中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答
对于证券从业人员来说，证券从业人员资格管理会碰到哪些常见问题呢？包括从业资格如何取得、如何取得执业证书、申请一般证券从业业务需要什么条件、从业人员年检等等，具体详情请跟着证券从业资格考试频道一起来看看“中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答”吧，更多证券从业资格考试资讯请持续关注本频道。
中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答
一、现行证券业从业人员管理的基本制度是什么?
2002年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。
2009年3月13日，中国证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》。为落实此规定，2009年4月，协会发布了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，对证券经纪人实施自律管理。
2010年10月19日，中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。为落实两个规定，2010年11月，协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，对两类人员的注册管理做出明确规定。
目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。
二、从业资格如何取得?
通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科
目的考试，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库，通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。
三、如何取得执业证书?
申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是：
(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;
(二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;
(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。
四、申请从事一般证券业务需要什么条件?
申请从事一般证券业务应当具备下列条件：
(一)已取得证券从业资格;
(二)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)最近三年未受过刑事处罚;
(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
(六)品行端正，具有良好的职业道德;
(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
五、申请从事证券投资咨询业务需要什么条件?
申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：
(一)通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;
(二)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用;
(三)具有中华人民共和国国籍;
(四)具有完全民事行为能力;
(五)具有大学本科以上学历(教育部认可的);
(六)具有从事证券业务两年以上的经历;
(七)未受过刑事处罚;
(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
(九)品行端正，具有良好的职业道德;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
六、申请从事证券经纪营销业务需要什么条件?
申请从事证券经纪营销业务应当具备以下条件：
(一)通过以下四组考试中任意一组：
1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试;
2、通过了证券经纪人专项考试两个科目;
3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目;
4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。
(二)被证券公司聘用;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)最近三年未受过刑事处罚;
(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
(六)品行端正，具有良好的职业道德;
(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
七、申请证券经纪人证书需要什么条件?
申请证券经纪人证书应当具备以下条件：
(一)通过以下四组考试中任意一组：
1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试;
2、通过了证券经纪人专项考试两个科目;
3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目;
4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。
(二)已与证券公司签订委托合同;
(三)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格;
(四)具有完全民事行为能力;
(五)最近三年未受过刑事处罚;
(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
(七)品行端正，具有良好的职业道德;
(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
八、从业人员更换执业机构，如何办理执业注册变更?
按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。因此从业人员变更执业机构前，必须在原机构将离职手续办理完毕，且应确认机构为其提交离职备案信息。
对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会予以受理;对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会暂时不予受理，但系统会在“备案公示查询”中做出提示，各机构资格管理人员应经常查看此栏目，并及时为已离职人员办理离职备案。待原机构为离职人员报备相关信息后，协会对新机构提交的变更申请予以受理。
如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续的，机构应向协会做出书面情况说明。
九、申请执业证书需要多长时间?
协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕，对于证券经纪人证书的申请，协会自受理之日起二十个工作日内审核完毕。但是，如果申请材料不全，或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑，可要求申请人所在机构提供补充材料进行说明。需要提供补充材料的
申请需要花费更多的时间。
十、从业人员年检的具体内容是什么?
依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检;对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。年检的具体内容包括：
(一)检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查，及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改，做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后，向协会提交从业人员管理报告。
(二)检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时，是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形，以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。
十一、从业人员年检何时进行?
协会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束，历时半年。
证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起，按月份，每年年检一次。
十二、年检的主要环节是什么?
1、一般从业人员年检的主要环节：
(一)个人填写年检申请表;(二)机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示;(三)各机构年检结果通过协会网站进行外部公示;(四)协会公告年检结果。
对于未通过年检的从业人员，协会将暂停其执业，并将相关情况记入诚信系统。
2、证券经纪人年检的主要环节：
(一)机构审核;(二)年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日;外部公示期为20个工作日;(三)证券经纪人注册信息更新。证券经纪
人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。
对于未通过年检的证券经纪人，执业证书管理系统将自动注销其执业证书，一年内不得注册。
十三、公司如何确定哪些从业人员需要参加年检?
