主管领导和信息报表报送联络员登记表.doc

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反洗钱联络员,职责

篇一：反洗钱岗位职责

××期货经纪有限公司反洗钱岗位设置及工作职责管理办法

第一条 为规范××期货经纪有限公司（下称“公司”）反洗钱岗位设置及工作职责，根据《反洗钱法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等相关法规和公司《反洗钱工作管理制度》，特制定本办法。

第二条 公司设立反洗钱工作小组，对公司反洗钱工作进行统一组织。 公司首席风险官担任反洗钱工作小组组长，指导和监督反洗钱工作小组工作。公司反洗钱工作小组成员主要包括合规审查部门、财务部门、信息技术部门、交易和结算部门、研发部门、客服中心、各业务部门以及各营业部的负责人。

公司定期根据人员和岗位职责的变动及时调整领导小组成员。

第三条公司首席风险官负责对公司内部反洗钱工作的有效实施进行监督和检查。

第四条 公司所有员工应当遵守本办法以及其他制度的规定，切实履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、客户洗钱风险等级分类、大额和可疑交易报告、反洗钱技术和管理保障、配合反洗钱调查和检查等职责，服从公司对反洗钱工作的统一协调和安排。

第五条 公司合规审查部作为公司反洗钱合规管理部门，负责日常具体组织实施公司的反洗钱工作，协调各部门和营业部实施公司各项反洗钱工作安排，向反洗钱工作小组和首席风险官汇报工作，其具体职责包括：

（一）拟订并完善公司层面的反洗钱制度；监督其他相关部门和营业部拟订和完善反洗钱工作细则和流程；

（二）协调公司各部门和各营业部落实人民银行及公司的各项反洗钱工作任务和安排；

（三）履行向人民银行报送大额和可疑交易报告义务，定期报送非现场监管报表； 【最新文档】反洗钱联络员,职责-范文模板

（四）与信息技术部门配合完善反洗钱监控、报送及其他系统功能； （五）配合监管部门和司法机关对可疑交易的调查；

领导干部廉情信息档案登记表

（本表须由领导干部本人亲笔填写）

报 告 人：___________________（签名）

单 位：___________________

报告日期：_______年____月____日

审 签 人：___________________（签名）

审签日期：_______年____月____日

中共信州区纪委 信州区监察局监制

2015年 1 填表须知

1．本表须由领导干部本人亲笔填写，书写要工整，并在封面上签名，填报日期具体到日，填写不下时可以另附页。填写前请认真阅读本须知和每一事项表格下方的填写说明。

2．领导干部须对填报内容的真实性和完整性负责。对隐瞒不报的，不得提拔任用、不得列入后备干部人选，并根据情节轻重，给予批评教育、组织处理或者纪律处分。

3．新的符合报告条件的领导干部首次填报时，应当如实填写截至填报时的现状。

4．属于本单位管理的领导干部的报告材料，不需要单位负责人审签。属于上一级党委（党组）管理的领导干部的报告材料，由所在地方（单位）党委（党组）书记审签。

5．报告人应当将本人的报告材料密封，并在信封上签名。

6．每年1月进行年度集中报告时，表二领导干部个人有关事项报告表的“基本情况”和表（一）“第3项”、表（二）“第1项、第2项”应当如实填报上一年的总体情况，表（二）“第4项”应当如实填报填表前一交易日收盘时的持有情况，其他事项均填写“变化情况”。

7．本表中所称“子女”，包括领导干部的所有子女（含养子女和有抚养教育关系的继子女），既包括与领导干部共同生活的子女，也包括未与领导干部共同生活的子女。

8．本表中“共同生活的子女”是指领导干部的未成年子女和由其抚养的不能独立生活的成年子女。未成年子女是指不满18周岁的子女；不能独立生活的成年子女，是指不能辨认自己行为或者不能完全辨认自己行为的无民事行为能力人或限制民事行为能力人，以及无劳动能力或者无收入，不能独立生活的成年子女等。

1 无锡市锡山区教育局文件

锡山教社函[2007]1号

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关于做好社区教育信息材料报送工作的函

开发区管委会，各镇人民政府(街道办事处)，区各社区教育工作领导小组成员单位：

为贯彻落实无锡市委、市政府《关于进一步提升全市人口素质的若干意见》、区委、区政府《关于加快“和谐锡山”建设的决定》和《锡山区创建省级社区教育实验区工作实施意见》的精神，切实有效推进省级社区教育实验区的各项创建工作，确保年内高标准通过省级验收。现就做好社区教育信息和相关材料的上报工作函告如下：

一、上报社区教育信息材料内容

1、近二年来，围绕履行社区教育职责，本地、本部门下发的组织开展各类教育培训、创建学习型组织、基地建设和考核表彰等有关文件、情况汇报、计划总结等材料。

2、贯彻落实《锡山区创建省级社区教育实验区工作实施意见》的工作举措和进展情况汇报。包括：加强组织领导，明确责任部门和人员的情况；完善社区教育各类管理制度、经费保障制度等情况；建立各类学习型组织情况；各类社区教育基地建设和

开放情况；充实社区教育联络员、专兼职教师、志愿者等三支队 2 伍落实情况；各级各类社区教育培训事业情况、目前存在的主要问题与对策措施等。

3、有关制度、各类学习型组织名单、社区教育队伍(联络员、专兼职教师、志愿者)名单、各类教育资源开放单位（项目）、青少年校外活动基地等材料。

二、社区教育信息材料上报要求

1、各镇（街道）和各有关职能部门要建立完善社区教育信息上报制度，确定1名社区教育联络员，负责信息材料收集与报送工作,并将《锡山区社区教育工作联络员情况登记表》（附表一）在8月25日前报区社区教育工作领导小组办公室。

2、9月24日——28日为各镇（街道）及有关部门第一次上报时间。今后在每季度最后一个月的25日前将《无锡市锡山区镇（街道）、部门社区教育工作履职情况报表》（附表二）和有关材料报送区社区教育工作领导小组办公室。区社区教育工作领导小组办公室设在区教育局内，联系电话：88700638 、88200263，电子邮箱：xsjyjzjz@.

市某某局工作人员外出

（离开本市）报备表

姓 名 科室及职务

外出种类 出差□ 出访□ 学习□

外出时间 年 月 日至 年 月 日共 天

外出事由

报备人： 年 月 日

所在科室意见

签名： 年 月 日

局分管领导

意见

签名： 年 月 日

局主要领导

意见

签名： 年 月 日

备注 副处级以上领导干部及其他机关工作人员离开本市须提前3天办理外出报备手续。 局副处级以上领导干部须经局主要领导同意，科室负责人须经局分管领导、主要领导同意，其他工作人员须经科室负责人、分管领导同意，手续办妥后，送人事科，并告知办公室。