中美英三国政府资助大学科研方式的比较

收稿日期:2010-01-25

作者简介:郭德侠,河南洛阳人,北京科技大学教育经济与管理研究所副教授,研究方向为教育经济与管理.

①总务省统计局.2008统计でみる日本の科学技术研究[EB/OL].http://www.stat.go.jp/data/kagaku/pamphlet/s

-01.htm,2009-03-30.②AssociationofAmericanUniversities.“UniversityResearchUnderstandingItsRole,”http://www.aau.edu/,2009-10-20.

③王勇.美国典型研究型大学经费管理研究[J].科技管理研究,2007,(9):158.

中美英三国政府资助大学科研方式的比较郭德侠(北京科技大学　教育经济与管理研究所,北京　100083)摘　要:英美等发达国家都将大学系统作为国家科技财政投入的热点部门,而我国政府对大学的科研投入相对来说较为不足。文章从资助主体和资助方式两个方面,对中美英三国政府对大学科研的资助进行了比较,

以期取得我们可以借鉴的经验。关键词:政府;资助;大学科研中图分类号:G644 文献标识码:A 文章编号:

1001-4519(2010)03-0047-08

据日本总务省2008年公布的统计数据,2006年日本科研经费占GDP的3.62%,美国占2.59%

(2004年),英国占1.78%(2005年),德国占2.48%(2005年),法国占2.13%(2005),而中国2005年的

科研经费仅占GDP的1.34%。①可见,我国对科研的经费投入与发达国家相比还有较大的差距。下面从资助主体和资助方式两个方面,比较中美英三国政府对大学科研的资助,以期取得可以借鉴的经验。

一、美国政府对大学科研的资助1.美国大学科研经费资助的主体美国之所以成为世界上最发达的国家,与美国大学对科技研究的贡献分不开。美国大学历来就是开展科学技术研究的重镇,在基础性、前瞻性、前沿性的科学研究中作出了卓越的贡献。大学科研是美国科技力量的重要组成部分,其研究与开发经费占全国的14%,占全美基础研究的54%。②美国的科研与开发活动实行的是分散式的、非集中统一管理的方式,在联邦政府内部,也没有统一的联邦研究开发预算。除了一些共同的管理与财务外,各联邦部门根据各自宗旨,设立不同的研究活动项目,其科研经费的资助具有高度的竞争性。美国大学科研资助的主体主要有联邦政府、州政府、基金会、企业等。其中,联邦政府是大学科研最大的资助者,例如,2004年联邦政府资助占大学总研究经费的62%。其中又以如下6家联邦机构对大学科研提供的资助最多,这六家机构是国家卫生研究院(277.47亿)、国家科学基金会(41.83亿)、国家航空航天局(112.95亿)、农业部(24.38亿)、国防部(742.89亿)、能源部(85.84亿)。哈佛大学2006财年的科研资助达63,423万美元,其中82%来自联邦政府,12%来自基金会,6%来自其他途径,包括公司、外国、州、当地政府、研究机构等。健康与人类服务部的各个机构,包括最重要的国立卫生研究院资助了40,440万美元,占哈佛大学2006财年联邦资助科研经费的78%。国家科学基金会提供了2006

财年联邦资助的7%,剩下的联邦资助机构包括国防部、能源部、教育部和国家航空航天管理局。③

第31卷第3期清　华　大　学　教　育　研　究　Vol131,No.3

2010年6月TSINGHUAJOURNALOFEDUCATIONJun.2010美国大学获取科研资助最重要的三个渠道,一是联邦政府基于项目的竞争性科研经费;二是联邦政府基于国家科研平台的公共科研预算经费;三是来自州政府基于公式或绩效拨款的经常性科研经费拨款。美国联邦政府的竞争性科研经费来源非常集中,且流向也非常集中。从来源看,联邦政府的健康与人类服务部、美国国家科学基金会、国防部、能源部、航空航天局和农业部等六大部门对大学资助的科研经费占到了联邦政府所有部门提供给大学科研经费总额的90%以上。从流向看,大量的联邦政府科研经费集中在少数实力雄厚的研究型大学,高达80%的联邦政府科研经费分配给了100所研究型大学。联邦政府基于国家科研平台的公共科研经费,主要是指通过委托高校运营管理的国家实验室间接资助大学的科研活动。国家实验室除了可以通过预算方式获得联邦财政拨款外,还可以通过承担其他政府部门的项目而获得科研经费,但是联邦政府的预算拨款占据着主要地位。因此,由大学系统代管的国家实验室为美国的大学特别是研究型大学带来了数额巨大的研究资金,这不仅大大改善了大学的研究设施,并且提升了大学的学术声誉,成为政府资助大学科研活动的重要方式。美国州政府主要是通过各类预算拨款方式(例如公式拨款、合同拨款和绩效拨款等)为州立大学提供科研辅助经费、科研基础设施经费和部分研究项目经费。①与联邦科研经费既资助公立大学又资助私立大学的做法不同,州政府投入的公共科研经费往往只针对公立大学。2.美国政府对大学科研资助的方式———自由竞争美国政府资助科研的一个显著特点是,联邦政府并没有设立一个统一的全国性的科研领导机构,而是将科研的管理权分散到联邦政府的各个职能部门,各部门根据自己的需要提出资助计划和发放研究课题。各大学可以根据自己的科研优势和研究兴趣自由地提出申请,提交课题申请计划书。获得资助的研究项目均是经过严格的比较筛选、择优录取的。申请的具体要求和步骤,各部门都有详细的规定,并且公布在网上。联邦政府通过“同行评议”选出其中最优秀的研究建议书给予支持。“同行评议”是指联邦政府利用高等院校和其他学术机构的高级科学家审查和评议研究者们提出的研究建议书,并向政府推荐其中最优秀的研究项目予以资助。这种做法是人们认为较成功的一种科研管理方式。同行评议的优点和作用主要体现在,利用这种公开竞争的手段政府得以支持那些评审专家们自己认为最优秀的研究项目。反过来,这种做法又使项目申请者相信,政府所支持的研究项目是择优选取的,能否获得联邦的资助则完全取决于同行评议的结果。正因为如此,同行评议对美国联邦政府和申请者双方来说显得都非常重要。目前,美国国会、政府各部门及高等院校大部分学者都普遍认为,同行评议是使联邦政府的研究经费得到有效利用的行之有效的办法。联邦政府对大学科研资助的90%都是通过同行评议来决定的。自由竞争方式使得各个大学获得了平等争取联邦科研资助的机会,但这种竞争的结果却使联邦政府提供的资助往往集中在少数科研实力雄厚、科研成果卓越的大学。因为在这些大学里集中了很多优秀的学者、教授和学科带头人,他们拥有申请到科研经费的优势。这种看似“垄断”的结果却恰恰是由于自由竞争而得到的。例如,尽管国家科学基金会声称“它通过资助、合同和合作协议为全美2000多个大学、学院和其他研究(或教育)机构提供科研和科学教育上的帮助”,但事实上,大多数科研能力一般的大学很难申请到科研经费。