通常情况下，年检工作开始后，协会执业证书管理系统随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。
年检是协会对取得执业证书人员的定期检查，年检程序需通过执业人员所在机构组织完成。离开执业机构的人员，机构应及时将其离职信息报备协会，离职人员无需参加年检。
十四、年检申请人在年检期间需办理变更注册怎么办?
年检期间，协会照常受理从业人员变更执业机构的申请，一旦协会受理了变更申请，其年检程序将被终止。变更注册完成后，需重新进行年检。从业人员可选择先完成年检再进行变更注册，或变更注册完成后，及时进行年检。
十五、从合规的角度，证券公司聘用从业人员应注意些什么?
《证券法》规定，证券公司从业人员应当具有证券从业资格;因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员;国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。
十六、申请人能否同时申请两种以上执业岗位?
不可以。只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。具体而言，证券公司的从业人员可以申请一般证券业务、证券经纪营销业务或证券投资咨询业务(投资顾问或分析师)岗位;基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构的从业人员只能申请一般证券业务岗位;投资咨询机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务(投资顾问)岗位;资信评级机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务(其他)岗位;与证券公司为委托代理关系的经纪人，只能申请证券经纪人证书。
十七、申请人填写《执业注册申请表》电子表格时应注意哪些问题?
从业人员首次进行执业注册，应填写《执业注册申请表》，以后办理变更注册时，《执业注册申请表》中的各项内容均需进行更新。填写《执业注册申请表》的注意事项有：
1、申请人录入申请表前，应仔细阅读填表说明。按顺序首先填写基本信息并保存，如申请人先行填写其他项目，系统不能保存。
2、电子申请表中粘贴的照片规格需为3cm*4cm，或其长宽比例为3:4，否则照片会变形。照片底色应为红或蓝色。申请人勿在电脑上对照片进行修饰，且禁止使用考试现场照片，以便审核人员对注册照片和考试照片进行比对。
3、申请人在申请表中一律填写现用姓名和身份证号码，如上述信息与考试或后续培训时所使用的不一致，请给协会来函说明，并提交相关的证明材料。
4、录入过程中如遇到任何偏、难字，请使用全拼输入法，字段前后和中间不要录入空格，避免日后查询、统计时造成计算机辨认困难。
5、居住地址应按通信格式填写，具体到门牌号码。家庭电话应与居住地的电话号码一致(座机前应填写电话区号)。
6、学历应严格按照国家教育部、人事部的有关规定进行认定，认真填写学历编号。有海外教育经历的，应将学校名称译成中文填写。教育经历从高中填起。
7、申请表中某些栏目如曾用名、处分及奖励等，如没有，请留空，不应填写“无”，否则系统认为有信息需要处理。如填写处分(罚)、奖励信息，必须提供书面材料，如没有书面材料证明的，协会将不予受理或将申请表退回。
8、在填写工作经历时，“单位”一栏应填写具有法人地位的机构名称，不应填写分公司、营业部的名称。最近工作截止日期应填写提交申请表时的日期。
9、首次申请执业证书的人员请勿填写“执业证书记录”一栏。进行执业证书变更时，才需进入此栏目，系统将自动生成以往的注册记录。
十八、境外人员可否申请执业证书?
除证券投资咨询业务的执业证书对申请人有中华人民共和国国籍的要求外，其他执业岗位的执业证书对申请人没有国籍的要求。境外人员只要符合执业证书申请的条件，即可由其所在机构为其办理执业证书申请。
十九、香港专业人员如何申请内地证券从业资格?
