车辆集团年度安全达标认证管理办法
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车辆集团年度安全达标认证审核管理办法 1依据 本办法依据《中集集团安全达标工程认证审核管理办法》（CIMC-SP-006；A/01版）内的相关要求制定。
2目的 为促进企业安全达标工作常态化开展，规范车辆板块安全达标认证审核工作，特制定本办法。
3适用范围 适用于车辆板块组织的对下属企业的年度安全达标认证审核。
4定义 车辆板块安全达标推进评价小组：每家企业抽调一名集团级安全改善专员组成，对企业安全达标日常运行情况进行监督评价的组织。
5职责 5.1板块高层 1）负责本办法及年度认证方案的审批； 2）负责为认证提供必要的资源。 5.2板块制造和技术管理部 1）负责本办法的编制与修订； 2）负责组织板块安全达标评价小组对企业安全达标日常运行情况进行评价； 3）负责年度认证工作的组织与策划。 5.3 板块安全达标评价小组 1）负责参加板块每月组织的对企业的安全达标日常运行情况评价视频会，并依照《安全达标日常运行情况评价表》对各企业安全达标日常运行情况进行客观、公正的评价； 2）负责依照《中集集团人身伤害事故报告和调查处理办法》内事故等级判定标准对各企业每月上报事故等级进行核准。 5.4企业 1）按认证要求提供认证申请相关资料； 2）为现场认证提供必要的条件。
6认证审核 6.1认证审核过程 过程 责任 单位 要求和方法 支持文件 记录报表 接口 1）发布年度认证审核通知 板块制造和技术管理部
一般情况下，在每年的8月发布板块年度认证审核通知，通知明确认证的范围、认证时间段、企业认证申请时间及审核细则等 邮件 企业；抄送板块高
层-制造和技术管理部经理
2）申请认证 企业 初次申请合格级认证需具备下列条件： 1. 企业全面导入全部要素，复制推广模块6个月以上，企业自评满足合格级审核细则的要求 申请合格维证需具备下列条件： 1. 企业合格认证等级有效（未被摘牌） 2. 企业安全达标日常运行情况评价表总得分≥75分 初次申请铜牌等级认证需具备以下条件： 1. 企业取得合格等级认证满一年 2. 企业全面导入全部要素,自评满足铜牌级审核细则的要求 3. 企业安全达标日常运行情况评价表总得分≥80分 申请铜牌维证需具备下列条件： 1. 企业铜牌认证等级有效（未被摘牌或降级） 2. 企业安全达标日常运行情况评价表总得分≥85分 复牌认证申请需具备下列对应条件： 1. 已按要求完成整改并通过整改审核，企业自评满足合格级审核细则的要求 2. 摘牌企业（合格）安全达标日常运行情况评价表总得分≥75分 3. 摘牌企业（铜牌）安全达标日常运行情况评价表总得分≥80分 企业在规定时间内上报《认证等级申请表》，对照上述要求明确认证等级、意向认证时间等内容
合格维证、初次申请铜牌认证、申请铜牌维证企业需同时上报《安全达标日常运行情况评价表》
附件二：《20XX年度安全达标认证等级申请表》 附件三：《安全达标日常运行情况评价表》 企业报板块制造和技术管理部
3）发布认证审核方案 板块制造和技术管理部 板块制造和技术管理部在申请企业自评的基础上，对其《安全达标日常运行情况评价表》的各项内容进行评价，并审核申请企业是否满足认证条件，报板块制造和技术部经理审核 板块制造和技术管理部依据企业申请及上述日常化管理评价审核结果，与企业沟通后，编制年度安全达标认证审核方案，报板块高层审批后发布、实施 企业、抄送板块高层-板块制造和技术管理部经理
4）提交自评报告 企业 在板块审核方案规定时间内提企业交自评报告 按集团模板 报板块制造和技术管理部
5）发布审核计划 板块制造和技术管理部
确认审核时间、组建审核队伍 板块制造和技术管路部根据申请审核企业的规模，确定审核天数及审核员数量 编制认证审核计划，报板块高层审批后，于审核前一日发出 企业、抄送板块制造和技术管理部经理
6）实施审核 板块制造和技术管理部 按集团确定的审核流程组织审核 附件四《安全达标审核手册》 企业 7）审核结果报批及发布 板块制造和技术管理部 按集团企管部要求报批审核结果，最终结果由集团企管部发布 按集团要求 集团企管部 企业主要产品序列完整生产线条数生产一线员工总数重要危险源数量姓名电话邮件
申请延迟原因说明
2014年 安全达标认证等级申请表 企业联系方式备注编制：日期：20 年 月 日 审核： 企业主管高层：企业名称申请认证等级日常运行情况评价得分意向审核时间企业基本情况
