袁志彬等：中日资源与环境技术预见比较研究

1中国未来20年资源与环境技术预见技术预见倡导的基本理念就是要在对科学、技术、经济和社会在未来一段时间的“整体化预测”的基础上，“系统化选择”那些具有战略意义的研究领域、关键技术和通用技术，利用市场的“最优化配置”手段最终实现其经济与社会利益的最大化［1］。自日本在20世纪70年代第一次组织技术预见活动以来，“技术预见”先后得到了发达国家和一批发展中国家的重视。进入20世纪90年代以后，这些国家纷纷实施技术预见行动计划，在全球掀起了一股预见研究与实践的浪潮［2］。现在，“技术预见”活动不仅已经推广到世界上许多国家，并开始得到诸如联合国工业发展组织（UNIDO）、亚太经济合作组织（APEC）、国际经济合作与发展组织（OECD）等国际组织的重视和运用，全球性的技术预见大趋势已经形成。2000年以来，中国科学院科技政策与管理科学研究所、中国科技促进发展研究中心和上海市科学学研究所等单位开展了有关技术预见的研究和实践工作。2003年以来，中国科学院启动了知识创新工程重要方向项目“中国未来20年技术预见研究”。该项目旨在以德尔菲调查为基础，综合定量分析与专家会议等方法，提出中国未来20年应当优先发展的战略技术集群和技术课题，以及相关政策建议。该研究涉及信息、通信与电子，能源技术，材料科学与技术和生物技术与药物，先进制造技术，资源与环境，化学与化工，空间技术8个技术领域63个技术子领域的737项技术课题，全国有近3000位专家参加了有关的德尔菲调查。资源与环境技术领域参考日本第8次技术预见“环境领域”和“资源与能源”分类［3］，同时考虑我国国情，在第一轮德尔菲调查中，将“资源与环境领域”分为“固体矿产资源”、“水土资源”、“海洋资源”、“防灾减灾”、“生态”、“环境”和“气候资源与气候变化”7个子领域。在第一轮德尔菲调查之后，根据第一轮德尔菲调查结果和技术预见资源与环境领域专家组的意见，将“海洋资源”子领域更名为“海洋”；把“气候资源和气候变化”子领域更名为“天气和气候”。因此，第二轮德尔菲调查中实际上是对“固体矿产资源”、“水土资源”、“海洋”、“防灾减灾”、“生态”、“环境”和“天气与气候”7个子领域进行调查。两轮德尔菲调查的回函情况见表1。表1资源与环境领域德尔菲调查专家回函情况调查轮次子领域（个）课题数（项）发放问卷（份）回收问卷（份）回收率（%）第一轮78373723632.02第二轮78230219163.2“资源与环境技术领域”参加德尔菲调查的专家主要来源于科研院所和高等院校，在第一轮德尔菲调查中，分别占回函专家总数的45.0%和42.3%；而来自企业和政府部门的专家很少，合计仅占7.9%。在第二轮德尔菲调查中，来源于科研院所和高等院校的回函专家分别占回函专家总数的49.5%和39.1%；来自企业和政府部门的专家也很少，合计仅占8.7%。资源与环境行业公益性和基础性等特点，中日资源与环境技术预见比较研究袁志彬，穆荣平，陈峰（中国科学院科技政策与管理科学研究所，100190北京）摘要：近年来，技术预见研究成为国际热点。当前，在我国开展技术预见研究，不仅是参与国际竞争和建设创新型国家的需要，而且是国家制定科技发展战略和科技政策的重要基础。对中国科学院知识创新工程重要方向项目“中国未来20年技术预见研究”中资源与环境技术领域的德尔菲调查进行了概要介绍，并与日本第7次技术预见相关内容（包括子领域划分、课题数量分布、重要程度综合得分前10位课题分布、技术预见活动问卷发放和回函情况等）进行了比较研究，并得出了一些初步结论。关键词：技术预见；德尔菲调查；资源与环境技术；比较研究中图分类号：G304文献标识码：A文章编号：1001－7348（2009）22-0006-04