根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排——与证券及期货人员资格有关的安排》，通过内地证券法规考试的香港专业人员可以向中国证券业协会申请取得内地证券从业资格。香港专业人员指持有(包含曾于最近三年内持有)香港证监会发出相关牌照的香港特别行政区永久性居民。
香港居民申请内地证券从业资格的程序：
1、申请人填写协会制定的《中国内地证券从业资格申请表》(表格可在协会网站https://www.doczj.com/doc/ca19039684.html,资格管理栏目下载);
2、提交一份经内地认可的公证人公证的香港永久居民身份证明文件的复印件(其中属于中国公民的还应提供一份港澳居民来往内地通行证(回乡证)或香港特别行政区护照复印件)。
3、协会对申请人提交的申请材料进行审核，并在15个工作日内作出审核意见，经核准取得内地证券从业资格的人员名单将在协会网站公告。
二十、香港专业人员如何申请内地证券执业资格?
取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。
附件1： 中国证券业协会证券投资基金销售人员 从业资质管理规则 第一条为提高证券投资基金（以下简称基金）销售人员执业素质，规范基金销售行为，维护基金持有人的合法权益，根据中国证监会《证券投资基金销售管理办法》、《证券从业人员资格管理办法》等法律、法规以及中国证券业协会（以下简称协会）的有关自律规则，制定本规则。 第二条本规则适用于下列基金销售人员： (一)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人； (二)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。 第三条本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。 第四条基金销售人员应按照本规则的要求取得从业资质证明，基金销售人员从业资质可以通过以下方式获取： (一)通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知
识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业执业证书。 (二)通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。 第五条基金销售人员应符合下列资质要求： (一)基金管理公司的全部基金销售人员应取得第四条第（一）项规定的中国证券业执业证书； (二)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得第四条第（一）项规定的中国证券业执业证书； (三)证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。 前款第（三）项人员已取得中国证券业执业证书的，可以豁免基金销售人员从业考试。 第六条基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明。 第七条对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，基金销售机构应遵照《证券业从业人员资格管理办法》、《证
证券业从业人员资格管理办法 证券业从业人员资格管理办法 第一章总则 第一条为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。 第二条在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。 第三条本办法所称机构是指： （一）证券公司； （二）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构； （三）证券投资咨询机构； （四）证券资信评估机构； （五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他从事证券业务的机构。 第四条本办法所称从事证券业务的专业人员是指： （一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； （二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员； （三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员； （四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员； （五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 第五条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本办法负责
从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。 第六条中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。 第二章从业资格取得和执业证书 第七条参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 第八条资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 第九条从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。 第十条取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书： （一）已被机构聘用； （二）最近三年未受过刑事处罚； （三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形； （四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； （五）品行端正，具有良好的职业道德； （六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条，以及其他相关规定。 第十一条申请人符合本办法规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
中国证券业协会远程培训 篇一：证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训C09002随堂练习答案 证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级）+三级以上（含三级）+一级以上（含一级）+二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度 答案：领导问责+安全事故问责+每周安全通报+专人负责 证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上 答案：5+3+9+7 证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（） 答案：应急准备预案+系统建设方案+技术准备期+业务风险准备期 证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等 答案：资金管理以及风险管理+技术管理以及风险管理+资金管理以及技术管理+财务管理以及风险管理 （）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定
