证券公司一览表

上海市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表
（2018年08月10日更新）
注：1、如有其他业务涉及收费的，相应的收费标准按相关业务规定执行；有关业务收费另有暂免安排的，按相关业务规定执行；代收税费按照收取单位的有关规定执行。

2、约定购回式证券交易相关税费按现有股票、基金或债券现券交易收费标准在初始交易及购回交易中收取，但过户费在现有收费标准基础上对超过500元的部分暂时免于收取。

3、按照《证券结算风险基金管理办法》的有关规定，自2008年1月1日起，仅对交纳期未满一年的结算参与人计收证券结算风险基金，对其他结算参与人暂停计收。

4、上述收费一览表中列示的本公司业务收费标准均包含增值税。

中国证券监督管理委员会关于财富证券有限责任公司增资扩股并股权转让的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2006.10.23•【文号】证监机构字[2006]247号•【施行日期】2006.10.23•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于财富证券有限责任公司增资扩股并股权转让的批复(证监机构字[2006]247号)财富证券有限责任公司：你公司报送的《财富证券有限责任公司增资重组申请报告》（财证字[2006]56号）及有关文件收悉。

经审查，现批复如下：一、批准你公司增资扩股的方案。

即湖南财信投资控股有限责任公司、湖南省土地资本经营有限公司、湖南省国有资产投资经营总公司分别以现金向你公司增资4亿元、4亿元和2亿元。

湖南华菱钢铁集团有限责任公司以其持有的华欧国际证券有限责任公司股权作价6亿元向你公司增资。

上述增资完成后你公司注册资本由5.3573亿元增至21.3573亿元。

二、批准你公司此次增资中以下出资单位的股东资格、出资额：股东名称出资额（亿元）1、湖南财信投资控股有限责任公司 42、湖南华菱钢铁集团有限责任公司 63、湖南省土地资本经营有限公司 44、湖南省国有资产投资经营总公司2三、批准湖南财信投资控股有限责任公司受让湖南省信托投资有限责任公司所持有的你公司4.0056亿元股权。

四、你公司应聘请验资机构就增资事项出具《验资报告》，并按照股东实际缴纳的出资到工商登记机关办理变更登记，注册资本以《验资报告》验明的实缴资本为准。

你公司应按照《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》（证监发［2001］146号）的有关规定，在本批复下发之日起3个月内完成增资扩股工作，向工商行政管理机构申请变更登记。

你公司应在办理工商变更登记之日起30日内到我会换领《经营证券业务许可证》。

五、你公司可根据本批复修改公司章程。

六、你公司在增资工作中如遇到重大问题，须及时报告我会。

全国股转系统证券登记结算业务收费及代收税费一览表
（2020年12月18日更新）
注：1、如有其他业务涉及收费的，相应的收费标准按相关业务规定执行；有关业务收费另有暂免安排的，按相关业务规定执行；代收税费按照收取单位的有关规定执行。

2、按照《证券结算风险基金管理办法》的有关规定，基金净资产总额达到上限的，已交纳本基金满一年的结算参与人不再交纳。

对于新加入结算系统的结算参与人，当自加入结算系统后，交纳本基金的时间不得少于一年。

3、如无特殊说明，上述收费一览表中列示的“挂牌公司股份”均包含优先股。

4、股权激励业务授予限制性股票或股票期权行权的，根据股票来源不同，分别收取证券登记费或非交易过户费及非交易转让印花税。

5、上述收费一览表中列示的本公司业务收费标准均包含增值税。

信托公司自营业务盈利模式研究从政策层面，信托“新两规”规定：“信托公司固有业务项下可以开展存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资等业务。

投资业务限定为金融类公司股权投资、金融产品投资和自用固定资产投资。

信托公司不得以固有财产进行实业投资，但中国银行业监督管理委员会另有规定的除外。

”上述规定充分表明了监管部门对信托公司自营业务的监管导向――鼓励进行金融股权投资和金融产品投资。

为了检验信托公司自营业务与政策导向的适应度，本文将重点对金融股权投资和金融产品投资进行分析。

一、信托公司自营业务收入状况分析（一）受证券市场影响，信托公司自营业务收入及占比较07年均有大幅下降根据51家信托公司披露的年报，2008年51家信托公司共实现自营业务收入86亿元，行业平均数为1.69亿元，中位数为0.76亿元。

