中国铁路信息化项目效益评价方法研究——以竞争力为导向的BAF法

第５卷第４期　２００６年ｌ２月　北京交通大学学报（社会科学版）　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｂｅｉｊｉｎｇ　Ｊｉａｏｔｏｎｇ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（Ｓｏｃｉａｌ　Ｓｃｉｅｎｃｅｓ　Ｅｄｉｔｉｏｎ）　Ｖ０１．５　Ｎｏ．４　Ｄｅｃ．２００６　

中国铁路信息化项目效益评价方法研究　

——以竞争力为导向的ＢＡＦ法　

孙　亮　，汪晓霞２　

（北京交通大学１．经济管理学院；２．交通运输学院，北京１０００４４）　

摘要：本文以竞争力理论为指导，借鉴企业信息化测评指标体系设计的方法，从战略地位、系统应用水平、经　济效益、社会效益和信息资源效益五方面考察我国铁路信息化项目效益，建立相应的评价指标体系，综合　“ＫＳＣ＋Ａｔ／Ｐ＋ＦＵＺＺＹ”提出铁路信息化项目效益评价的ＢＡＦ法，给出有关评价步骤。　关键词：信息化；效益；评价；铁路　中图分类号：Ｆ５３０．６　文献标识码：Ａ　文章编号：１６７２—８１０６（２００６）０４—００５５—０５　

Ｂｅｎｅｆｉｔ　Ａｐｐｒａｉｓａｌ　Ｍｅｔｈｏｄ　ｏｆ　Ｃｈｉｎａ　Ｒａｉｌｗａｙ　

ｌｎｆｏｒｍａｔｉｚａｔｉｏｎ　Ｐｒｏｊｅｅｔ　

—ＢＡＦ　Ｍｅｔｈｏｄ　Ｇｕｉｄｉｎｇ　ｂｙ　Ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ　Ｔｈｅｏｒｙ　

ＳＵＮ　Ｌｉａｎｇ。，ＷＡＮＧ　Ｘｉａｏ—ｘｉａ２　

（１．Ｓｃｈｃｘ￣ｌ　ｏｆ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ　ａｎｄ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ；　２．．Ｓｃｈｏｏｌ　ｏｆ　Ｔｒａｆｆｉｃ　ａｎｄ　ｌ＇ｒａｎｓｐｏｒｔａｔｉｏｎ，Ｂｅｉｊｉｎｇ　Ｊｉａｏｔｏｎｇ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｂｅｉｊｉｎｇ　１０００４４，Ｃｈｉｎａ）　

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｇｕｉｄｉｎｇ　ｂｙ　ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ　ｔｈｅｏｒｙ，ｉｎ　ｖｉｅｗ　Ｏｆ　ｉｎｆｏｍａｔｉｚａｔｉｏｎ　ａｐｐｒａｉｓａＩ　ｉｎｄｅｘ　ｓｙｓｔｅｍ　０ｆ　ｅｎ—　

ｔｅｒｐｒｉｓｅｓ，ｐｒｏｐｏｓｅｓ　ｔｈｅ　ｂｅｎｅｆｉｔ　ａｐｐｒａｉｓａｌ　ｉｎｄｅｘ　ｓｙｓｔｅｍ　ｏｆ　ｏｕｒ　ｃｏｕｎｔｒｙ　ｒａｉｌｗａｙ　ｉｎｆｏｍａｔｉｚａｔｉｏｎ　ｐｒｏｊｅｃｔ　

ｆｒｏｍ　ｓｔｒａｔｅｇｉｃ　ｓｔａｔｕｓ，ｓｙｓｔｅｍ　ａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ　ｌｅｖｅｌ，ｅｃｏｎｏｍｉｃ　ｂｅ　ｍｆｉｔ，ｓｏｃｉａｌ　ｂｅｎｅｆｉｔ　ａｎｄ　ｔｈｅ　ｉｎｆｏｒｍａ　ｔｉｏｎ　ｒｅｓｏｕｒｃｅ　ｂｅｎｅｆｉｔ：ｂａｓｅｄ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｓｙｎｔｈｅｓｉｓ　ｏｆ“ＢＳＣ＋ＡＨＰ＋ＦＵＺＺＹ”ｐｕｔｓ　ｆｏｒｗａｒｄ　ｔｈｅ　ＢＡＦ　

ｂｅｎｅｆｉｔ　ａｐｐｒａｉｓａｌ　ｍｅｔｈｏｄ　ｏｆ　ｒａｉｌｒｏａｄ　ｉｎｆｏｍａｔｉｚａｔｉｏｎ　ｐｒｏｉｅｃｔ　ａｎｄ　ｇｉｖｅｓ　ｏｕｔ　ｉｔｓ　ａｐｐｒａｉｓａ１　ｓｔｅｐｓ．　

Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｉｎｆｏｍｍｔｉｚａｔｉｏｎ；ｂｅｎｅｆｉｔ；ａｐｐｒａｉｓａ１；ｒａｉｌｗａｙ　