答案：证券交易所+中国证券业协会信息技术委员会+中国证监会信息中心+辖区证监局QQ：1595628804 旺旺：tb_7276867 店铺：无忧教育666 开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离 答案：灾难备份中心与中心机房+前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者+技术开发与运营管理+业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系 答案：正确+错误 证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担 答案：正确+错误 篇二：中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定 中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定 第一条为做好证券业从业人员后续职业培训管理工作，建立有效的远程培训管理体制，按照《证券业从业人员培训纲要(试行)》(以下简称《纲要》)制定本规定。 第二条中国证券业协会（以下简称“协会”）远程培训系统主要用于证券从业人员后续职业培训及其他业务培训。 第三条从业人员完成远程培训课程的学习并通过培训考核的，获得相应的培训学时。 第四条协会教育培训工作委员会负责远程培训系统的管理，具
第八条 申请人应当向所在机构提交下列申请材料： （一）执业证书申请表； （二）身份证复印件； （三）学历证明复印件； （四）协会规定的其他材料。 第九条 执业证书的申请程序是： （一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构； （二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；（三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。 第十条 对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。 对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。 第三章执业证书管理 第十一条 机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责： （一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理； （二）组织实施所在机构执业证书申请工作； （三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审； （四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作； （五）协助协会的检查和调查； （六）负责所在机构执业人员的备案事项； （七）为所在机构人员提供相关咨询； （八）保持与协会的日常联系。 机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。 第十二条 执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。 第十三条
证券业从业人员资格管理办法 《证券业从业人员资格管理办法》已经20xx年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过，现予公布，自20xx年2月1日起施行。下文是证券业从业人员资格管理办法，欢迎阅读! 证券业从业人员资格管理办法完整版第一章总则第一条为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。 第二条在依法从事证券业务的机构(以下简称机构)中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。 第三条本办法所称机构是指： (一)证券公司; (二)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构; (三)证券投资咨询机构; (四)证券资信评估机构; (五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他从事证券业务的机构。 第四条本办法所称从事证券业务的专业人员是指： (一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员; (三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员; (四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员; (五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。 第五条中国证券业协会(以下简称协会)依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。 第六条中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。 第二章从业资格取得和执业证书 第七条参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 第八条资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 第九条从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织
《证券业从业人员资格管理办法》(附全文) 安明静 中国证监会2002年12月19日公布新的《证券业从业人员资格管理办法》，要求证券从业人员明年凭证券执业资格证书上岗。新《办法》全面强化了中国证券业协会对于证券从业人员资格管理职责和权能。 新《办法》规定，在证券公司、基金管理公司、基金托管及销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构以及证监会规定的其他从事证券业务的机构中，从事证券业务的专业人员都应当取得从业资格和执业证书。机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。 如果取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。在新《办法》实施前持有协会颁发的证券经纪资格证书、证券代理发行资格证书、证券投资咨询资格证书和基金从业人员资格证书的，可以直接申请取得执业证书。 新《办法》自2003年2月1日起施行。对于机构高级管理人员的资格管理，中国证监会将会另行规定。 《国际金融报》 (2002年12月20日第七版) 中国证券监督管理委员会令第14号 《证券业从业人员资格管理办法》已经2002年10月22日中国证券监督管理委员会第16次主席办公会审议通过，现予公布，自2003年2月1日起施行。 主席周小川二○○二年十二月十六日 《证券业从业人员资格管理办法》 第一章总则 第一条为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。 第三条本办法所称机构是指：