与2007年相比，信托行业自营业务收入下降了94亿元，降幅达52%，平均值和中位数较07年的3.6亿元和1.8亿元均有大幅下降。

2007年自营业务收入在信托行业总收入中占比为78.03%，2008年下降至48.95%，降低了29个百分点。

一方面，一些信托公司根据“新两规”的导向，回归信托主业，从而使信托业务收入占比得到提升；另一方面，证券市场持续调整，信托公司自营业务中证券投资受到较大影响，导致自营业务收入大幅下降，对总收入的贡献随之降低。

（注：本文中采用的均为母公司财务指标）图1 近两年信托行业自营业务及占比对比图（二）各信托公司自营业务收入相差悬殊，集中度较高从具体信托公司看，自营业务收入最高的是平安信托，达13.54亿元；最低的是交银国际信托，亏损0.72亿元。

2007年，自营业务收入最高的是深圳国投，为24.5亿元；最低的是海协信托，仅185万元。

通过近两年的对比，可以看到信托公司自营业务收入相差悬殊，并且差距有进一步增大的趋势。

表1 2008年自营业务收入排名前10位表2 2008年自营业务收入排名后10位2008年信托公司自营业务收入的行业平均数为1.69亿元，高于行业平均数的信托公司有18家，低于行业平均数的信托公司有33家。

有最低注册资本要求的公司类型一览表新修订的公司法已经取消了一般公司的注册资本要求，中国正式踏入“一元注册公司”的时代。

同时，公司法规定的资本制也发生了巨大变化，法定资本制式微，条文规定更趋向折中资本制。

一般公司在设立时已经无需事先实缴资本，只需认缴资本即可。

但是，也并非所有公司的设立都没有最低注册资本要求和资本实缴要求，出于某些行业的市场监管需要，新修订的公司法规定：法律、行政法规和国务院决定对某些公司的注册资本实缴和注册资本最低限额有规定的，从其规定。

我们根据现行法律法规和部分部门规章的规定，罗列了部分有注册资本最低限额和注册资本实缴要求的公司类型。

因为法律法规的数量十分庞大，加之篇幅所限，未能完全罗列所有公司类型。

若读者朋友还知道其他类型公司有注册资本最低限额和资本实缴要求，请发送消息到公众平台补充。

一、证券类公司1、经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为5000万元，且为实收资本：(1)证券经纪；(2)证券投资咨询；(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

（证券法第127条）2、经营下列任一业务的证券公司的注册资本最低限额为1亿元且为实收资本；经营两项以上的证券公司的注册资本最低限额为5亿元，且为实收资本：(1)证券承销与保荐；(2)证券自营；(3)证券资产管理；(4)其他证券业务。

（证券法第127条）3、证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元。

（证券交易所管理办法第65条）4、证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元。

（证券、期货投资咨询管理暂行办法第6条）二、基金类公司5、基金管理公司的最低注册限额为1亿元，且为实收资本。

（证券投资基金管理公司管理办法第7条第1项）6、社保基金投资管理人实收资本不少于5000万元人民币，且为实收资本。

（全国社会保障基金投资管理暂行办法第9条第2项）7、社保基金托管人应收资本不少于80亿元人民币。

（全国社会保障基金投资管理暂行办法第18条第2项）三、信托公司8、信托投资公司的最低注册资本为3亿元元人民币或等值的可自由兑换货币，注册资本为实收货币资本。

上海市场证券登记结算业务收费及代收税费一览表
（2020年7月22日更新）
注：1、如有其他业务涉及收费的，相应的收费标准按相关业务规定执行；有关业务收费另有暂免安排的，按相关业务规定执行；代收税费按照收取单位的有关规定执行。

