2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》模拟考试试题C卷

第 1 页 共 17 页 省（市区） 姓名

准考证号

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2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》模拟考试试题C卷

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议

B、按照交易规则行使申诉权

C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

2、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。

A、500万

B、1000万

C、3000万

D、5000万

3、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。

A、1年内

B、6个月内

C、3年内或永久性

D、永久性

4、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

A、2

B、3

C、6

D、12

5、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）。

A、交易单位

B、报价单位

C、交易价格

D、交割月份

6、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

A、该会员

B、期货公司

C、期货业协会

D、期货交易所结算中心

7、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A、该日持仓和交易结算结果

B、该日所有交易结算结果

C、该日之前所有交易结算结果

D、该日之前所有持仓和交易结算结果

8、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。

A、监督

B、自律

C、市场 第 2 页 共 17 页 D、计划

9、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。

A、期货交易所

B、中央登记结算中心

C、期货业协会结算中心

D、交割仓库

10、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿

B、5亿

C、8亿

D、10亿

11、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ）

A、1;1

B、1;2

C、2;2

D、2;3

12、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3％

B、5％

C、1％

D、4％

13、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

A、期货公司规定的保证金

B、期货交易所规定的保证金

C、期货业协会规定的保证金

D、期货交易所规定的结算准备金

14、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）。

A、可控风险

B、不可控风险

C、代理风险

D、交易风险

15、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。

A、总经理指定的人员

B、总经理指定的副总经理

C、董事长

D、会计

16、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）

A、《经纪合同》

B、《经纪业务规则》

C、《交易所交易规则》

D、《交易风险说明书》

17、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（

）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国银监会

D、中国人民银行 第 3 页 共 17 页 18、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ）。

A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请

B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

19、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到结算报告的当天

D、《经纪合同》约定的时间

20、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（ ）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、期货居间人

B、开户知识测试人员

C、营业部负责人

D、客户开发人员

21、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。

A、国务院银行业监督管理机构

B、中国人民银行

C、国务院期货监督管理机构

D、商务部

22、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）。

A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

B、不得以本人或者他人名义从事期货交易 C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证

D、坚持客户利益高于一切的原则

23、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、期末权益

D、风险度

24、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。

A、拘留

B、传讯

C、提示

D、限制人身自由

25、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）。

A、50%

B、60%

C、75%

D、85%

26、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。

A、中国期货业协会

B、本交易所会员大会

C、本交易所理事会

D、中国证监会

27、股指期货的交割方式是（ ）。

A、以某种股票交割 第 4 页 共 17 页 B、以股票组合交割

C、以现金交割

D、以股票指数交割

28、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。

A、1

B、2

C、3

D、4

29、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（ ）。

A、受贿罪

B、诈骗罪

C、敲诈勒索罪

D、受贿罪与敲诈勒索罪

30、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（ ）结算制度。

A、季末无负债

B、次日无负债

C、年末无负债

D、当日无负债

31、期货合约是指由（

）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

A、证券交易所

B、期货交易所

C、期货行业协会

D、期货经纪公司 32、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。

A、总经理

B、股东大会

C、董事会

D、全体客户

33、期货公司股东、董事不能越过（

）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、总经理

B、董事长

C、董事会

D、董事会常设的风险管理委员会

34、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（ ）。

A、盈利2000元

B、亏损2000元

C、盈利1000元

D、亏损1000元

35、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。

A、1949

B、1950

C、1969

D、1970

36、宋体美国期货市场由（ ）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（CFIC）

B、全国期货协会（NFA） 第 5 页 共 17 页 C、美国政府期货监督管理委员会

D、美国联邦期货业合作委员会

37、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（

），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况

B、收入规模

C、人员情况

D、盈利情况

38、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ）。

A、2007年7月4日

B、2007年4月15日

C、2008年3月27日

D、2008年4月15日

39、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。

A、中国期货业协会

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、国务院商务主管部门

D、国务院期货监督管理机构

40、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ）。

A、全部损失

B、至少百分之八十的损失

C、至多百分之八十的损失

D、百分之六十的损失

41、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

A、立即破产

B、停业整顿

C、就地解散

D、限期清算

42、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（

）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2

B、3

C、5

D、10

43、下列属于期货公司的风险的是（ ）。

A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严

B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险

C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险

D、对期货市场监管不力、法制不健全

44、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）。

A、及时向主管部门报告

B、拒绝为其提供服务

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益

45、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

A、上海期货交易所

B、纽约期货交易所

C、伦敦金属交易所

D、芝加哥商业交易所