对于证券从业人员来说，证券从业人员资格管理睬碰到哪些常见问题呢？包括从业资格如何获得、如何获得执业证书、申请一般证券从业业务需要什么条件、从业人员年检等等，详细详情请跟着证券从业资格考试频道一起来看看“中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答〞吧，更多证券从业资格考试资讯请持续(chíxù)关注本频道。 中国证券(zhèngquàn)业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答 一、现行证券业从业人员管理(guǎnlǐ)的根本制度是什么? 2022年12月，中国证监会公布了?证券业从业人员资格管理方法?，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2022年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在获得从业资格的根底上获得执业证书，并赋予中国证券业协会(xiéhuì)(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实?方法?的有关规定，经中国证监会核准，协会于2022年6月发布了?证券业从业人员资格管理施行细那么(试行)?，自2022年7月1日起施行证券业从业人员资格管理工作。 2022年3月13日，中国证监会公布?证券经纪人管理暂行规定?。为落实此规定，2022年4月，协会发布了?证券经纪人执业注册登记(dēngjì)暂行方法?，对证券经纪人施行自律管理。 2022年10月19日，中国证监会公布?证券投资参谋业务暂行规定?和?发布证券研究报告暂行规定?。为落实两个规定，2022年11月，协会发布了?关于证券投资参谋和证券分析师注册登记有关事宜的通知?，对两类人员的注册管理做出明确规定。 目前，?证券业从业人员资格管理方法?、?证券业从业人员资格管理施行细那么(试行)?、?证券经纪人管理暂行规定?、?证券投资参谋业务暂行规定?和?发布证券研究报告暂行规定?构成证券业从业人员管理的根本制度。 二、从业资格如何获得? 通过协会组织的从业人员资格考试中根底科目和任意一门专业科目的考试，即获得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定获得从业资格。 自2022年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为才能的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库，通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。 三、如何获得执业证书? 申请人通过所在机构向协会(xiéhuì)申请。详细程序是： (一)由机构资格管理员在执业证书(zhèngshū)管理系统中为申请人分配登录号; (二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色(cǎisè)证件照一张等材料提交所在机构; (三)机构资格管理员对执业证书申请表进展初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交(tíjiāo)协会; (四)协会对机构提交的执业证书申请表进展审核(shěnhé)，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
中国证券协会：证券从业人员管理常见问题解答【4】 十五、从合规的角度，证券公司聘用从业人员应注意些什么? 《证券法》规定，证券公司从业人员应当具有证券从业资格;因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员;国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。 十六、申请人能否同时申请两种以上执业岗位? 不可以。只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。具体而言，证券公司的从业人员可以申请一般证券业务、证券经纪营销业务或证券投资咨询业务(投资顾问或分析师)岗位;基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构的从业人员只能申请一般证券业务岗位;投资咨询机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务(投资顾问)岗位;资信评级机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务(其他)岗位;与证券公司为委托代理关系的经纪人，只能申请证券经纪人证书。 十七、申请人填写《执业注册申请表》电子表格时应注意哪些问题? 从业人员首次进行执业注册，应填写《执业注册申请表》，以后办理变更注册时，《执业注册申请表》中的各项内容均需进行更新。填写《执业注册申请表》的注意事项有： 1、申请人录入申请表前，应仔细阅读填表说明。按顺序首先填写基本信息并保存，如申请人先行填写其他项目，系统不能保存。 2、电子申请表中粘贴的照片规格需为3cm*4cm，或其长宽比例为3:4，否则照片会变形。照片底色应为红或蓝色。申请人勿在电脑上对照片进行修饰，且禁止使用考试现场照片，以便审核人员对注册照片和考试照片进行比对。 3、申请人在申请表中一律填写现用姓名和身份证号码，如上述信息与考试或后续培训时所使用的不一致，请给协会来函说明，并提交相关的证明材料。
证券从业人员管理 证券从业人员管理 证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试。下面由店铺为大家整理的证券从业人员管理考点，欢迎大家阅读浏览。 第一节从业资格 证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试 合格成绩有效期分类管理： 第一节入门资格考试长期有效 第二节专业资格考试成绩合格后，应当每年参加中国证券业协会组织的相应培训;未按照要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效 第三节管理资质测试合格成绩有效期3年不变 从业人员申请执业证书的条件： 1. 已被机构聘用 2. 最近3年没有受过刑事处罚 3. 4. 5. 协会在收到完整申请材料后30日审核完毕 从业人员监督管理的相关规定： 1. 取得执业证书的，连续3年不在机构从业，需参加协会组织的执业培训，重新申请执业证书 2. 辞职或变更聘用机构，应当10日内向协会报告 3. 从业人员违法相关法律、法规受到聘用机构处分的，10日内向协会报告 基金销售机构：基金管理公司;商业银行;证券公司;证券投资咨询机构;专业基金销售机构 证券投资咨询人员从业条件：本科以上学历;从事证券业务2年以上;其它