收稿日期：2008－10－23基金项目：中国科学院知识创新工程重要方向项目（KGCX2-SW-601）作者简介：袁志彬（1969-），男，河北邱县人，博士，中国科学院科技政策与管理科学研究所副研究员，研究方向为技术预见、科技政策、环境政策等。第26卷%第22期2009年11月科技进步与对策Science&TechnologyProgressandPolicyVol.26No.22%Nov.2009第22期对该课题的熟悉程度在中国预期实现时间对促进经济增长的重要程度对提高人们生活质量的重要程度对保障国家安全的重要程度当前中国的研究开发水平技术水平领先国家地区（可选多项）当前制约该技术课题发展的因素（可选多项）很熟悉熟悉较熟悉不熟悉2010年之前2010—2020年2020年后无法预见国际领先接近国际水平落后国际水平美国日本欧盟俄罗期其他技术可能性商业可行性法规政策、标准人力资源研发投入基础设施√√CCA√√√√√中国未来20年技术预见资源与环境领域日本第7次技术预见资源与环境有关领域1固体矿产资源（12）2水土资源（11）3海洋（13）4防灾减灾（10）5生态（14）6环境（11）7

天气和气候

（11）（一）资源1矿产资源（13）（包括Metal，Non-metal，Scarceresources，Common4个领域）2水资源（14）（包括Rainfall；Seas,rivers,lakesandgroundwater；Municipalwatersupplyandsewage/drainageservices；Common4个领域）（二）环境1全球环境（20）（包括Depletionofozonelayer，Globalwarming，Acidrain，Marinepollution，Diminishmentoftropicalrainforests，Desertification，Common7个领域）2区域环境（18）（包括Airquality，Waterquality，Noise/vibration，Recycle，Environ-mentalrisk，Recyclingorientedsociety/LCA6个领域）（三）海洋科学（37）（包括Seasurface/oceanographicandatmosphericcirculation，Sea-landinterface，Watermass/circulation，Oceanfloor(subbottom)region4个领域）（四）地球科学（23）（包括Atmosphere，Atmospheregeosphereboundary，Crust，Interiorofearth4个领域）（共计7个子领域、82项技术课题）（共计4个领域、125项技术课题）表2中国未来20年技术预见与日本第7次技术预见相关领域课题分布比较决定了我国大学、科研院所专家比例占绝大多数的现实情况（见图1）。它图1资源与环境领域德尔菲调查回函专家构成情况“中国未来20年技术预见研究”德尔菲调查问卷共设置了8栏24个选项（见图2），内容涉及对备选技术课题的五大判断，包括：未来技术的重要性（三大判据）、未来技术的可能性（预计实现时间）、未来技术的可行性（制约因素）、未来技术合作与竞争对手（目前领先国家）、未来技术优先领域（择优支持）。2中日资源与环境技术预见比较从世界范围来看，日本的技术预见活动从20世纪70年代至今已进行了8次，无论是组织运行、技术路线，还是问卷调查、结果分析，都发展得最为成熟。日本2005年结束的第8次技术预见将能源与资源作为一个领域进行调查和排名，而第7次技术预见（2001），虽然能源与资源是作为一个领域，但却是将其分为相对独立的两部分分别进行排名，因此可以用日本第7次技术预见中资源部分（环境是独立的一个领域，另外海洋和地球科学是与环境有关的领域）的调查结果与我国技术预见项目的资源与环境领域调查结果相比较［4］。2.1子领域划分及其课题分布比较中国未来20年资源与环境领域技术预见包括7个子领域，82项技术课题（第一轮为83项课题，第二轮调整为82项）。日本第7次技术预见中的涉及资源与环境部分包括4个领域、125项技术课题。中日两国技术预见有关课题分布与设置具体数据比较见表2（表中圆括号内的数字为技术课题数量）。