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证券复习题

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1. 证券是一种（ ）。 A.所有权凭证 B.财产权证明 C.债权证明 D.证明权利的凭证 2. 投资无法定义为（ ）。 A. 投入资金，获取收入收益及本金增益 B. 投入资金，获取风险收益 C. 投入资金，获取理性收益 D. 投入资金，获取拥有财产的权利 3. 证券投资是一种（ ）。 A.直接投资 B.间接投资 C.风险投资 D.不定收入投资 4. 投机与投资的区别是（ ）。 A.完全相同 B.完全相反 C.风险不同 D.参与者不同 5. 投机不可能是（ ）。 A.倒卖 B.套利 C.搏傻 D.组合持有 6. 金融分业是指（ ）。 A． 银行与证券完全隔离 B． 证券与信托、银行、保险完全隔离 C． 证券公司不得参与其它金融领域 D． 金融业全部专业经营 7. 证券市场通常不具备（ ）功能。 A.融通资金 B.资金流动导向 C.投资 D.政策导向 8. 分析证券价值的方法属于（ ）。 A.基本分析 B.技术分析 C.组合分析 D.综合分析 9. 风险就是（ ）。 A.不确定的收益 B.预期收益减少或损失 C.政策不明朗 D.市场周期性下跌 10. 经营风险是因（ ）。 A.利率上升导致的盈利能力下降 B.通货膨胀导致的市场萎缩 C.多种原因导致的经营不善 D.竞争因素导致的市场份额下降 11. 购买力风险又称（ ）。 A.收入下降风险 B.物价上涨风险 C.收入的上升赶不上物价上涨的风险 D.物价下降速度比收入下降速度慢的风险 1. 无风险利率6%，市场期望收益14%，一资产组合的期望收益为18%，市场收益标准差为1.0，则其资产组合收益的标准差为（ ）。 A.0.5 B.1.2 C.1.5 D1.0 2. 无风险利率6%，市场期望收益14%，标准差为2.0，若要形成一资产组合，使其标准差为1.0，无风险证券投资比重应是（ ）。 A.40% B.50% C.60% D.70% 3. 上题资产组合的收益是（ ）。 A. 8% B.10% C.12% D.14% 12. 场内交易市场的主要特点是（ ）。 A.非集中交易 B.无固定交易场所 C.有统一交易规则 D.有统一监管机构 13. B女士委托经纪商购买了市值为3万元的某公司股票1500股，除一部分本金外，其余按60%的初始保证金比率取得的借款。几天后，该股票价格变为21元/股，则B女士的收益率为（ ）。 A.8.267% B.8.333% C.8.417% D.8.527% 14. 上题中维持保证金比率为（ ）。 A.60.7% B.61.13% C.61.9% D.62.4% 15. 15题中B女士可提取的超额保证金为（ ）。 A.400元 B.500元 C.600元 D.700元 16. 投资者保证金最低维持率为30%，则15题中该股的最低市价为（ ）元。 A.11.43 B.12.17 C.13.53 D.14.09 17. 王先生以1万元本金做保证金卖空交易，当时初始（法定）保证金比率为50%，他向经纪商融券卖出某公司股票1000股，价格20元，一段时间后，改股票跌为16元/股，王先生的维持保证金比率为（ ）。 A.66.7% B.76.3% C87.5% D.90.1% 18. 上题中超额保证金为（ ）。 A.3000元 B.4000元 C.5000元 D.6000元 19. 假定最低维持保证金比率为20%，则该股卖空的股价涨到多少时需补交保证金（ ）。 A.20元 B.24元 C.25元 D.28元 20. 李先生以7.02元/股于上午9时15分挂单买入某公司股票1000股，9时30分该股开盘价为6.99元/股，李先生的1000股股票成交情况是（ ）。 A.全部以7.02元/股成交 B.全部以6.99元/股成交 C.部分以7.02元/股成交 D.部分以6.99元/股成交 21. 张女士早晨9时15分挂单卖出某公司股票1000股，挂单卖出价为8.24元/股，9时30分开盘价为8.26元/股，张女士股票成交情况是（ ）。 A. 全部以8.24元/股成交 B. 全部以8.26元/股成交 C. 部分以8.24元/股成交 D.部分以8.26元/股成交 22. 以下哪个方面属于公司发行股票的优点（ ）。 A.发行费用低 B.筹资成本低 C.中介环节较少 D.筹资额较大 23. 借壳上市是（ ）。 A． 一种对上市公司兼并的行为 B． 一种对上市公司的收购控股的行为 C． 收购后由被收购公司买入收购方资产的行为 D． 收购后由收购方卖出被收购公司资产的行为 24. 某免税债券的名义收益为10%，某投资者边际税率为5%，则该投资者购买该免税债券的市场收益率上限是（ ）。 