证券投资顾问和证券分析师变更岗位、离职10个工作日向协会申请注销或离职备案，协会在收到完整申请材料后30日审核完毕保荐机构更换保荐人代表，财务顾问主办人更换，5个工作日向证监会报告 个人申请保荐人资格： 1. 具有3年以上保荐相关业务 2. 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 3. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 4. 诚实守信、品行良好，最近3年未受到证监会的行政处罚 5. 未负有数额较大未清偿的债务 保荐机构的申请，45个工作日决定，保荐代表人的资格申请，20个工作日 财务顾问主办人应当具备的条件如下： 1. 具有证券从业资格。 2. 具备中国证监会规定的`投资银行业务经历。 3. 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 4. 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 5. 未负有数额较大到期未清偿的债务 6. 最近24个月无违反诚信的不良记录。 7. 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 8. 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
2015年证券业从业资格考试报名问题解读 1. 以往的证券业从业人员资格考试帐号是否还可以继续沿用? 为方便广大考生报名，自2012年第四次证券从业人员资格考试起,考生新注册的报考帐号可在今后的考试中继续使用，无须重新注册报名。考生可凭个人证件号码(身份证、军官证和护照)登陆报名网站。特别提醒：集体帐号(包括集体帐号下的考生)目前暂不支持报考帐号沿用功能，下次报名仍需重新注册。 2. 证券业从业人员资格考试一般每年举办几次?何时报名考试? 2015年证券业从业人员资格考试举办11次，其中证券从业资格考试(全国统考)4次，报名时间分别为1月、3月、6月、9月;从业人员预约式考试7次，报名时间分别为15年1月、3月、6月、9月。具体时间安排请关注中国证券业协会网站的相关公告。点击查看：2015年证券从业资格考试报名时间|考试时间 3. 什么是预约式考试? 预约式考试，指考生可以通过互联网进行考试注册及报名，并在规定的范围内选择考试时间，经考试组织者确认后进行预约考试的模式。其实质是考生可以通过预约，选择适合自己的考试时间，因此，我们将该考试模式称为预约式考试。预约式考试有报名额度限制，报名按照时间优先、缴费优先的原则，并且只接受个人网上预约报名。具体内容详见《证券业从业资格预约式考试规则》。 4. 首次参加证券业从业人员资格考试，不知道如何注册帐号? 证券业从业人员资格考试采用在线报名，可登陆中国证券业协会网站“考试报名”链接到在线报名平台进行注册报考。考生注册报考账号后，可通过在线支付或邮局汇款方式支付报名费用。具体流程详情请参见报名须知中网上报名具体流程。 5. 邮局汇款样张上为什么没有收款人地址? 考生通过邮局直接汇款到邮局的专用商户号(312632062)，所以不需要填写收款人地址。 6. 考生已缴费但是网上至今仍显示“未缴费”，该如何处理?
《证券经纪人管理暂行规定》解读 一、随堂练习 随堂练习（一）： 1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确） 2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。 3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。 A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同 B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同 C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度 D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统 4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。 A、品行端正、具有良好的职业道德 B、最近三年未受过刑事处罚 C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期 D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形 随堂练习（二）： 1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。 A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围 C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容 D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围 2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。（正确） 3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。 A、证券经纪人信息查询制度 B、证券经纪人数据库 C、证券经纪人执业注册登记系统 D、证券期货市场诚信信息数据库系统 4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
证券从业资格考试常见问题 证券从业资格考试常见问题汇总2017 2017年上半年证券从业资格考试已经结束了。你对证券从业资格考试的相关事项了解吗?下面是yjbys店铺为大家带来的证券从业资格考试常见问题汇总，欢迎阅读。 改革前考试通过有效性的问题 一个原则，成绩全部长期有效，不存在以前白考的问题!但是值得说明的是，要获得入门资格，必须要通过证券市场基础知识这门课程!就算你之前通过了4科专业的科目，但是没有通过证券基础知识这一科目，那你就不能通过证券的入门资格! 改革前过证券市场基础，那能拿到证券从业资格证吗? 根据以往的政策，考过证券基础知识+任意一门专业科目就可以获得证券从业资格证。根据2015年7月15日给出的改革政策，2015年7月1日起，凡持有改革前的《证券市场基础知识》一个科目合格成绩的，就能获得入门资格。 过了改革前的基金，但没通过市场基础知识，怎么办? 当然是不能的。你还需要再考一科《证券市场基础知识》或者考改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》这两个科目!如果你改革前通过了《证券市场基础知识》，那你就可以直接申请证券从业入门资格了，不然，你把《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》都通过了，那你也可以申请证券从业资格考试。 入门资格考试的难度怎么样? 变简单了。题量由150道变为100道，原来要应知应会改为只要应知就行了，原来是单选、多选和判断，现在都改成了选择题。所以我们可以知道实际上考试是变简单了，成绩还常年有效，又是刚刚改革，所以不会太难了。在这里，阿财提醒大家，能够早考就早考，趁现在还容易! 考试科目的难度如何? 根据这两个科目的.大纲内容，相关内容都是我们之前《证券市场
《证券业从业人员执业行为准则》（分） 一、判断题：（每题分，共分） 、在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（） 、正确 、错误 、证券业从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。（） 、正确 、错误 、机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。（） 、正确 、错误、 、中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。（） 、正确 、错误 、证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。（） 、正确 、错误 二、单选题（每题分，共分）