6.2罚则 6.2.1企业应如实反馈安全达标日常运行情况表内的相关证明材料，如果在实际达标审核过程中发现与企业申报材料严重不符、弄虚作假等情况，将对申报企业进行下列处罚： 1) 企业安全数据中事故相关资料，存在错报、漏报、瞒报现象的将直接进行摘牌处理； 2) 企业月度安全例会材料、月度安全检查与整改存在不实、弄虚作假情况，直接将其审核项中对应的“两级安全例会”项、“安全检查”项判定为不符合项（黄项）； 3) 企业改善业绩资料反馈虚假，则将其审核项中“人才育成”项判定为不符合项（黄项）； 6.2.2对于安全达标申请认证条件（6.1条款内的申请认证条件）不符要求的企业，实施降级或摘牌处理。
7记录 7.1 20XX年度安全达标认证申请表 7.2 安全达标日常运行情况评价表 7.3 安全达标审核手册
8相关文件 8.1《中集集团ONE管理模式-安全管理模块“合格、铜牌”评价标准及审核细则》 8.2《集团达标工程认证审核注意事项（通用）》 8.3《中集集团20XX年度安全方针及目标管理方案》 8.4《中集车辆集团20XX年度安全方针及目标管理方案》 8.5《中集集团人身伤害事故报告和调查处理办法》 8.6《中集车辆集团安全达标内审管理制度指引》
9 附则 本办法由车辆集团制造和技术管理部负责编制、修订与解释。 本办法自发布之日至2013年12月31日为试行阶段，2014年1月1日起正式施行。
附件一：安全检查表（模板）安全检查汇总表（模板）.xls 附件二：安全达标认证等级申请表（样表） 附件三：安全达标日常运行情况评价表 安全达标日常运行情况评价表
企业及填报日期：编制：企业主管高层审批： 内 容 职 责 检查内容及评分准则 （合格、铜牌维证、初次申请铜牌） 分值
100分
企业自评得分 板块
评价得分 备注 评价项 指标 实际 达成 板块 企业
基础业绩 （50分）
责任工亡 √ 未发生责任工亡，得10分发生责任工亡，得0分 10 责任重伤数 √ 未发生责任重伤，得10分发生责任重伤，得0分 10 新增职业病数 √ 无新增职业病，得10分新增职业病≥1例，得0分 10 重大火灾次数 √ 未发生重大火灾（损失超10万元），得10分发生火灾（损失小于10万元），得5分发生重大火灾（损失超10万元），得0分 10 千人轻伤事故率 √ 评分标准：指标实际值≤4.0，得5分 4.0＜指标实际值≤6.08，得3分6.08＜指标实际值，得2分 5 或：2项指标同比降幅均超过20%，得5分 千人轻微伤事故率 √ 评分标准：指标实际值≤10.0，得5分10.0＜指标实际值≤12.2，得3分12.2＜指标实际值，得2分 5
改善业绩 （20分）
重要危险源攻关改善 √ 同比下降或消减：10%≤实际值，得10分 实际值＜10%，得6分 10
完成改善课题数 √ 完成改善课题数：实际值≥4项，得10分 实际值≥3项，得8分 实际值<2项，得6分 10
日常管理 评价 （30分） 月度例会实施评价 √ 企业每月上传公司级例会报告/纪要到安全信息共享平台，板块安全达标评价小组对企业体系运行情况进行评价（以9+8体系运行及重点工作推进情况为评价重点），评价结果在板块月度安全例会报告/纪要中通报。 评价分为两个等级：B—各项工作有序推进；A—在B的基础上，有日常性改善并体现PDCA循环。 评分准则：年度内截止至达标认证申报时月度累计达4次A，得10分；3次A，得8分；2次A，得6分；其它，得5分。 10 日常安全检查实施评价 √
企业每月上传公司级、专职级安全检查汇总记录表到安全信息共享平台，板块安全达标评价小组对企业安全检查运行情况进行评价，评价结果在板块月度安全例会报告/纪要中通报。评价结果分为3个等级：C—检查结果中劳保用品、3S问题占比≥50%的，或整改关闭率≤80%的；B—检查结果中劳保用品、3S问题占比在50-40%范围内的，或整改关闭率在80-90%范围内的；A—检查结果中劳保用品、3S问题占比≤40%的，或整改关闭率≥90%的（注：两项评价指标不相互关联）。 评分准则：年度内截止至达标认证申报时月度累计达4次A，2次B，得10分；3次A，3次B，得8分；2次A，4次B，得6分，1次A，5次B，得4分；6次B，得2分；其他情况均为 0分。
10 安全检查汇总表见附件一
内审 √ 企业上传内审计划、内审记录、内审改善计划及改善完成情况到安全信息共享平台。板块安全达标评价小组对企业内审运行情况进行评价，评价结果在板块月度安全例会报告/纪要中通报。 评分准则：按审核细则要求年度内审≥1次，审核过程体现PDCA，内审改善按计划完成，得10分；内审有序进行，PDCA过程存在较轻问题，得5分；无内审或PDCA严重缺失，得0分。 10
得分合计： 板块审核 建议
□同意合格（维证）等级申请（分值≥75）□不同意合格（维证）等级申请（分值<75）
评价人/日期 □同意铜牌等级（初次申请）申请（分值≥80）□不同意铜牌等级（初次申请）申请（分值<80） □同意铜牌等级（维证）申请（分值≥85）□不同意铜牌等级（维证）申请（分值<85）
板块制造和技术管理部经理意见
附件四：安全达标审核手册车辆集团安全达标审核手册
