不符合项报告
编号：JDS/QEP17-003B
审核日期 2008年 11 月 28 日 内审员 ***
完成改善日期 年 月 日 管理者代表 ***
受审核单位 营业部 受审核单位主管 ***
不符合事项
有订单评审的需要，但是该部门没有订单评审的记录及评审中提出的任何措施记录。
不符合ISO9001:2000条款的7.2.2与产品要求的评审。
原因分析
以前仓库库存不够的情况下的订单有和相关部门进行会审,但没有留下记录.
分析日期：2008年12月02日
纠正和预防措施
对以后有疑问的订单在和相关部门讨论后及时做记录,让口头的讨论文件化.
完成期限：2008年12月02日以后
效果确认：
内审员： 管理者代表：
不符合项报告概述本文档介绍了在某项目的过程中，出现了不符合项，并对不符合项进行了详细描述和分析。
同时，针对不符合项提出了改进建议，以解决现有问题。
不符合项描述不符合项1不符合项1发生在项目计划阶段，由于项目负责人对项目任务进行了错误的评估，导致计划中的一些关键任务无法按时完成。
具体表现为：•项目进度延误，导致整个项目延期；•项目质量出现不稳定，由于项目成员在时间紧张的情况下，无法充分地进行测试和验证。
不符合项2不符合项2发生在项目实施阶段，由于人员不足，导致项目成员在工作时出现了疏漏。
具体表现为：•某个模块的需求被忽略，导致模块无法正常工作；•某个功能的设计不合理，导致用户无法顺利使用。
不符合项3不符合项3发生在项目验收阶段，由于项目成员无法对项目进行全面的自我测试，导致部分缺陷未能及时发现和改正。
具体表现为：•某个模块的错误没有被发现，导致模块无法正常工作；•某个功能测试不全面，导致用户无法正常使用。
分析和改善建议不符合项1不符合项1的主要原因是项目负责人的错估，导致项目进度无法按时完成。
因此，我们建议：•合理评估项目任务，制定合理的计划。
在项目开始的早期，及时评估项目任务，确定每个任务的时间和工作量，并制定相应的计划；•确保项目中的关键任务得到充分考虑，并提前进行安排。
在制订项目计划的过程中，应对关键任务进行优先考虑，并进行充分安排，以确保项目能够按时完成。
不符合项2不符合项2的主要原因是人员不足导致工作疏漏。
因此，我们建议：•加强项目人力资源管理。
在项目开始之初，根据项目的实际需求，制定相应的人员安排计划，以确保人员的合理配备和使用；•做好项目过程管理，确保每个人员熟悉自己的工作内容。
在项目实施过程中，应对每个人员的工作内容进行逐一安排，并负责人员的培训和指导。
不符合项3不符合项3的主要原因是项目成员未能进行全面测试，导致部分缺陷未能及时发现和改正。
因此，我们建议：•制定全面的测试计划。
在项目开始前，应制定全面的测试计划，并对每个功能模块进行详细说明，以确保每个模块能够得到充分的测试和验证。
不符合项整改报告2008年换证复查省局评审发现不符合项的整改报告2008年12月我厂向省局认证监管处提出换证复查申请，2009年1月13日省局评审组对我厂进行了换证复查评审，在评审过程中，发现了8项不符合项，针对评审组指出的不符合项，我厂高度重视，立即组织实施整改，现整改完毕，就整改情况报告如下：不符合项一：更衣室私人物品与工作服混放原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚；整改措施：里间更衣室不再放置任何个人物品或衣服，在外间单独放置；整改完成(自检验收情况)情况：个人物品和衣服放在外间，里间更衣室放置和更换工作服，达到卫生要求；相关证明附件：见照片一。
不符合项二：洗手消毒处为手动龙头原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视硬件设施要求；整改措施：已更换为脚踏式水龙头整改完成情况(包括自己检查验收情况)：可以做到手不接触龙头，达到卫生要求；相关证明附件：见照片二。
不符合项三、八：内外包装在同一区域加工、不同区域工作服未区分；原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视不同卫生区域应分开控制卫生；整改措施：隔断车间，分内包装操作区域和外包装操作区域单独管理，整改(自检验收情况)情况：整改后做到来物流不交叉、人员不串岗、气流不贯通，符合卫生要求；相关证明附件：见照片三。
