互拥有　的比较优势。这种比较优势有两种：基于先天的　自然禀赋差异而产生的比较优势；基于后天的比　较优势，也就是消费者追求产品的多样性引致的　厂商生产的规模报酬递增和机会成本递减的比较　优势。　世界经济发展的早期，国际贸易中的大部分　基于先天的自然禀赋的比较优势开展起来，表现　为产业间的国际贸易。与此相对应的国际贸易理　论是Ｈ一０理论。交换的商品种类多为资源型产　品和制造业的最终产品，贸易形式表现为一般贸　易。而当代世界经济运行中的国际贸易更多地是　基于规模报酬递增原则来发展，表现为产业内的　国际贸易。与之相对应的是基于规模经济的产业　内贸易理论，以及扩展后的伴随着跨国直接投资　产生的公司内贸易理论。产业内贸易的直接动因　是不完全竞争条件下的差异产品的规模经济优势　和跨国直接投资的大规模流动，商品的种类多为　同类商品中的多样化产品以及中间产品和跨国公　司内部的零部件贸易，贸易形式大多表现为加工　贸易。近年来，从世界贸易的发展趋势看，产业　内贸易比产业间贸易的增加速度更快。　现阶段的中俄国际贸易中更多的是货物贸　易，缺少的是技术贸易和相互投资。从目前中俄　进出口商品结构来看，大体是一种基于自然禀赋　差异的比较优势基础上的产业间贸易：我国自俄　进口的商品多为我方短缺、而又需求量较大的资　源性商品，需求弹性比较小；随着我国经济的进　一步发展，对这类商品的需求还将增加，进ＩＳｌ量　和进１５额均将会扩大。而中方出口的商品主要是　轻工、纺织服装类商品，其货值低，需求价格弹　性和替代弹性比较大，出１５额和出ＩＳｌ量与俄消费　

市场的变化紧密相关，具有不稳定的特点，这种　维普资讯 http://www.cqvip.com 中俄经贸关系中的内在动因和约束条件评析　９３　趋势在短期内将难以改变。这也是两国贸易关系　不平衡，中方一直处于贸易逆差状态的直接原　因。由此可见，现阶段两国的经贸往来更多地依　赖于基于自然禀赋差异的产业间贸易来推动。　俄罗斯方面对这种状况也是忧心忡忡，在　２００４年７月２２日召开的政府工作会议上，俄总　理米哈伊尔．弗拉德科夫表示，目前俄罗斯的出　口商品结构仍未得到优化，还是以原料为主的传　统出口结构（２００３年达到了ｌ　３３７亿美元，但　７０％的出口额属于原材料性质的出口）。他说：　“我们已经用了几年的时间来解决这个问题，但　到现在为止我们却没有任何值得炫耀的地方”。　对工业品出口的支持因为财政资金的有限而受　阻，俄联邦政府财政预算对于这个问题的解决心　有余而力不足。而财政部长阿列克谢．库德林的　观点是政府的支持措施只是辅助性的，根本在于　改善经济环境。＿６　当俄罗斯国内缺乏改善出口结构的有效政策　支持时，国内外各个微观经济主体的理性选择只　能是发挥自然禀赋优势，开展进出口贸易。比　如，实施经济转轨以来，以能源、原材料加工　业，如石油、天然气开发、木材、造纸加工等领　域吸引外资较多。　如果按照战略性国际贸易政　策的原则，对国内的相关产业给予合乎国际惯例　的政策扶持，那么，俄罗斯的对外经济贸易活动　的状况就会大为改观。　产业问贸易更多地导致要素使用结构的变　化，因而对一国不同要素所有者的损益影响不　同；产业内贸易更多地导致要素使用方向的变　化，因而使一国不同要素所有者的收益都得到提　高。因此，由于中俄两国的贸易结构的特点，经　济贸易的来往总是要受到两国国内相关利益集团　的干扰，经贸关系也就不时地枝节横生。　而两国间经贸关系更大的发展往往基于后天　的比较优势，靠直接投资和产业内贸易的推动。　一般来说，人均收入越高、贸易伙伴国之间的资　源禀赋条件越相似、市场规模越大、贸易壁垒越　低、运输成本越少、跨国企业的活动越多，那么　产业内贸易的比重就越高。根据邓宁提出投资发　展周期理论：一国的国际投资地位与其人均国民　生产总值成正比例关系。　相互之间直接投资不　高的根本原因在于两国所处的经济发展阶段，正　处于一个资本吸收阶段，不具备大规模资本输出　的能力，同时两国在吸收直接投资发展经济方面　也是一种竞争的关系。中国和俄罗斯在这个方面　有着先天的缺陷，更何况俄罗斯国内的“中国　威胁论”的不时泛起，干扰着正常的两国关系，　缺乏统一的对接的经贸往来的制度保障，微观经　济主体很难对未来有一个稳定的预期，经济的内　生动力所发挥的作用就相对有限。　但这并不是说中俄两国之间就不可能有直接　投资的流动，国际直接投资是市场在国际范围内　优化配置生产要素的必然结果——用马克思主义　经济学的话就是资本主义生产关系的国际化。而　资本是在利润和风险的综合权衡中来选择流向，　资本不仅要求利润最大化，而且希望风险最小　化，这里面就有一个投资环境差异的问题，这种　投资环境不仅包括经济方面，如基础设施、劳动　力素质等；更重要的是制度方面的，如行政效　率、政府的法规政策以及社会政治的安定等等。　所以，中俄两国之间有限的直接投资机会还要受　到两国国内的制度环境的影响，相互直接投资的　止步不前也就不足为奇了。这时候，政府间加强　合作，发挥外在的推动作用就显得举足轻重，不　可或缺。　综上所述，中俄两国的转轨进程所处的经济　发展阶段不一样。中国是在国民经济初步工业化　后开始了转轨步伐，经历了对被迫实施“进口　替代战略”的后果的纠正后，现在的中国经济　正在开始二次工业化的步伐，一轮投资重化工业　浪潮已经展开，显示中国开始进入重化工业时　期。俄罗斯的转轨是在传统的计划经济模式的发　展潜力挖掘殆尽的情况下开始的，这时候的俄罗　斯早已经完成了工业化，面临的是如何解决后工　业化转型的问题。俄罗斯经济学家ｖ．马乌指出：　“后工业化社会与工业化社会的结构性不同在　于，在ＧＤＰ和就业人口中服务业的份额变得举　足轻重。当代俄罗斯已经显示出这种发展趋势，　但是应该赋予这种趋势更明确和有序的特征。转　型战略（而不是重复）应该针对服务业的加速　发展，首先是高科技服务业。尽管进一步的具体　化可能有风险。”ｌ９　中国将要发展的经济结构与　俄罗斯已有的经济结构间有着某种相似，中国的　西部大开发和重振东北的计划都可以给俄罗斯的　重化工业和机械工业带来许多机遇。但是有限的　经济规模总量和经济发展阶段的差异不利于两国　发展基于规模经济和产品多样化的产业内贸易，