一、中国铁路信息化　

项目效益评价的提出　

（一）追求效益是铁路信息化工作的出发点和归宿　

效益是评价铁路信息化建设成功与否的唯一　

标准。效益足信息化建设的内因和动力　有效益　

的信息化建设才能进入良性发展。　经过几十年的努力，尤其是进入２０世纪９０　

年代后，我国铁路信息化体系中信息系统的建设　

有＿『较大的发展。然而，一方面，人们切实感受　到，信息技术的应用在提高运输作业效率、降低运　

输生产成本和改善运输服务质量的各种努力巾创　

造了明显的价值；另一方面，人们也惊奇地发现，　

广泛和高额的信息技术应用投资与诸如边际利　

润、资产回报和投资网报等业绩指标之间没有直　接的关联。在我国的铁路信息化进程中，高投资　

是否带来了高收益一直都缺乏定量分析。也许正　

因为如此，铁路信息化投资始终在低水平徘徊。　

寻找有效的信息化项目效益评价方法，有利于解　决信息化项目投资后的评价问题，推动铁路信息　

收稿日期：２００６．０７．１１　基金项目：铁道部科技研究开发计划资助项目（２００４Ｆ００４）。　作者简介：孙亮（１９７３一），男．陕阳西安人，北京交通人学经济管理学院博士生。

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化的快速发展；有助于真正落实“以信息化带动工　业化，发挥后发优势，实现社会生产力的跨越式发　

