C14079_港股通存管结算业务-90分

在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（B. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量一、单项选择题1. 在港股通清算业务中，香港结算一般于（）向中国结算提供临时结算表（PCS）。

A. T日14:00B. T日17:00C. T+1日14:00D. T+1日17:00您的答案：C题目分数：10此题得分：0.0批注：2. 在港股通对内证券清算过程中，中国结算以投资者（）为单位，以成交记录为基础，形成各证券账户在交收日各证券的应收、应付数额。

A. 港股证券账户B. A股证券账户C. 风控资金账户D. 备付金账户您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 在港股通对内清算过程中，中国结算与境内参与人进行两次资金清算。

首次清算使用（）清算，二次清算使用（）清算。

A. 人民币，人民币B. 人民币，港币C. 港币，人民币D. 港币，港币您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 投资者A的港股通账户在T-2日拥有可交易港股2000股（全部为日终持有余额，不含未完成交收数量）。

此后，该投资者在T-1日卖出港股1000股，买入港股600股；在T日卖出港股300股，买入港股800股。

如果在T日日终申报冻结A投资者的账户，可生效的最大冻结数量是（）股。

A. 2100B. 2000C. 1700D. 1600您的答案：A题目分数：10此题得分：0.0批注：二、多项选择题5. 港股通存管结算业务的主要风险点包括（）。

A. 资金交收期变长B. 新增组合费C. 公司行为申报周期短D. 存在汇率风险您的答案：D,B题目分数：10此题得分：0.0批注：6. 港股通交易的收费项目包括（）。

A. 印花税B. 交易征费C. 证券组合费D. 股份交收费E. 交易系统使用费您的答案：A,D,E,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循（）原则。

A. 两级结算B. 净额结算C. 担保交收D. 港币结算您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题8. 港股通业务的境内参与人通过其原有的备付金账户交收风控资金，无需新开风控资金户。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 港股通的收费方案遵循“不增加任何收费项目，完全按照香港结算对中国结算的收取方式对内进行收取”的原则。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 港股通境内投资者存管账户不允许一人多户。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：70.0一、单项选择题1. 对于港股通买入方投资者而言，其享有的相关证券的权益从（）日晚开始计算。

A. TB. T+1C. T+2D. T+3您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 在港股通业务中，可冻结生效的最大港股数量是（）。

A. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量B. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量C. T日日终持有余额 -（T-1日净卖出数量）- T日净卖出数量 - 已冻结数量D. T日日终持有余额 +（T-1日净买入数量）+ T日净买入数量 - 已冻结数量您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 港股通是指投资者委托内地的（），经由（）设立的证券交易服务公司，向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的港交所上市的股票。

A. 基金公司，上海证券交易所B. 证券公司，上海证券交易所C. 基金公司，深圳证券交易所D. 证券公司，深圳证券交易所您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 在港股通清算业务中，香港结算一般于（）向中国结算提供最终结算表（FCS）。

A. T日14:00B. T日17:00C. T+1日14:00D. T+1日17:00您的答案：B题目分数：10此题得分：0.0批注：二、多项选择题5. 以下关于港股通换汇方案的说法中，不正确的是（）。

A. 每个交易日开市前，换汇银行向中国结算提供双边参考报价及中间价B. 中国结算及时通过境内参与人（券商）向市场公布C. 中国结算将因净额结算产生的汇率盈余（亦可视为换汇成本）平均分摊至每笔交易，确定交易实际适用的汇率卖出价和买入价D. 中国结算对买入交易和卖出交易分别使用调整后的汇率卖出价和买入价二次清算，确定本币应收付金额您的答案：B,D题目分数：10此题得分：0.0批注：6. 港股通交易的收费项目包括（）。

A. 印花税B. 交易征费C. 证券组合费D. 股份交收费E. 交易系统使用费您的答案：D,A,B,E,C题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 中国结算在港股通业务中提供的公司行为服务包括（）。

A. 现金红利B. 送股（派送权证）C. 拆股D. 股份合并E. 公司收购您的答案：E,D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题8. 港股通业务的境内参与人通过其原有的备付金账户交收风控资金，无需新开风控资金户。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 港股通存管结算系统与现行的A股系统是完全独立的两套系统。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 在港股通存管业务操作中，中国结算将日终持有余额（Balance)、未完成交收数量（Pending)、冻结数量（F）通过证券余额文件发送给交易所和参与人，参与人无需自行计算可交易数量（Available）。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：一、单项选择题1. 对于港股通买入方投资者而言，其享有的相关证券的权益从（）日晚开始计算。

A. TB. T+1C. T+2D. T+3您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 港股通是指投资者委托内地的（），经由（）设立的证券交易服务公司，向港交所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的港交所上市的股票。

A. 基金公司，上海证券交易所B. 证券公司，上海证券交易所C. 基金公司，深圳证券交易所D. 证券公司，深圳证券交易所您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 在港股通清算业务中，香港结算一般于（）向中国结算提供临时结算表（PCS）。

A. T日14:00B. T日17:00C. T+1日14:00D. T+1日17:00您的答案：B题目分数：10此题得分：10.04. 在港股通清算业务中，香港结算一般于（）向中国结算提供最终结算表（FCS）。

A. T日14:00B. T日17:00C. T+1日14:00D. T+1日17:00您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题5. 港股通存管结算业务的主要风险点包括（）。

A. 资金交收期变长B. 新增组合费C. 公司行为申报周期短D. 存在汇率风险您的答案：D,A题目分数：10此题得分：0.06. 在港股通业务中，境内结算参与人的主要职能包括（）。

A. 公司行为信息的转发B. 意愿征集和申报C. 权益派发D. 作为名义持有人，联通香港结算与其名下客户您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.07. 中国结算在港股通业务中提供的公司行为服务包括（）。

A. 现金红利B. 送股（派送权证）C. 拆股D. 股份合并E. 公司收购您的答案：E,C,B,A,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 在沪港结算通的基本框架设计中，两地市场尽量实现统一的业务安排，适度地修改各自主场的结算习惯。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 港股通的收费方案遵循“不增加任何收费项目，完全按照香港结算对中国结算的收取方式对内进行收取”的原则。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 在港股通对内交收过程中，投资者的应付证券在T+2日计减，即在T日和T+1日晚，卖出方投资者仍享有相关证券的权益。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：90.0。