、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。 Ａ、三个工作日 Ｂ、五个工作日 、十个工作日 、十五个工作日 ２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。Ａ、董事会 Ｂ、司法机关 Ｃ、所在机构的高级管理人员 Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会 、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。 Ａ、学时 Ｂ、学时 Ｃ、学时 Ｄ、学时 、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。 、证券交易所 Ｂ、中国证监会 、所在机构
第二章证券从业人员管理（考点） 考点一专业人员从事证券业务的资格条件★★ 依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定，取得一般从业资格。一般从业资格取得的条件包括： 1.参加证券从业人员一般资格考试的人员，应当年满18 周岁，并且具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 2.证券从业人员的一般资格考试由证券业协会统一组织。参加考试的人员考试成绩合格的，取得一般从业资格。 3.证券从业人员一般资格考试不实行专业分类考试。 考点二从业人员申请执业证书的条件★ 符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书： 1.已被机构聘 用； 2.最近3年未受过刑事处罚； 3.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员除外； 4.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的； 5.品行端正，具有良好的职业道德； 6.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 考点三证券经纪业务营销人员执业资格管理规定★★ 1.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。 2.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证券业协会提交申请。 3.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检。 4.营销人员应按照中国证券业协会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。 考点四证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求★ （一）首次注册程序1.对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中 国证券业执业证书管理系统，系统将自动生成系统编码和密码（申请人的初始密码有特定
一、单项选择题 1. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定， 从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业 注册。 A. 所在机构 B. 中国证监会 C. 证券交易所 D. 地方证监局 您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 2. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定， 证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法 违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出 处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项 之日起（）内向中国证券业协会报告。 A. 三个工作日 B. 五个工作日 C. 十个工作日 D. 十五个工作日 您的答案：C 题目分数：5 此题得分：5.0 3. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定， 证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客 户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待 B. 将自身利益置于客户利益之上 C. 为存在利益冲突的客户提供服务 D. 将自身利益放在首位 您的答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 4. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定， 机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令 涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所 在机构内部程序向（）报告。 A. 地方证监局 B. 中国证券业协会 C. 中国证监会 D. 所在机构高级管理人员或者董事会 您的答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0 二、多项选择题 5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定， 证券业从业人员对（）负有保密义务。（本题有 超过一个的正确选项） A. 国家秘密 B. 所在机构的商业秘密 C. 客户的商业秘密及个人隐私 D. 在执业过程中获得的未公开信息
中国证券业协会关于证券业从业人员资格考试测试制 度改革有关问题的通知 文章属性 •【制定机关】中国证券业协会 •【公布日期】2015.07.09 •【文号】中证协发〔2015〕147号 •【施行日期】2015.07.09 •【效力等级】行业规定 •【时效性】失效 •【主题分类】证券 正文 关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知 中证协发〔2015〕147号各会员单位、各有关单位： 为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。现就有关改革事项通知如下： 一、改革的主要内容 本次考试测试改革包括但不限于以下内容： （一）类别 证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。 一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。 管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。 （二）科目 入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。 各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。 各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。 （三）题型题量 入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。 各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。 各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。 （四）合格标准 入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通
