2014年八月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》必过技巧

1、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度B．决策与授权体系C．操作流程和风险识别D．评估与控制体系2、期货交易所不能从事的业务有（）。

A．信托投资B．股票投资C．国债投资D．自用不动产投资3、保荐代表人的注册登记事项包括（）。

A．保荐代表人的姓名、性别B．保荐代表人的出生日期、身份证号码C．保荐代表人的联系电话、通讯地址D．保荐代表人的家庭关系4、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。

A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产5、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。

A．责令依法处理非法持有的证券B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚6、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金7、公司的财产包括（）。

A．动产B．不动产C．货币组成的有形财产D．货币组成的无形财产8、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

1、财务与会计人员禁止从事（）。

A．承担与本职岗位有冲突的工作B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C．未经授权动用本单位的资金、财产D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料2、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。

A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿3、“荐股软件”可实现的功能包括（）。

A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B．提供具体证券投资品种选择建议C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．提供其他证券投资分析、预测或者建议4、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构5、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。

A．全资拥有B．控股C．其他D．被同一机构控制6、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。

A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用7、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（）。

A．公司和行业的研究报告B．上市公司的详细资料C．有关股票市场变动态势的商情报告D．经济前景的预测分析和展望研究8、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。

A．高级管理人员B．中国证监会C．董事会D．中国证券业协会9、下列属于客户征信调查内容的是（）。

A．投资经验B．诚信记录C．还款能力D．关联关系10、商品期货中的主要品种可以分为（）。

A．农产品期货B．金属期货C．能源期货D．外汇期货11、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。

证券投资分析真题2014年(2)(总分：120.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.关于投资风险，下列说法不正确的是______。

（分数：0.50）A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B.证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险—收益特性及其变化C.每一种证券都有自己的风险—收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益√解析：[解析] 对于某些具体的证券而言，由于判断失误，投资者在承担较高风险的同时，却未必能获得较高收益。

故D项错误。

2.1959年，______提出了随机漫步理论，认为股票价格的变化类似于化学中的分子布朗运动(悬浮在液体或气体中的微粒所做的永不休止的、无秩序的运动)，具有“随机漫步”的特点。

（分数：0.50）A.奥斯本√B.尤金·法玛C.史蒂夫·罗斯D.理查德·罗尔解析：[解析] 1959年，奥斯本提出了随机漫步理论，认为股票价格的变化类似于化学中的分子布朗运动(悬浮在液体或气体中的微粒所做的永不休止的、无秩序的运动)，具有“随机漫步”的特点。

3.证券投资基本分析的重点是______。

（分数：0.50）A.宏观经济分析B.行业分析C.区域分析D.公司分析√解析：[解析] 证券投资基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容。

其中，公司分析是证券投资基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某家公司证券价格的走势上。

如果没有对发行证券的公司状况进行全面的分析，就不可能准确地预测其证券的价格走势。

4.技术分析流派对股票价格波动原因的解释是______。

（分数：0.50）A.对价格与所反映信息内容偏离的调整B.对价格与价值偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对市场供求均衡状态偏离的调整√解析：[解析] 技术分析流派以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据，认为股票价格波动源于对市场供求均衡状态偏离的调整。

XX年证券从业资格考试投资分析考试技巧“xx年证券从业资格考试投资分析考试技巧”一文由出guo证券从业栏目分享，更多证券从业考试技巧经验相关文章我们的网站!首先声明下，我是在4号上午10点半考的那场，说句心里话，比起我做过的以往真题和预测题都要难，可能是我这一场随机分配题目时运气不好吧，没有有些朋友说的“历史上最简单的一次”那样，题目相当活，书本上的原题我自己估算了下，总共也就14道左右，其余的题目都是要靠理解的，我这场计算题我感觉好多，大约在9道左右，时间上还算充裕，我做完后还剩34分钟给我检查，下面我谈几个我的心得要点尤金法玛的有效市场价说(3个)，行为金融学(3欲望，1群体和1个体)国际金融市场常见且成熟的金融投资策略，布莱克和斯科尔斯的期权定价理论投资分析3要素，投资分析主要3大方法(特别关注他们的成因)3类经济指标(特别关注每一类中提供的指标)，两个证券投资理念，3个投资策略国务院唯一一个直属特设机构----国有资产监督管理委员会利率风险结构和期限结构(要看懂，这部分页数不多，但考点很活)影响股票投资价值的内外部因素，净现值和内部收益率(牢记)零增长和不变增长模型的运用(重点，在今后的章节中也有设计)金融期货中净成本和公式的理解，金融期权的内在和外在价值(考点)可转换证券的市场价格和可转换证券的转换价值(重点，这部分计算题就围绕这两个概念)归纳于演绎法和数理统计法(这次考试考到不少知识点，而且几乎是原题，可以抓分的，其余的方法因为比较简单，可以花的时间少点，但还是要了解)4大类技术指标(我平时炒股不看什么技术指标的，但是为了考试没办法，我建议前期已经接触过股票的同学请带着当自己是“弱智”的心态去研读这章节，因为有的理论离现实相差太大，很容易混淆，没接触过股票的同学应该相对好点，但敬请考完就把他忘掉，现实比书本的成词滥调精彩的多)全是重点，有人说第6节“债券资产组合管理”没什么看头，所以某些人考试也没什么奔头(押韵)久期，凸性，主动管理被动管理，这些请认真仔细的看，即使不懂也要背下来，考点大大滴有第八章：这章我要说一下，金融技术，基差，价差，股指期货套利，请都反复看VaR我没想到考题居然考的那么的难，这次考试我起码3道题栽在它身上，看到考题就把我雷的香酥可口，但哥很蛋定，统统选C，管它单选多选，呵呵，同志们可要仔细仔细再仔细的看，虽然有些东西你看不懂，但至少要默记于心(2)总结：这次考试我除了对VaR这畜牲深恶痛绝外，一直没想明白主办方是怎么想的，为什么不让带计算器，别人高考都让用，你为什么不让用，太好笑了，位置之间也就15公分的间隔，还不让用计算器，有的计算题才0.5分，但是起码要算个5分钟，毫无性价比可言，可能还会算错，那些说可以口算的哥真是佩服你们，你们真的是生晚了，不然也没陈景润老先生什么事了，呵呵，开个玩笑，我写的真的是累了，但大家四海一家，为了各自的目标和理想相聚在考试大也是一种缘分，有缘自会再相见!内容仅供参考。