外资制药企业_全面风险管理访谈提纲_招标管理部

尽职调查访谈提纲

篇一：访谈提纲

采购部访谈

1．公司的主要采购模式、近两年各种采购模式所发生的采购金额及占采购总金额的比重。

2．公司近两年采购的主要原材料的名称、各自的采购金额及分别占采购总金额的比例。

3．公司原材料的主要供应商名称、区域分布及向其采购的金额占公司采购总金额的比重。

4．公司主要原材料的供应情况、是否存在替代品、价格变动情况及对本公司产品价格的影响及公司的对策。

5．公司近两年主要产品成本中原材料占的比重。

6．公司在采购方面的优势。

7．公司如何进行品质管理？

品质部访谈

1．公司产品的质量控制措施。

2．公司主要客户对公司产品的品质有何要求？ 3．公司主要产品品质的行业标准及公司产品执行的标准

4．公司主要产品品质所达到的水平。

5．公司产品质量纠纷及其处理。

6．公司在产品品质控制方面的优势。

7．公司在产品质量控制方面有何风险。

8．公司产品售后服务情况。

9．部门内部的相关文件（包括但不限于品质制度规划、目标及要求）

10．品质部与其他部门的业务合作。

11．公司的特色及核心竞争力。

研发部访谈清单

1． 描述公司研发体系的设置、研发模式及研发流程。

2． 公司研发部门设置及其职责。

3． 公司现有的技术水平及技术优势。

4． 公司主要技术的取得方式、核心技术介绍及其来源。

5． 公司的技术储备情况。

6． 公司主要产品所处的技术阶段。

7． 主要产品的技术含量、可替代性。

8． 公司的研发优势、技术成果、研发方面存在的风险。

9． 公司针对研发团队采取的激励措施、研发团队的稳定性。

10．公司现有的技术开发平台及设施。 11．公司现有的专利的保护期、到期后对公司的影响。

12．与其他公司开展的技术合作情况（技术合作协议、合作成果的分配、保密措

施）

13．公司拥有的非专利技术情况。

14．公司如何介入主要客户的研发、双方的合作及合作成果的共享。

风险评估工作计划

一、前言

在当今复杂多变的商业环境中，风险评估已成为企业管理的重要组成部分。通过对潜在风险的识别、分析和评估，企业能够制定有效的应对策略，降低风险带来的损失，提高运营的稳定性和可持续性。本风险评估工作计划旨在为企业名称提供一个全面、系统的风险评估框架，确保企业能够及时发现并应对各类风险。

二、评估目标

1、 全面识别企业面临的各类风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等。

2、 对识别出的风险进行定性和定量分析，评估其发生的可能性和影响程度。

3、 根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略和措施。

4、 建立有效的风险监控机制，定期对风险状况进行跟踪和评估。

三、评估范围

本次风险评估将涵盖企业的所有业务领域和运营环节，包括但不限于：

1、 市场营销 市场需求变化

竞争对手策略

销售渠道稳定性

2、 财务管理

资金流动性

汇率波动

财务报表准确性

3、 人力资源管理

员工流失率

劳动法规合规性

培训与发展效果

4、 生产运营

原材料供应稳定性

生产设备故障

质量控制体系

5、 信息技术

网络安全 系统故障

数据保护与隐私

6、 法律合规

法律法规变化

合同纠纷

知识产权保护

四、评估团队

为确保风险评估工作的顺利进行，将成立专门的风险评估团队，团队成员包括：

1、 风险评估负责人：负责整体协调和推进风险评估工作，具备丰富的风险管理经验和专业知识。

2、 业务专家：来自企业各个业务部门的资深人员，熟悉本部门的业务流程和风险状况，能够提供准确的业务信息和专业建议。

3、 数据分析员：负责收集、整理和分析相关数据，为风险评估提供数据支持。

4、 外部顾问：邀请具有丰富风险管理经验的外部专家，提供独立的意见和建议。

五、评估方法 1、 问卷调查：设计详细的问卷，分发给企业内部相关人员，收集他们对潜在风险的看法和意见。

2、 访谈：与企业管理层、业务部门负责人和关键岗位员工进行面对面访谈，深入了解业务流程和风险点。

企业尽调查 访谈提纲

销售：

1、请阐述公司客户的销售订单是否具有可持续性，前十大客户变动较大。在手订单跨度周期多久？

2、请阐述和客户的销售合同签订的销售内容是否会涵盖，设计、设备、建安工程等多种服务类型吗？这几种的税率不一致，税务一般怎么安排？如有建安工程工作，是否会采取工程发包的形式对外发包？