2、约定购回式证券交易相关税费按现有股票、基金或债券现券交易收费标准在初始交易及购回交易中收取，但过户费在现有收费标准基础上对超过500元的部分暂时免于收取。

3、科创公司股东通过询价转让或者配售方式减持股份业务所涉过户费、印花税，参照现有A股流通股非交易过户税费标准执行，证券交易经手费按成交金额的0.00487%分别向过户双方收取，单向每笔最低50元、最高10万元。

4、按照《证券结算风险基金管理办法》的有关规定，自2008年1月1日起，仅对交纳期未满一年的结算参与人计收证券结算风险基金，对其他结算参与人暂停计收。

5、上述收费一览表中列示的本公司业务收费标准均包含增值税。

中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知（证监机构字[2003]152号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：为加强对证券公司业务活动的管理，规范证券公司《经营证券业务许可证》上经营范围的表述，经研究，我会决定统一换发各证券公司的《经营证券业务许可证》。

现将有关事项通知如下：一、各证券公司须在本《通知》下发后一个月内，持《经营证券业务许可证》等相关文件到所在辖区派出机构，申请办理换领《经营证券业务许可证》的相关事宜。

二、证券公司申请换领《经营证券业务许可证》，须提交下列文件：1、原由我会颁发的《经营证券业务许可证》(正本、副本和复印件)；2、工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》(副本和复印件)；3、公司设立的批准文件(原件和复印件)；4、各专项业务资格证书或批复文件(原件和复印件，如有)；5、中国证监会对公司变更事项(包括名称、地址、公司类型、注册资本等)的批复文件(原件和复印件)；6、中国证监会对公司现任董事长、总经理高级管理人员任职资格的批复文件(原件和复印件)；7、国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证》(副本和复印件，如有)。

复印件上须加盖公司公章。

三、各派出机构负责核对证券公司上报的相关文件是否齐备、有关复印件的内容是否与原件一致，填写《证券公司换证材料一览表》。

四、各派出机构持《证券公司换证材料一览表》及辖区内各证券公司的换证材料(除《经营证券业务许可证》正、副本外，其他文件经核对无误后，原件退证券公司，只留复印件)到我会统一换领新《经营证券业务许可证》。

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司•【公布日期】•【字号】•【施行日期】•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上市公司收购及现金选择权登记结算业务指南中国证券登记结算有限责任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch目录第一章协议收购业务一、业务范围二、拟收购股份的临时保管三、股份过户登记四、委托本公司办理收购资金划付的办理方式第二章要约收购业务一、业务范围及受理二、履约保证金的保管三、用于支付的证券的临时保管四、收购要约登记五、预受要约的申报及股份的临时保管六、收购要约的变更七、竞争要约九、预受要约股份的过户及收购资金（证券）的支付十、履约保证金的返还十一、履约保证金利息的划付第三章现金选择权业务一、业务范围及受理（仅限于 A 股业务，B 股另行约定）二、上市公司自行组织股东申报行使现金选择权三、上海证券交易所交易系统申报的上市公司现金选择权第四章费用附录中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称本公司）根据相关当事人的申请，办理在上海证券交易所（以下简称上交所）挂牌交易的上市公司收购、现金选择权涉及的登记结算业务，包括对当事人交付的履约保证金（证券）的保管、拟收购或申报行权股份的临时保管、要约收购中的预受要约或撤回预受要约申报的受理和有效性确认、收购股份或申报行权的股份过户登记及其对应的资金（证券）的支付等。

第一章协议收购业务一、业务范围根据《上市公司收购管理办法》，以协议收购方式进行上市公司收购的，协议收购的相关当事人应当向本公司申请办理拟收购股份的临时保管和拟收购股份的过户登记。