展”的政策要求。　（二）铁路信息化项目效益研究明显匮乏　

运用检索策略“题名或关键词＝信息＋效益　

＋评价”检索１９８９～２００６年度中国期刊网，命中　记录１４１条，其中有关“企业”的有６２篇。它们有　

的侧重研究特定的评价方法应用于某类信息系　

统，有的侧重信息系统经济效益的评价，还有专注　

信息系统的立项评价。然而，将“铁路”作为追加　

检索条件，竟然没有获得相关文献。可见，中国铁　

路的信息效益评价研究极度匮乏。　（三）已有的评价方法应用于铁路信息化项目　

效益评价的局限性　

已有的评价方法即使是对于一般信息化项目　

的评价，都有些捉襟见肘，或多或少存在片面性，　因而，更难以胜任评价复杂的中国铁路信息化项　

目效益。首先，对于信息化项目评价主要还是以其　

经济价值导向为主，而没有从获得或保持竞争优　势、实现战略目标以及改善企业文化、工作条件等　

方面来评价项目对企业的价值。实际上，信息化项　目对这些方面的影响与其对经济价值的影响同等　

重要。其次，信息化项目的评价过程与其他评价理　

论一样，存在过于理ｌ生、过于正式的问题，即对量化　

指标、数学模型投入很大，但可操作性不强，只适合　

在实验室研究运用。关于如何评价、由谁评价、在　什么时候评价等实践Ｉ生问题研究深度不够。第三，　

缺少相关案例的实证研究。许多企业不愿意作为　

评价案例，暴露其内部的技术、经济、组织等相关　数据，这使得研究往往只能停留在理论分析基础　

上，难以通过实践得到改进。最后，对评价本身的　价值研究不足。企业对评价的作用、评价与信息　

化项目投资成功率之间的关系缺乏感性的认识，　

因此，信息化项目评价没有真正受到重视。　

二、以竞争力为导向的ＢＡＦ法　

从国内外学者的研究来看，评价方法大体可以　

分为基于主观满意度的评价与基于客观标准的评　价两类。基于客观标准的评价理论的发展基本上　

可以划分为方法独立、机理互补及方法集成三个阶　

段－ｌ　ｊ。任何一种评价方法并非尽善尽美，都有其局　

限性和适用性。鉴于铁路运输业的特殊性，仅以一　般的信息化项目评价方法乃至指标体系来评价铁　

路信息化项目，必然也是行不通的。参照评价方法　的研究发展趋势，考虑到铁路信息化的特殊性，笔　者认为选取ＢＳＣ，ＡＨＰ，ＦＵＺＺＹ的组合成为ＢＡＦ法　

是较为可行的选择。　（一）铁路信息化项目效益评价的特殊性　

一方面，铁路运输业与一般的企业组织不同，　

具有一定的公共属性，因而在评价铁路信息化项　

目的问题上，不能仅仅以经济效益为主体来构建　

评价指标体系，这在一定程度上会导致评价结果　

片面化，给将来的决策造成误导。　另一方面，铁路信息化项目涵盖面极其广泛，　

从铁路信息化“十五”规划资料中可以看到，整个　铁路信息化体系是由许多大型信息系统交叉构成　的复杂而紧密相关的巨型系统，一般根据基本技　

术构成和服务对象划分该信息化体系的组成部　分，由此得到基本稳定的层次结构模型。这其中　

包括业务管理信息系统、过程控制与安全保障系　

统、办公信息系统、社会化信息服务系统、决策支　

持与综合应用系统、通信网络系统六大系统。暂　不论这六大系统之下的结构，仅就这六大系统而　

言，其独特的个性就要大于共有的相似性。这对　

指标体系的开放性和灵活性提出了更高的要求。　

（二）＆　法各部分的具体含义　

１．企业绩效评价ＢＳＣ法　ＢＳＣ法（Ｂａｌａｎｃｅｄ　Ｓｃｏｒｅ　Ｃａｒｄ，ＢＳＣ）是一整套　

原用于企业经营业绩衡量和评价的财务与非财务　指标评价系统【　。与传统财务方法不同，ＢＳＣ法　

试图从定量和定性两方面综合评价信息化项目的　

效益，它属于一种半定量的方法。ＢＳＣ法的基本　模板主要以突出企业成功的四个关键因素为主　

体，包括传统的财务评价指标、客户满意程度指　

标、内部经营流程指标和企业创新与学习指标，它　

提供了一种考察价值创造的战略方法。针对传统　

财务计算方法的局限性，可以把ＢＳＣ法应用于信　息化项目的效益评价　３。如有学者以ＢＳＣ法为理　

论基础，评价制造业信息化工程的效益＿４ｊ。　

２．经典的层次分析法　

层次分析法（Ａｎａｌｙｔｉｃ　Ｈｉｅｒａｒｃｈｙ　Ｐｒｏｃｅｓｓ，　ＡＨＰ），是美国著名运筹学家、匹兹堡大学教授Ｔ．　

Ｌ．Ｓａａｔｙ于２Ｏ世纪７Ｏ年代中期提出的。目前多　数评价指标的权重确定，均采用ＡＨＰ法，就是因　为它既不片面迷信高深的数学知识，又不仅仅注　

重行为、逻辑与推理，能将定性与定量有机结合，　简洁实用地解决问题ｌ５　Ｊ。　

３．Ｆｕｚｚｙ法　维普资讯 http://www.cqvip.com 第４期　孙亮等：中国铁路信息化项目效益评价方法研究　５７　

Ｆｕｚｚｙ法较好地解决了判断的模糊性和不确　

定性问题，自其诞生以来就经受了众多案例实践　

的检验，在此不再详叙其具体内容。　

（三）以竞争力为导向的指标体系　

１．企业信息化评价指标体系　２００２年１（）月９日，国家信息化测评中心在　北京正式推出了中国第一个以效益为主要评价指　

标的企业信息化评价指标体系。其创新之处在　

于：（１）把信息技术的产出效益放在了比投入更加　

重要的位置上，这符合传统的经济学理论；（２）采　

用“标杆值”来确立企业信息化水平的标准；（３）引　

入了第三方咨询来指导企业信息化水平的评价，　

增加了结果的公证性。这对铁路信息化项目评价　具有很强的指导作用。　

２．以竞争力为导向的铁路市场资源计划体系　目前企业关注的重点足要让企业信息化管理　

更加贴近于外部市场资源的利用，李学伟教授曾根　据企业资源计划提出面向市场的资源计划（Ｍａｒ—　

ｋｅｔ—ｏｒｉｃｎｔｃｄ　Ｒｅｓｏｕｒｃｅ　Ｐｌａｎｎｉｎｇ，ＭＯＲＰ）的设想ｌ　。　笔者曾基于价值链分析，提出运输链的概念，　

分析了铁路信息化重点领域＿８ｊ。２００５年初，铁道　

部颁布了《铁路信息化总体规划》。《规划》提出，　

以运输组织、客货营销、经营管理三大领域为重　

点，经过５至ｌ０年的努力，建成具有中国特色的　

铁路信息系统，到２０２０年在全路建成技术先进、　

结构合理、功能完善、管理科学、经济适用、安全可　靠、具有中国特色的铁路智能信息系统，其总体水　平跃居世界先进行列ｌ９ｊ。　

借鉴波特的竞争优势理论ｌ８，　，分析铁路信　

息化的竞争优势，考察铁路信息化所处的内外环　

境，评价信息化能够创造和保持的竞争能力，运用　

信息技术支持铁路客户营销、资源计划、资本运营　以及知识管理，笔者认为可以提出建立以竞争力　为导向的铁路市场资源计划体系（Ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎ—　

ｏｒｉｅｎｔｅｄ　Ｍａｒｋｅｔ　Ｒｅｍｕｒｃｅ　Ｐｌａｎｎｉｎｇ，ＣＭＲｔ　）。　ＣＭＰｄ＇考察的市场包括客户市场、资本市　

场、资源市场及知识市场，其目标是增强核心竞争　

力；与之对应，铁路信息化项目效益的主要影响因　

素首先考虑其战略地位，既无论是在路内还是路　

外能否占领制高点；其次，经济效益是必须考虑的　

内容，应该说这是信息化项目价值形态的体现；第　三，铁路特有的公共属性决定了它还必须兼顾相　

应的社会效益，即满足大众客户需求；第四，信息