纠正和预防措施通知单

文件名称 EHS体系事故、事件、不符合

纠正及预防措施控制程序 文件编号 EHSP-013

文件版号 01

总 页 数 6

起草部门 EHS管理部 文件类型 二级文件

生效日期 2015年6月1日 替换文件

文件编制

编制人 编制日期

文件审核

审核部门 审核人 审核日期 审核部门 审核人 审核日期

EHS管理部 办公室

生产总监 总经理助理

人力资源总监 财务总监

总工程师 质量总监

文件批准

批准人 批准日期

文件分发

颁发部门 EHS管理部

分发部门 各车间、各部门

文件名称

EHS体系事故、事件、不符合

纠正及预防措施控制程序 文件编号 EHSP-013

文件版号 01

总 页 数 6

起草部门 EHS管理部 文件类型 二级文件

生效日期 2015年 06月 01日 替换文件

页码 5-2 1.目的

对环境、职业健康安全管理体系运行中产生的事故、事件进行调查和处理，降低影响，减少损失，规范事故、事件的报告、调查和处理工作。对事故、事件和发现的不符合制定有效的纠正和预防措施，确保体系有效运行，实现环境、职业健康安全管理体系持续改进。

2.范围

本程序适用于公司和在公司内提供服务的相关方在营运活动中已经出现的事故、事件的调查、报告，环境、职业健康安全管理体系运行过程中发现的不符合的纠正和预防措施的制定、实施、验证的管理。

3.术语及定义

3.1事故：造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。

3.2事件：导致或可能导致事故的情况。

3.3不符合：任何可能直接或间接造成或潜在造成环境破坏、伤害、职业病、财产损失、违背标准、规程、章程或其他EHS要求的行为或偏差。不符合分为一般不符合和重大不符合两类。

1 目的 为消除产生不符合的实际和潜在原因，防止不符合的再次发生，并对纠正措施和预防措施的制定和实施进行有效的控制，促进社会责任管理体系的持续改进和不断完善，使识别出的实际或潜在不符合风险控制措施的问题得到纠正和预防。 2 范围 适用于对公司社会责任管理体系活动过程或活动结果中产生的实际和潜在的不合格服务的控制，也适用于实际或潜在的不符合风险控制措施的问题的纠正和控制，还适合于社会责任管理体系不符合项的纠正和控制。 3 职责 3.1 质控部是纠正措施和预防措施控制的归口管理部门，负责对纠正措施和预防措施的实施和效果进行跟踪和验证。 3.2 责任部门负责调查、分析产生不符合的原因和潜在原因，制定纠正措施和预防措施并组织实施，按期完成纠正。 4 工作程序 4.1 纠正措施和预防措施的控制原则 4.1.1 采取纠正和预防措施通常应考虑相关方的投诉与建议、严重违反社会责任管理方针与程序的不符合、严重的健康安全事故事件和潜在的事故隐患以及政府相关部门的通报等情况，责任部门必需制定纠正和预防措施。 4.1.2 纠正和预防措施的控制重点是分析产生不符合的实际和潜在原因，制定针对性的措施，控制、杜绝不合格的重复发生，达到稳定和提升服务质量，避免发生安全事件的目的，使风险控制措施得到有效实施。 4.1.3 制定的纠正和预防措施必需与所发生不符合的影响相适应，纠正措施的策划应包括 评价问题对质量、环境与安全影响的重要程度以及纠正和预防措施的轻重缓急，评价防止不符合发生的措施的需求，在开展安全方面的纠正和预防措施时，应考虑到公司以往的健康安全经验教训。 4.1.4 责任部门必需在规定的时限内完成纠正和预防措施的制定和实施。 4.2 不符合原因的调查、分析

4.2.1 不符合由责任部门负责人负责组织调查，分析、确定产生不符合的实际原因，并采取相应的纠正措施。当不符合为以下情况时，办公室应以“不符合通知单”或其它方式（如：电子邮件、部门发文转发投诉信件等）通知部门的方式，并督促责任部门采取纠正措施： a) 不符合涉及体系或管理缺陷时； b) 不符合现象带有一定不良倾向性； c) 对健康安全以及公司声誉造成一定的不良影响； d) 根据《事故报告、调查与处理管理程序》开展调查确认需要采取纠正/预防措施时； e) 其他需要采取纠正和预防措施的不符合情况等。 4.2.2 对发生的严重不符合，根据事件的性质及复杂性，必要时，质控部应召集责任/相关部门进行评审，确定发生不符合的原因和部门责任。责任部门按程序要求制定纠正措施并经办公室认可后完成纠正。 4.2.3 在公司管理体系内、外部审核中产生的不符合项，由审核组下发“不符合报告”，责任部门负责人负责组织分析并落实纠正措施。 4.2.4 对造成不符合的原因分析可以通过以下资料进行： a) 各部门生产与运行记录；； b) 检查情况报告； c) 不符合记录； d) 统计分析结果； e) 相关方馈信息（包括投诉和满意度测量结果）； f) 事故调查报告； g) 内外部社会责任审核与评估结果； h) 管理评审报告等。 4.3 潜在不符合分析 质控部应定期对检查记录、“不符合通知单”、相关方投诉/抱怨等反馈信息、事故调查结果等情况进行综合分析，确定体系运行过程或结果是否存在潜在不符合，如发现存在潜在不符合，应填发“不符合通知单”，责任部门按《纠正和预防措施控制程序》制定预防措施并完成纠正。 4.4 纠正和预防措施的制定