3、请阐述对于所需的设备，材料等，客户是否会指定供应商？

4、请阐述客户的信用期如何？回款情况如何？回款的方式有哪些？坏账情况如何？

5、请阐述公司从接订单到交货完成的周期。

6、和竞争企业相比，公司在销售端的优势体现？

7、主要产品如的毛利率？

8、主要产品的使用周期、后期维护及更换的情况。

存货及采购：

1、 因前十大供应商变动较大，公司如何管控采购价格对成本的影

响。

2、 请阐述所采购的物资是送到施工现场还是公司？

3、 请阐述公司应付账款的付款条件，账期、付款方式。 4、 请阐述公司产品成本中的料、工、费的占比。

生产制造：

1、 请阐述目前公司的产能利用率及最大产值。

2、 公司是否有外协加工业务，如果有，请阐述每年外协加工占比及采用外协加工方式的原因。

3、 请阐述产品的生产周期。

4、 受疫情影响，目前公司实际生产情况如何？

关联方交易：

1、 请阐述目前公司在销售和采购端和公司的哪些关联方进行交易？销售和采购的交易金额分别多大？

2、 请阐述关联交易的价格如何拟定？

财务：

1、 请阐述公司的财务管理模式及财务部的职能结构。

2、 请阐述销售收入确认的原则，新旧会计政策对公司的收入确认的影响。

3、 请阐述公司的成本核算方式。

4、 请阐述公司的股利分配政策。

5、 请阐述公司目前的融资规模和授信额度。

6、 请阐述公司目前接受担保及对外担保的情况。 7、 请阐述公司预付账款的业务性质

8、 请阐述预收账款的经济业务性质

9、 请阐述坏账准备采用个别计提法的原因。

10、 请阐述管理费用中的技术服务费的业务性质。

中小企业访谈提纲

中小企业访谈提纲

第一章 背景介绍

1.概述被访企业的基本情况，包括企业规模、行业背景等。

2.解释为何进行此次访谈的原因和目的。

第二章 企业发展历程

1.企业成立的时间和原因。

2.解释企业发展的里程碑事件。

3.详细描述企业发展过程中的挑战和取得的成就。

第三章 产品或服务

1.介绍企业的核心产品或服务。

2.解释产品或服务的特点和优势。

3.分析市场竞争情况和企业的竞争力。

第四章 市场定位和目标客户

1.解释企业的市场定位和目标客户群体。

2.分析目标客户群体的特点和需求。 第五章 运营管理

1.描述企业的组织结构和人员配置。

2.分析企业的运营流程和管理体系。

3.解释企业的财务管理和风险控制措施。

第六章 人力资源管理

1.描述企业的人力资源管理策略和流程。

2.解释企业的员工培训和激励措施。

3.分析企业的用工情况和人事管理挑战。

第七章 技术创新和研发

1.详细描述企业的技术创新和研发情况。

2.探讨企业的技术创新策略和研发投入。

第八章 市场营销和销售策略

1.描述企业的市场营销和销售渠道。

2.解释企业的品牌推广和客户关系管理。

第九章 企业未来发展规划

1.叙述企业的未来发展目标和战略。

2.分析未来发展可能面临的挑战和机遇。 附件：________

1.企业相关资料，如营业执照、公司章程等。

2.市场调研报告、财务报表等相关数据。

法律名词及注释：________

1.资质认定：________指企业在特定领域获得的资格和认可。

2.合同法：________指规范合同订立、履行和争议解决的法律法规。

3.知识产权：________指由人类智慧创造的专利权、商标权、著作权等。