不符合项四：加工车间灯无防爆设置；原因分析：对食品生产企业卫生要求重视不足，硬件更新不及时；整改措施：更换有防爆罩的日光灯；整改(自检验收情况)情况：光照充足，如灯管爆裂不会散落到车间或产品上，符合卫生要求；相关证明附件：见照片四。
不符合项五：成品库存放产品无信息标识；原因分析：仓库保管对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，内部监管不严格；整改措施：印刷标识卡，成品库所有产品明确标识；整改(自检验收情况)情况：已标识清楚；相关证明附件：见照片五。
质保量的完成，整改小组负责人：王中、成员：付红、石腾海、冯晖。
要求整改小组对专家提出情况，逐一落实认真整改，将资料和台账补充完善，使其达到要求，现将完成整改情况报告如下：序号条款不符合事实描述整改情况1 1.1.4 安全领导小组会议主安全生产方针目标以按要求补充完善量要负责人缺席现象2 1.2.1 化不够，公布位置不明显以按要求补充完善以按要求补充完善3 1.2.2 目标责任书存在雷同现象，科室车间年度工作计划制定不全4 1.4.2 从业人员安全职责制定不全以按要求补充完善以按要求补充完善5 1.4.3 责任考核，奖惩太空洞，考核内容无操作性6 1.5.2 安全费用支出部分不符合相关规定以按要求补充完善7 1.5.3 从业人员缴纳的工伤保险人数不足计划补交8 2.1.1 未制定风险评价管理制度以按要求补充完善9 2.1.2 风险评价范围不全以按要求补充完善10 2.2.2 风险评价法和单位实际不够，范围有遗漏以按要求补充完善11 2.3.2 风险评价人员组成不合理以按要求补充完善12 2.3.2 风险控制措施为完全落实以按要求补充完善13 2.4.1 没有隐患治理台账以按要求补充完善14 2.4.1 风险控制措施宣传培训太简单以按要求补充完善15 2.4.2 没有重大隐患项目档案以按要求补充完善16 2.5.1 重大危险源档案内容不多以按要求补充完善17 2.6.1 适时风险评价项目不全以按要求补充完善18 2.6.2 信息更新风险评价内容不全以按要求补充完善19 3.1.3 传达给相关方的法律法规记录材料不规以按要求补充完善范20 3.2 法律法规符合性评价不全以按要求补充完善21 3.5.2 规章制度、操作规程评审人员组成不全以按要求补充完善22 3.5.3 修订后规章制度、操作规程培训记录空白以按要求补充完善23 4.1.1 年度培训计划中未涉及外来人员培训以按要求补充完善24 4.1.3 培训档案签字为一人以按要求补充完善25 4.1.5 缺第三季度培训效果评价以按要求补充完善26 4.2.2 无其他管理人员的培训记录以按要求补充完善27 4.3.2 缺三人的特种作业证书（压力容器）以按要求补充完善28 4.5.3 外来人员培训合格成绩空页以按要求补充完善29 4.6.2 班组安全活动缺少2月份以前记录以按要求补充完善以按要求补充完善30 5.2.1 安全设施台账不规范缺09年5月至今记录31 5.2.2 罐区护栏没有设计不规范中间缺横档以要求整改大修时间32 5.2.2 煤油罐缺静电接地装置以要求整改大修时间33 5.2.2 没有罐没有液位计以要求整改大修时间34 5.2.2 丙丁烷罐区缺人体静电释放器以要求整改大修时间35 5.2.2 煤油罐区缺应急喷淋（夏季降温）以要求整改36 5.2.2 生产车间应加人体静电释放器（25米1个）以要求整改大修时间37 5.2.4 无检修记录以按要求补充完善38 5.2.5 无检测监测校准记录以按要求补充完善39 5.3.4 特种设备检查台账缺1-4月份7月份记录以按要求补充完善40 5.4.2 罐区安全阀根部阀应常开不应关闭以按要求补充完善41 5.4.4 无安全开车方案及记录以按要求补充完善42 5.4.5 无安全停车方案及记录以按要求补充完善43 5.4.6 无物位异常情况处置记录以按要求补充完善44 5.4.7 丙丁烷罐区排污管未引至安全地点以要求整改大修时间以按要求补充完善45 5.5.2 关键装置承包负责人活动记录缺三季度记录46 5.5.3 承包人基层活动记录缺三季度记录以按要求补充完善47 5.5.4 各级专业定期检查关键装置以按要求补充完善48 5.5.5. 