不合格品的处置及纠正预防措施

一、目的确保不符合要求的产品得到识别和控制以防止其非预期的使用。

二、适用范围适用于对不符合要求的原材料、半成品，成品及交付后产品的控制。

三、职责

四、采购部：不合格品的检验、识别、初步分析及给予处理的意见。

五、项目部及供应商：不合格品的处置及采取有效的纠正和预防措施。

1、采购部：不合格来料的初步处置评估。

2、质量安全部：不合格品的参与分析、技术支援及制定有效的纠正和预防措施。

六、程序

1、来料不合格品的识别和控制

2、来料不合格品的识别 质量安全部对来料检验中发现的不合格品必须将其用红色箭头标示纸作好标记并与合格品隔离，标识存放于相应区域；

3、来料不合格品的处理 批次来料检验不合格品超出允收范围被判定为不合格时，由质量安全部主管或者助理将其处理，项目部外协加供应商的在检验来料的过程中发现来料不良品超出允许值时，要保存好不良品并将记录存档，再由公司相关采购协同质量安全部人员到外协

厂对不良品进行确认并作出初步处理意见；

4、质量安全部、项目部及采购部组成。小组对不合格来料的处理流程如下：不合格品经品质主管复核后，由质量主管或助理将《来料检验记录表》与实物样品送质量安全部部、采购部签署意见，最后由项目负责人综合各部门意见作出如下处置方式：选别或退货；

5、如其它部门对项目负责人所作出的不合格来料处置方式有不同意见时，可将其交由厂长或经理作最终裁决；

6、来料不合格作出处置决定后，由质检员在该批来料的外包装上贴上相应标识，并知会仓管放入相应的区域。

7、来料不合格品的跟进如供应商的来料出现安全性能及可能导致客户严重不接受或同一物料同样问题连续二批来料不合格，质检应依照《纠正预防措施管理程序》进行处理。

七、生产过程不合格品的标识和控制

1、检查不合格品的控制

2、由生产管理人员填写《首件检查报告》，送质量安全部部确认,质量主管或主管助理审批。如发现不合格涉及技术方面原因则由采购部主管确认后，将此确认单项目部要求其改善(重大问题应填写《纠正/预防措施报告》)，由负责不合格项的跟进 改进效果；如第一次首件检验不合格则重新制作样板进行第二次检验直至合格为止。

模具厂

供应商/外委商品质考核管理规定

MJJ002A

1 目的

为了加强供应商/外委商加工物料的品质控制，并协助供应商提升物料质量水平，保证我厂产品达到客户标准。

2 适用范围

本规定适用于本厂所有供应商/外委商（以下统称供应商）所提供的物料和工件的品质考核管理。

3 职责

由规定中各执行人和责任人实施并执行。

4 工作程序

4.1 供应商应依据订购合同将物料及相关资料交付我厂，我厂仓管人员核对送货单，物料

数量。若单据与物料无差误，通知品管人员对物料实施检验；若单据与物料存在差误，仓管人员通知生产部，并由生产部相关人员与供应商协商解决。

4.2 品管员接到通知后，按相关程序对物料实施检验，并将检验数据如实记录在《进料检验报告》上。

4.2.1 如物料检验不合格，品管员填写《不合格品处理申请单》（处理方式有：退货、特采、让步接受），并交主管审核；品管部主管根据物料的实际情况及使用的风险，填写意见并交上级批准。

4.2.2 若物料最终或工件审核结果作退货处理，由生产部采购人员联系供应商对物料进行退

货。我厂将对供应商处予按此项（件）物料金额的5%罚款，最低罚款100元。若物料作让步接收或作特采处理，由我厂负责安排人员对此项（件）物料加工处理，其加工费用由供应商承担，加工费用按市场价格3倍计算，最低罚款100元。

4.2.3 当不合格物料作退货处理时，由品管部门填写《奖、惩通知单》,经厂长（副厂长）批准后，由生产部采购人员通知供应商。罚款从供应商的货款中抵扣。当不合格物料作让步接收或特采处理时,由生产部根据实际的处理情况统计返工工时费用及其它相关费用，并填写《特采物料返工费用确认单》，经厂长（副厂长）批准后,由生产部采购人员通知供应商。特采物料、返工费用从供应商的货款中抵扣。

第1页，共2页 4.2.4 关于物料报废的，由供应商赔偿全部损失（含物料费、加工费、返工费）。