A.12% B.5% C.10.53% D.15% 25. 上题中另一投资者对该免税债券的税前相等收益为12.5%，该投资者的边际税率为（ ）。 A.10% B.20% C.30% D.40% 26. 当市场利率上升时，价格下降幅度最大的债券（从以下选择）是（ ）。 A.5年期，每年债券息率为10% B.3年期，每年债券息率为15% C.1年期，每年债券息率为20% D.5年期，每年债券息率为5% 27. 当预期市场利率下降时，债券收益曲线为（ ）。 A.正向坡度曲线 B. 负向坡度曲线 C. 水平坡度曲线 D.无规则 28. 流动性溢价理论的收益曲线为（ ）。 A.正向坡度曲线 B. 负向坡度曲线 C. 水平坡度曲线 D.斜率为正的曲线 29.投资者通过技术分析获得超额收益的市场只可能是（ ）。 A.弱式效率市场 B.半强式效率市场 C.强式效率市场 D.无效率市场 30.取值在-1至1之间的指标是（ ）。 A.标准差 B.变异系数 C.相关系数 D. 系数 31.  系数度量的是（ ）。 A.总风险 B.系统性风险 C.非系统性风险 D.风险收益率 32.两项投资不能通过组合来降低风险的情况是（ ）。 A.相关系数为0 B. 系数为0 C.相关系数为1 D.相关系数为-1 33.股市看跌时应买入的股票是（ ）。 A.盈利好的股票 B. 系数<0的股票 C. 系数>0的股票 D.变异系数<1的股票 34.成本最大的资本通常是（ ）。 A.债务 B.新发普通股 C.优先股 D.留存收益 35.受所得税影响的是（ ）。 A.债务成本 B.优先股成本 C.新发普通股成本 D.留存收益成本 36.借壳上市是（ ）。 A． 一种对上市公司兼并的行为 B． 一种对上市公司的收购控股的行为 C． 收购后由被收购公司买入收购方资产的行为 D． 收购后由收购方卖出被收购公司资产的行为 29. 某免税债券的名义收益为10%，某投资者边际税率为5%，则该投资者购买该免税债券的市场收益率上限是（ ）。 A.12% B.5% C.10.53% D.15% 30. 上题中另一投资者对该免税债券的税前相等收益为12.5%，该投资者的边际税率为（ ）。 A.10% B.20% C.30% D.40% 31. 当市场利率上升时，价格下降幅度最大的债券（从以下选择）是（ ）。 A.5年期，每年债券息率为10% B.3年期，每年债券息率为15% C.1年期，每年债券息率为20% D.5年期，每年债券息率为5% 32. 当预期市场利率下降时，债券收益曲线为（ ）。 A.正向坡度曲线 B. 负向坡度曲线 C. 水平坡度曲线 D.无规则 33.当收益曲线为负向坡度曲线时，隐含的远期利率（ ）。 A.高于长期利率 B.低于长期利率 C.等于长期利率 D.高于短期利率 33. 流动性溢价理论的收益曲线为（ ）。 A.正向坡度曲线 B. 负向坡度曲线 C. 水平坡度曲线 D.斜率为正的曲线 31. 我国属于证券业自律组织的是（ ） A.证券交易所 B.中国证监会 C.证券登记结算公司 D.中国证券业协会 32.货币供应量M1提高对股市（ ） A.利空 B.利多 C.无影响 二、计算分析题 1. 试描述宏观经济与股票价格波动之间的基本关系，结合近年来我国股市的具体状况谈谈感想。 2. 某公司可转换的债券的债息率2%，转换比例为1：10，还有五年到期，转换期为最后一年的后3个月，该公司的普通股股价为12元/股，债券面值为100元，市场利率为5%，试计算可转换债券的债券价值与转换价值，并在横轴为股票价格的坐标图上绘制出可转换债券的债券价值曲线，转换价值曲线以及价格曲线的示意图，并做出解释（曲线的相交点应标出）。 3力园公司面值1000元、息票率8%、每半年付息一次的债券8年后到期。要求： （1）如要求收益率10%，则该债券的价值是多少？ （2）如该债券的市场价格为980元，请估计它的到期收益率。 4.力园公司股票市场价格是20元，预计每年红利为0.5元。要求： （1）该股票的预期收益率； （2）如你的要求收益率5%，则对你来说该股票的价格应是多少？ （3）你是否会购买该股票？ 5. 力园公司股票市价20元，刚刚发放红利3元，股利增长率为5%，其 系数为1.5。无风险收益率6%，市场要求收益率为16%。 请求： （1）该股票的风险收益率和预期收益率； （2）你是否购买该股票？ 6. 公司发行在外普通股500万股，市价每股20元，无优先股；当年每股收益为2元，预计每年增长10%；公司股利支付率30%。 请求： （1）预计下一年的每股股利； （2）预计下一年增加的留存收益； （3）计算公司的留存收益成本。 7.已知无风险收益率为5%，市场预期收益率为15%，某组合投资由三股票A、B、C组成，有关数据如下： 股票 权重%  系数