从表2可以看出，中日两国技术预见活动的领域设置差别较大。与我们资源与环境领域内容相关的技术领域涉及日本的资源与能源、环境、海洋和地球4个大领域。从课题数分布情况看，我国技术预见的课题在各子领域的分布比较均匀，技术课题数均在10～14个之间；日本第7次技术预见活动中关注较多的是“海洋”领域（37）和“环境”领域（38）。这样的课题设置的差异体现了两国因经济和资源的不同而导致关注的重点有所不同。表3详细列出了中日两国技术预见活动问卷发放和回函情况（日本技术预见的数据包括整个“能源和资源领域”）。从中日两国的数据比较可以看出，我国参与德尔菲调查的资源与环境领域回函专家主要集中在高校和科研单位，来自高等院校的专家所占比例仅次于科研院所，来自政府和企业部门较少。这基本反映了我国资源与环境技术领域的专家分布情况。随着各项体制改革（尤其是科研图2中国未来20年技术预见研究德尔菲调查样卷袁志彬，穆荣平，陈峰：中日资源与环境技术预见比较研究7··科技进步与对策2009年排名中国未来20年技术预见资源与环境领域课题日本第7次技术预见资源部分课题日本第7次技术预见环境部分课题1深海油气与矿产资源开采技术得到广泛应用在生命周期评估（LCA）的基础上，收集和回收城市垃圾中有用物质的有效方法得到实际应用在各种类型的汽车中都能使用且能满足氮氧化合物的排放标准（0.1～0.2g/km）的技术得到广泛应用2水源水与饮用水预警与应急技术体系得到广泛应用经济可行的深海金属资源的开发技术得到实际应用能将柴油机车的颗粒物排放量减至目前水平的10％的技术得到实际应用3台风的生成和突变机理得到初步阐明使用氢气或者甲烷的炼铁过程中燃料的总消耗量比现有水平降低一半以上的技术得到实际应用旨在将废弃物排放量降为零的工业技术的重组和整合方面取得的进展，将造成被填埋的工业废弃物数量大幅度减少4流域突发性洪水的监测、预警和应急技术得到广泛应用开发出厚度小于1μm的超薄金属薄片的生产技术为了保护全球环境，在日本开始征收环境税5精细数值天气预报系统得到广泛应用回收的碱金属或碱土金属在日本得到广泛使用全球CO2的排放量比1990年水平降低20％6环境友好型持续农业生产系统得到广泛应用用聚合物等有机电导体来部分代替铜和铝的使用体现循环和再利用的生命周期评估（LCA）理念的产品得到广泛应用7开发出有效的人－动物共患疾病生态控制技术开发出利用人造卫星获取的数据来对矿产资源进行半定量评估的技术全世界至少有20％不会造成空气或者噪音污染的低污染的城市交通汽车（如电车）得到推广应用8水库、堤防等防洪工程的安全监测与管理技术得到广泛应用通过微结构控制技术开发出的新的功能材料（如高强度铜）得到实际使用长期暴露于含有低浓度的内分泌干扰物质（即所谓的环境荷尔蒙）环境中对健康的影响原理得到阐明9高效节水技术得到广泛应用适用于高达400℃和深达15km恶劣环境下的超深层钻井和挖掘技术得到实际应用从土壤和沉积物中去除POPs（持久性有机污染物）的技术得到广泛应用10旱情监测与评价技术得到广泛应用铜和贵金属的提炼率与先选矿然后进行干法加工的提炼率相等的湿法冶金技术得到广泛使用开发出一种能通过知识积累来预测新发现的化学物质如持久的化学物质在环境中的行为的技术表4中国与日本技术预见资源与环境领域重要程度综合得分前10位的技术课题比较国别领域调查轮次子领域数技术课题数发放问卷数回收问卷数回收比例（%）回函专家所属部门分布（%）中国未来20年技术预见资源与环境178373723632.02高校42.3科研院所45.0政府部门7.0企业0.9其它4.8278230219163.2高校39.1科研院所49.5政府部门7.1企业1.6其它2.7日本第7次技术预见能源与资源177832126382-----277826322686企业27.2大学等研究机构56.5公共服务部门10.9其它非企业部门3.3其它2.1%表3中国未来20年技术预见与日本第7次技术预见德尔菲调查问卷基本数据对比