非关税措施的分类、影响及中国的应对之策

龙源期刊网 http://www.qikan.com.cn 非关税措施的分类、影响及中国的应对之策 作者：毛在丽 来源：《价值工程》2014年第33期

摘要：非关税措施囊括了所有能改变国际贸易状况的关税以外的措施，2013年联合国贸发会议发布了一个比较完善的分类方案，将非关税措施分成了16组，并归为技术性措施和非技术性措施两大类。其中技术性措施日益成为非关税措施的重点。本文针对技术性措施和非技术性措施给中国外贸带来的影响分别给出了相应的政策建

关键词： 非关税措施；技术性措施；非技术性措施；贸易壁垒 中图分类号：F752 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2014）33-0149-02 0 引言 自1947年关贸总协定签署以来，全球的关税总水平呈逐年稳步下降趋势。另一方面，非关税措施因其在实施进口限制方面的有效性、隐蔽性、歧视性和灵活性，已逐步取代关税措施，成为各国所热衷采用的政策手段。虽然2013年中国超越美国成为世界第一大贸易国，但中国的出口产品正遭受各种贸易壁垒，尤其是非关税措施壁垒的压力。因此，我们很有必要了解非关税措施的种类，并在此基础上分析各种非关税措施对贸易的影响，并据此提出中国的应对策略。

1 非关税措施的定义 按照联合国贸发会议2010年所下的定义，非关税措施（Non-Tariff Measures，NTM）指的是除关税以外，能够改变国际交易商品的数量或价格或这两者，从而对国际贸易产生经济影响的政策措施。

非关税措施囊括了所有能改变国际贸易状况的关税以外的措施，不仅包含限制贸易的政策措施，也包含了促进贸易的政策措施。人们经常将非关税措施等同于非关税壁垒（Non-Tariff Barriers，NTB），其实非关税措施的范围要比非关税壁垒广，因为后者仅指那些由政府施行的对本国供应商有利，而对外来供应商进行歧视的非关税措施。之所以出现这种概念上的混淆，是因为过去大部分的非关税措施采取的是配额或自愿出口限制的形式。这些形式都是为了限制贸易而被设计出来的。

2 非关税措施的作用 龙源期刊网 http://www.qikan.com.cn 从发达国家非关税措施的实际应用来看，非关税措施的作用主要表现在三方面。一是作为防御性武器限制外国商品进口，以保护国内陷入结构性危机的生产部门及农业部门，或者保障国内垄断资本能获得高额利润；二是在国际贸易谈判中作为砝码，提高本国的谈判力量；三是可以作为对其他国家实施贸易歧视的手段，以获取经济或政治利益。

目前，发展中国家也越来越广泛地使用非关税壁垒。但发展中国家设置非关税壁垒的目的主要是：限制非必需品进口，节省外汇；削弱外国进口产品的竞争力，保护民族工业和幼稚产业；发展民族经济，以摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削。

可见发达国家设置非关税壁垒是为了保持其经济优势地位，继续维护不平等交换的国际格局，具有明显的剥削性。而发展中国家的经济发展水平与发达国家相距甚远，完全不在同一条起跑线上，因而设置非关税壁垒有其合理性和正当性。

此外，世贸组织2012年度报告也从经济学角度考察了非关税壁垒的合理性，认为非关税壁垒可以调节由信息不对称外，负外部性（如污染）以及不完全竞争（如垄断）导致的市场失灵，恢复市场效率；可以让拥有市场力量的国家通过扩大出口价格与进口价格比率来增加本国财富；可以帮助一些最不发达国家政府进行财富再分配。

3 非关税措施的分类 由于非关税措施涉及的种类非常复杂，并且还在不断演变，所以尽管国际社会一直希望能够将它们进行系统整理和标准化，但直到2013年才由联合国贸发会议发布了一个比较完善的分类方案《非关税措施的分类：2012版本》。该分类方案将非关税措施分成了16组（见图1）：A，卫生与植物卫生措施（SPS），B，技术性贸易壁垒（TBT），C，装船前检验和其他手续（PSI），D，价格控制措施，E，非自动许可、配额、进口禁令及其他数量控制措施，F，国内税和其他国内费用等超关税措施，G，金融措施，H，影响竞争的措施，I，与贸易有关的投资措施，J，流通限制，K，售后服务限制，L，非出口补贴，M，政府采购限制，N，知识产权，O，原产地规则以及P组出口相关措施，其中前15组（A-O）属于进口非关税措施。进口非关税措施又可归为技术性措施（A-C）和非技术性措施（D-O）两大类。

4 非关税措施的影响 4.1 技术性措施的影响 每组措施对贸易的影响不同。一些措施对贸易有非常明确的限制作用，另一些则作用不确定。例如A-C组的技术性措施就与矫正市场失灵有关。一方面，技术性措施大部分是为了解决环境、动物福利、食品安全、消费者权益等社会关注性问题。它们并不一定会限制贸易，因为这些措施也能通过减少信息不对称来增强消费者对进口商品的信心，从而促进对进口商品的需求。另一方面，这些措施中很多都需要考虑出口商或相关机构的执行能力，很可能因此对贸易产生扭曲作用。 龙源期刊网 http://www.qikan.com.cn 技术性措施日益成为非关税措施的重点。据联合国贸发会议2013年对26个样本国家做了有关非关税措施的统计分析，发现在16组非关税措施中，技术性措施使用广泛。在发达国家，A组SPS和B组TBT分别影响了12%和65%的贸易，C组PSI影响了6%的贸易，非技术性措施中使用较多的有E组数量控制影响了5%的贸易，D组价格控制影响了2%的贸易。绝大多数发展中国家实施非关税壁垒时也以A组SPS和B组TBT为主。在中国实施的非关税措施中，A组SPS占比最大，其次是B组TBT，合起来占了95%。