A 50 1.3 B 30 1.0 C 20 0.7

请求（1）三种股票的预期收益率； （2）该组合投资的 系数和预期期收益率；

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证券投资学复习题分析

证券投资学复习题分析

一、单项选择题1．证券投资是指投资者购置▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为与投资过程。

A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品2．进展证券投资分析涉及到▁▁▁▁。

A.决定投资目标与可投资资金的数量B.对个别证券或证券组合的具体特征进展考察分析C.确定具体的投资资产与投资者的资金对各种资产的投资比例D.预测证券价格涨跌的趋势3．以下哪项说法是正确的？▁▁▁▁。

A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B.根本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择与多元化三个问题4．从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁。

A.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查5．在以下哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6．随着▁▁▁▁的公布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开场纳入法制轨道。

A.?证券、期货投资咨询管理暂行方法?B.?证券法?C.?证券从业人员管理暂行条例?D.?证券、期货业从业人员管理暂行条例?7．在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：▁▁▁▁。

A.对价格及价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格及所反映信息内容偏离的调整8．证券投资分析的三个根本要素是：▁▁▁▁。

A.理论、信息与方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论9．不以“战胜市场〞为目的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁。

A.根本分析流派 B.技术分析流派 C.心理分析流派 D.学术分析流派10．根本分析的理论根底建立在以下哪个前提条件之上？▁▁▁▁。

A市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 B博奕论 C经济学、金融学、财务管理学及投资学等 D金融资产的真实价值等于预期现金流的现值11．以下说法错误的一项为哪一项：▁▁▁▁。

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第1374篇)

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2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。

下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是( )。

A、信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C、证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D、除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第6节>信息技术服务机构管理【答案】：B【解析】：考点：考查委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分。

证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，但证券公司依法应承担的责任不因委托而免除或减轻。

2.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是( )。

A、观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B、限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C、担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日D、证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度【答案】：A【解析】：考点：考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。

证券专场测试题及答案

证券专场测试题及答案

证券专场测试题及答案一、单选题（每题2分，共10题）1. 股票的面值是指：A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的票面价格D. 股票的清算价格答案：C2. 证券交易中，以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 任意原则答案：D3. 以下哪个机构不属于中国证监会直接管理的证券交易机构？A. 上海证券交易所B. 深圳证券交易所C. 中国金融期货交易所D. 香港联合交易所答案：D4. 股票的发行价格通常不低于其面值，但可以高于面值，这种高于面值发行股票的方式称为：A. 溢价发行B. 折价发行C. 平价发行D. 零价发行答案：A5. 以下哪项不是影响股票价格的因素？A. 公司盈利能力B. 利率水平C. 政治稳定性D. 月球引力答案：D6. 证券投资基金是一种：A. 股票B. 债券C. 衍生金融工具D. 集合投资方式答案：D7. 以下哪项不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 占星术分析答案：D8. 股票的股息通常是基于：A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的面值D. 股票的清算价格答案：C9. 以下哪项不是证券市场的主要功能？A. 资本筹集B. 资本配置C. 风险管理D. 娱乐消遣答案：D10. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 价格低廉的股票B. 价格波动大的股票C. 市值大、业绩稳定的股票D. 市值小、成长性高的股票答案：C二、多选题（每题3分，共5题）1. 以下哪些属于证券市场的参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 监管机构答案：A、B、C、D2. 证券投资的风险包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A、B、C、D3. 以下哪些因素会影响债券的收益率？A. 利率水平B. 债券的信用等级C. 经济周期D. 投资者情绪答案：A、B、C、D4. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 价格发现B. 风险分散C. 资本积累D. 娱乐消遣答案：A、B、C5. 以下哪些是证券投资分析的常用工具？A. K线图B. 财务报表C. 宏观经济数据D. 占星术答案：A、B、C结束语：以上为证券专场测试题及答案，希望能够帮助考生更好地复习和掌握证券市场相关知识。

证券从业及专项《投资银行业务(保荐代表人)》复习题集(第2394篇)

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2019年国家证券从业及专项《投资银行业务(保荐代表人)》职业资格考前练习一、单选题1.下列因素会对国债销售价格产生影响的有( )。

Ⅰ．流通市场中可比国债的收益率水平Ⅱ．承销商承销国债的中标成本Ⅲ．国债承销的手续费收入Ⅳ．承销商所期望的资金回收速度A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第4节>各类债券发行的基本规则、发行方式和操作流程【答案】：E【解析】：影响国债销售价格的因素有：①市场利率。

市场利率的高低及其变化对国债销售价格起着显著的导向作用。

市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间；市场利率趋于下降，就为承销商确定销售价格拓宽了空间。

②承销商承销国债的中标成本。

国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格；反之，就有可能发生亏损。

所以，通过投标获得较低成本的国债，有利于分销工作的顺利开展。

③流通市场中可比国债的收益率水平。

如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的2.非上市公众公司收购中，关于被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的说法，不正确的是( )。

A、控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害B、未能消除损害的，应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排C、对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过D、提交被收购公司股东大会审议的，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以参与表决>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第5节>股票在全国股转系统公开转让的非上市公众公司收购的相关规定【答案】：D【解析】：《非上市公众公司收购管理办法》第7条规定，被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益。