二、英国政府对大学科研的资助英国在许多科研领域均处于世界领先地位,而英国的大学是这些成就的重要贡献者。这些成绩的取得与英国政府对大学科研的高度重视以及大宗的资金投入是分不开的,当然其科学的政府科研资助体系也发挥着重要的作用。

・84・清华大学教育研究(2010年第3期)①美国、英国大学科研资助情况研究

[EB/OL].http://www.mof.gov.cn/jiaokewensi/zhengwuxinxi/tashanzhishi/

200807/t20080731_60011.html,2008-07-19.1.英国大学科研的资助主体英国政府对大学科研的支持被称为“双重资助系统”,即基于水平的高等教育拨款委员会拨款和基于项目的研究委员会拨款。这两个部门通过各自的拨款机构将资金分配给大学:科研主管部门通过八个研究委员会拨付资金,教育主管部门通过四个区域的高等教育拨款委员会分配和拨付资金。教育主管部门的预算不仅包含教学资金,还包含科研和其他专项资金,这样就形成了政府对高校科研资助的两条资金流,被称为英国政府对大学科研的“双重资助系统”。高等教育拨款委员会对高等院校的拨款分为四个部分,即教学拨款、科研拨款、专项拨款、指定项目基建拨款。其中教学拨款的份额最大,超过拨款委员会分配总额的60%;其次为科研拨款,大约占分配总额的20%。分配到高等院校的各项资金以一个总额下达到学校,又称“一揽子”拨款,学校可以根据各自的任务和目标,在总额范围内自主安排资金的使用,保证分配资金用于教学、科研及其相关活动。英国的八个研究委员会提供的大学科研项目拨款,又称与项目相关的(Project-Related,PR)科研拨款。议会批准的科研预算由科研主管部门按照学科分配给八个研究委员会,研究委员会以同行评价的方式分配到最有能力承担项目的大学。研究委员会分配的科研项目资金大约50%流向大学,其余资金流向研究委员会的科研机构以及资助一些国际研究设施。除了拨款委员会和研究委员会,英国政府的其他部门、地方政府以及欧盟政府等各级政府部门也对英国高校提供科研拨款,但其作用与前两条资金流不同。这些政府部门的科研拨款并不向所有公共部门开放,仅限于与其主管工作相关的特定研究机构,且拨款不经由中介机构。①2.英国政府对大学科研的资助方式高等教育拨款委员会的科研拨款又称为与水平相关的(Quality-Related,QR)科研拨款,即QR科研拨款旨在支持大学的基本研究能力。QR科研拨款与学科成本、学科规模和学科水平密切相关。其绝大部分资金是按照公式分配到大学的,其分配参数包括大学的科研规模和科研水平。科研规模是根据各类科研人员的折合人数来计算的,而科研水平则来自“科研水平评估”(ResearchAssessmentExercise,

RAE)体系的评估结果。

QR科研拨款的分配过程比较简单,主要分为两个步骤:首先确定68个学科各学科的分配总量,然后根据各大学满足拨款条件学科的水平和规模的计算结果,按比例分配到大学。拨款委员会每年在其网站上公布各大学所涉评级为4级以上学科按照其科研水平和规模分配的拨款额。目前拨款委员会科研拨款的75%流向25%的高科研水平的大学,除了25%的顶级水平高校外,还有52%的高校至少拥有一个53或5级的学科,拥有4级学科的大学更普遍,拨款委员会的其他科研拨款就流向这些学科。②高等教育拨款委员会的科研拨款是大学科研收入的最大来源,也是所有来源中唯一用于科研基础条件建设的经费,其他来源的科研收入均属于项目经费。英国政府对高校拨款的形式公平公开。以英格兰高等教育拨款委员会为例,每年包括教学科研在内的“一揽子”拨款的分配方法均以较详细的文本公布在其网站上,各高校的分配参数和分配结果也以表格的形式详细公布。这样,各高校可以根据自己的基本数据,按照公布的分配办法计算学校的应得拨款额,