根据国家质检总局在全国范围内开展的国外技术性措施对中国出口影响的抽样调查，2012年中国有23.9%的出口企业受到国外技术性措施不同程度的影响，导致中国2012年全年出口贸易直接损失685亿美元，直接损失额占同期出口额的3.34%，企业新增成本280.2亿美元，机电仪器、化矿金属、纺织鞋帽、农食产品、木材纸张非金属等行业受国外技术性措施影响较大，影响我国工业品出口的技术性措施类型集中在认证要求、技术标准要求、有毒有害物质限量要求、标签标识要求、包装及材料要求五个方面；影响农产品出口的技术性措施类型集中在食品中农兽药残留要求、微生物指标要求、加工厂和仓库注册要求、重金属等有害物质限量要求以及食品添加剂要求五个方面。

4.2 非技术性措施的影响 在非技术性措施中，最常用的是E类数量控制措施。数量控制措施主要是指非自动进口许可证、配额、进口禁令和自动出口限制。在拉美和一些亚洲国家，数量控制措施是影响最大的非关税措施。此外，日本的数量控制比例比较高，印度的D类价格控制和I类投资措施比例比较高，而其它类别的非技术性措施在实际中应用较少。

根据联合国贸发会议2013年对26个样本国家做了分析，数量控制措施仍影响着世界20%的贸易。在这些国家的数量控制措施中，只有少量采取的是配额和出口限制的形式，因为这些形式不符合WTO的规则，虽然还有采用，但很大程度上被限制在一些敏感产品领域。现在，数量控制措施更多地是采取非自动许可证形式。

价格控制措施上使用较少，只影响了5%的贸易和2%的产品，而且很多时候都与反倾销税、反补贴税挂钩，或用于对主要粮食、能源和其它敏感商品进行行政定价。

数量控制措施和价格控制措施对贸易有明显的直接抑制作用，但F类超关税措施、G类金融措施、H类影响竞争的措施、I类与贸易有关的投资措施、J类流通限制，K类售后服务限制、L类非出口补贴、M类政府采购限制、N类知识产权和O类原产地规则，它们对贸易的限制作用和影响是间接的。

5 中国应对非关税措施的建议 5.1 针对技术性措施采取的策略 非关税措施中的技术性措施，尤其是A组SPS措施和B组TBT措施，是现在应用最广泛、最隐蔽，也最难对付的非关税壁垒种类。这些措施一般以保证产品质量、维护消费者安全和人民健康为理由而制定的，名目繁多，规定复杂，且经常变龙源期刊网 http://www.qikan.com.cn 化，让出口商难以应对。对于技术性措施，要看到其存在的合理性，同时构建应对国外技术性措施的对策体系，包括：①建立专门的技术性措施预警机制，实现对贸易的前置化保护；②建立技术性措施数据库，分析对这些措施可能对中国产生的影响和是否有具有不合理的壁垒性质，以便尽早介入，争取在措施制定初期就打掉不合理的部分；③实施与国际接轨的标准化战略，推广和使用国际标准，并积极参与国际标准的制定；④实施出口市场多元化，提高在技术性门槛较低的发展中国家的市场占有率；⑤利用世贸组织的有关协议如SPS协议和TBT协议的有关规定来维护自己的的合法权益，要求进口大国消除歧视性、不合理的技术性措施，还可诉诸世贸组织争端解决机制；⑥构建我国的技术性措施体系，以保护国家生态和经济安全，保护人类及动植物的生命和健康，在合理的范围内保护国内幼稚产业，敦促国内企业改进生产以适应先进标准。

5.2 针对非技术性措施采取的策略 针对非技术性措施，我们可以采取的策略包括：①加强行业自律，规范出口企业的经营秩序，充分发挥行业协会的的服务协调职能，为企业提供国外市场有关管制信息方面的资询，并推动企业建立自我约束机制，以减少中国出口企业之间的相互压价和恶性竞争；②进一步健全应诉机制，政府、行业协会、企业三方面联动来有效应对国外不合理的指控和措施，并积极与外国政府协商，必要时可达成妥协方案以减少壁垒对中国出口商的损失；③可以引导企业进行海外直接投资来规避壁垒；④积极与有关国家进行自由贸易区协议的谈判，通过国家间相互开放市场来拉近经贸关系，并实现国家进出口平衡发展。

参考文献： [1]肖志国.非关税壁垒：贸易谈判新焦点[N].国际金融报，2014-2-10. [2]孙祎美.非关税壁垒对我国出口的影响及应对措施[J].现代营销（学苑版），2011（04）. [3]邓宁.国际贸易中的非关税措施分析[J].法制与经济（中旬刊），2011（06）.