演练记录无签字无照片内容有错以按要求补充完善49 5.6.2 为制定检修方案以按要求补充完善50 5.6.3 缺检修记录以按要求补充完善51 6.1.1 缺动火、入罐、破土、临时用电风险分析以按要求补充完善52 6.2.1 现场标志有4处要求增加以按要求补充完善53 6.2.2 罐区现场缺少安全警示牌以按要求补充完善54 6.2.3 进入罐区前应设置禁行标志牌以按要求补充完善55 6.2.6 生产区域未设置风向标以按要求补充完善56 6.3.1 作业前未进行危险识别有表格未用以按要求补充完善57 6.3.8 现场有烟头（成品库前）以按要求补充完善58 6.3.8 缺少罐体标识应标明介质数量、危险性质以按要求补充完善59 6.3.10 未建立危险化学品装卸记录以按要求补充完善60 6.4.1 安全协议书需完善（安全要求应详细）以按要求补充完善61 6.5.2 无变更风险危险记录以按要求补充完善62 7.1 危险化学品档案应完善，类别登记号应登以按要求补充完善记63 7.3.1 采购危险化学品应索取安全技术说明书以按要求索取和安全标签64 7.6 应加强对从业人员危化品培训，现场危险以按要求补充完善告知，警示标志应增设按要求进行申报65 8.1 职业危害应向当地安全监督管理部门申报66 8.2.1 应制定公司职业危害防治计划和实施方以制定防治计划案以联系检测67 8.2.2 公司定期进行职业危害因素检测（有资质单位）并出具年度检测报告，把检测结果及时报告从业人员以增设设施68 8.2.4 罐区应增设淋洗设施，应急柜、围堰内增设应急通道69 8.2.5 公司应对职工进行年度健康查体，并有检以联系查体测报告70 8.3.2 罐区应定点存放防护器材，并设专人保管以按要求设专人保管71 9.1 公司事故报告制度不健全，应完善以按要求补充完善72 9.4.2 公司应急指挥系统应实行分级管理以按要求补充完善73 公司应急救援器材相对较少应增设以按要求补充完善74 防护器材应及时维护保养、并保存记录以按要求补充完善75 预案内容应完善以按要求补充完善76 演练方案制定应完善、应实际以按要求补充完善77 应急预案应报当地安全局等相关单位以按要求补充完善78 安全检查应按计划执行以按要求补充完善79 检查表应具有可操作性以按要求补充完善80 安全检查与责任制挂钩、保存相关记录以按要求补充完善81 安全频次应及时进行以按要求补充完善82 公司建立检查隐患登记台账、并落实跟踪以按要求补充完善行成记录以按要求补充完善83 公司安全检查应完善相应记录内容要充实。
营业部工作自查整改报告一、背景介绍本报告旨在总结近期营业部的工作情况，并对存在的问题进行自查整改。
在自查过程中，我们发现了一些问题，并针对这些问题制定了相应的整改措施。
二、问题自查1. 客户服务方面：部分客户反馈服务质量不够高，部分客户对产品介绍不够清晰，导致客户对产品理解不足。
2. 业务操作方面：部分业务操作流程不够规范，导致工作效率低下，同时也存在一定的风险。
3. 风险管理方面：部分业务存在风险隐患，如客户信用风险、市场风险等，需要加强风险控制。
4. 信息技术方面：部分系统功能不够完善，导致工作效率低下，同时也存在一定的安全隐患。
三、整改措施1. 客户服务方面：加强员工培训，提高客户服务水平，同时优化产品介绍，确保客户对产品有清晰的认识。
2. 业务操作方面：规范业务操作流程，加强员工培训，确保员工熟悉业务流程，提高工作效率。
3. 风险管理方面：加强风险识别和评估，完善风险控制体系，确保业务风险得到有效控制。
4. 信息技术方面：优化系统功能，加强系统维护和安全管理，确保系统稳定运行和数据安全。
四、具体实施方案1. 客户服务方面：组织员工进行客户服务培训，提高客户服务水平；优化产品介绍文档，确保客户对产品有清晰的认识。
2. 业务操作方面：制定详细的业务操作规范和流程图，组织员工进行培训和学习；建立员工考核机制，确保员工熟悉业务流程。
3. 风险管理方面：加强与风险管理部门的沟通和协作，完善风险识别和评估机制；加强员工的风险意识教育，提高员工的风险控制能力。
4. 信息技术方面：组织技术部门进行系统优化和功能升级，提高系统性能和稳定性；加强系统维护和安全管理，确保数据安全。
五、实施时间表1. 自查整改启动阶段：x月x日-x月x日，组织各部门进行自查，发现问题并记录。
2. 整改措施制定阶段：x月x日-x月x日，根据自查发现的问题制定相应的整改措施。
3. 整改措施实施阶段：x月x日-x月x日，按照制定的整改措施进行实施，确保各项整改措施得到落实。