本公司可以根据协议收购相关当事人的申请办理协议收购涉及的资金支付、证券支付等业务。

可转债申购一览表1. 什么是可转债可转债是指债券在其面值到期之前可以按一定比例（转股溢价率）转换为股票的债券。

可转债通常由公司发行，具有债券的特征，如固定利率和固定到期日，同时还具备股票的潜在价值。

2. 可转债的申购流程可转债的申购流程一般分为以下几个步骤：2.1 查看可转债发行计划首先，投资者需要关注可转债的发行计划。

发行计划通常由公司在证券交易所公布，并且包含了发行日期、申购代码、发行规模等信息。

投资者可以通过各大证券公司的官方网站、交易所的官方网站等途径获取相关信息。

2.2 开立证券账户投资者需要提前在证券公司开立证券账户，以便参与可转债的申购。

开立证券账户通常需要提供身份证明、银行卡等相关材料，具体要求可咨询对应证券公司。

2.3 申购可转债根据发行计划，投资者在发行日期当天通过证券账户申购可转债。

投资者需要在规定时间内登录证券账户进行申购操作，填写相应的申购信息，包括申购数量、申购价格等。

申购时需要确保账户有足够的资金以支付申购款项。

2.4 缴款申购成功后，投资者需要按照发行计划规定的时间和方式进行缴款。

一般情况下，投资者需将申购款项转入指定的银行账户，确保及时缴款以保证申购成功。

3. 可转债申购注意事项在参与可转债申购时，投资者应注意以下几个方面：3.1 风险提示投资者应认清可转债投资的风险，包括市场风险、信用风险等。

可转债的价格可能受到市场行情的波动和公司信用状况的影响，投资者需进行风险评估，并做好风险防范措施。

3.2 投资目标投资者需明确自己的投资目标，确定可转债是否符合自己的投资需求和风险承受能力。

投资者应根据自己的投资偏好和资金状况选择适合的可转债产品。

3.3 申购额度限制可转债的申购额度通常会有限制，投资者需注意申购时的最低及最高额度限制，以避免超出自己的投资能力或遗憾地无法满足申购条件。

3.4 申购时间窗口可转债的申购一般有规定的申购时间窗口，投资者需在规定的时间内完成申购操作，否则将无法参与申购。

2001年12月11日中国正式成为WTO第143位成员06-11-16全面开放在即，我国金融监管面临考验2001年11月10日，在卡塔尔多哈的WTO第四次部长级会议上通过了《关于中国加入WTO的决定》。

12月11日，中国正式成为WTO第143位成员，标志着中国对外开放进入到新阶段。

在长达数百页的中国加入WTO议定书中，金融服务贸易被浓墨重彩。

从此，中国的金融开放被外在地规定了加速度和时间表。

转眼间，中国入世将满5周年。

今年底，外国金融机构将被允许在内地提供全面的银行服务，不受顾客地域和币种的限制，也就是说外资银行将享受彻底的国民待遇，中国将开始真正置身国际经济贸易金融的大棋局。

伴随全面开放的日益临近，一系列中国宏观金融的重大命题―――怎样保证中国金融稳定的同时推进金融架构的重塑？在承诺兑现市场开放的同时也要分享全球金融的成长果实和经验？在开放过程中如何把握国家金融主权和金融安全……它们更加突出地引起了业界的关注，也为国际社会所瞩目。

五年后的今天，当时钟再次指向11月10日，中国的银行、保险、银行卡市场已历经了一系列的蜕变和革新。

再次站在这一时点，我们试图去回首曾经的探索，但更像是站在崭新的起点。

入世五年，中外资金融机构在中国金融市场均取得了发展，外资金融机构发展迅猛，且后劲十足，中国金融机构也在竞争中逐渐壮大，中国的监管也开始逐步和国际接轨。

外资银行表现稳健入世后的头两年，外资银行表现出各种不良反应，在中国银行业中的总资产占比下降，盈利情况不稳定，信贷风险突出，分支机构收缩。

中国金融年鉴资料显示，在华外资银行资产在银行总资产中的占比和其营业性机构数量均在2002年出现下滑。

2003年之后，外资银行表现反弹，至今一直呈现出稳健发展的态势，人民币和外汇存贷款增长速度相对较快，市场份额在近两年也逐渐扩大，不良贷款率逐步降低，这种趋势在开放程度较高的城市尤其明显。

在信贷市场上，人民币和外汇存贷款增长速度均相对较快，市场份额在近两年也逐渐增加，不良贷款率逐步降低。