证券经纪人执业前测试题 一、单选题（每题4分，共10题） （1）证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。 A.40；10 B.40；20 C.60；20 D.60；40 答案：C 答案解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第七条“证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。” （2）证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施，即经纪人一旦被采取证券市场禁入措施，将在（）不得从事证券业务。 A.五年内 B.十年内 C.终身 D.一定期限内直至终身 答案：D 答案解析：根据《证券市场禁入规定》第七条“违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3 年以上 5 年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 6 年以上10 年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员终身采取本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施：（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的；（二）从业人员等负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害，或者导致其他特别严重后果的；（三）在报送或者公开披露的材料中，隐瞒、编造或者篡改重要事实、重要财务数据或者其他重要信息，或者组织、指使从事前述行为或者隐瞒相关事项导致发生上述情形，严重扰乱证券市场秩序，或者造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害的；（四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵证券市场等违法行为，严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益受到特别严重损害的；（五）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒执法单位及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；（六）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内曾经被执法单位给予行政处罚2 次以上，或者5 年内曾经被采取本规定第四条第一
证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案 实际得分93份 单选题 1.协会应在（）日内审核机构提交的执业证书申请表。回答：正确 1. A 10 2. B 20 3. C 30 4. D 40 2.执业人员离开所在机构的，所在机构应于每月日前向协会备案上月发生的上述情形。回答：正确 1. A 2 2. B 3 3. C 4 4. D 5 3.协会在（）日内审核机构提交的年检申请表。回答：正确 1. A 10 2. B 15 3. C 20 4. D 30 4.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。此种说法：回答：正确 1. A 正确 2. B 错误 5.执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在年内不受理其执业证书申请。回答：正确 1. A 2 2. B 3 3. C 4 4. D 5 6.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由所在机构责令改正；情节严重的，移交协会处罚。此种说法：回答：正确 1. A 正确 2. B 错误 7.《证券业从业人员资格管理实施细则》是依据（）制定的。回答：错误 1. A 《证券业从业人员资格管理办法》（----正确答案应为A）
2. B 《中华人民共和国证券法》 3. C 《证券业从业人员执业行为准则》 8.（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。回答：正确 1. A 中国证券业协会 2. B 中国证监会 3. C 从业人员所在机构 9.机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。此种说法：回答：正确 1. A 正确 2. B 错误 10.协会每月（）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。回答：正确 1. A 5 2. B 6 3. C 8 4. D 10 11.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。此种说法：回答：正确 1. A 正确 2. B 错误 12.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。此种说法：回答：正确 1. A 正确 2. B 错误 13.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（）责令改正。回答：正确 1. A 所在机构 2. B 中国证券业协会 3. C 中国证监会 14.协会对从业资格和执业证书实行编码管理。此种说法：回答：正确 1. A 正确 2. B 错误 15.本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行。此种说法：回答：正确 1. A 正确 2. B 错误
十一月中旬《证券从业资格》考试试卷（含答案） 一、单项选择题（共80题，每题2分）。 1、证券市场的发展阶段有（）。 Ⅰ．萌芽阶段Ⅱ．初步发展阶段Ⅲ．停滞阶段Ⅳ．加速发展阶段 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【参考答案】：D 【解析】纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段．即萌芽阶段、初步发展阶段、停滞阶段、恢复阶段、加速发展阶段。 2、通过发行（）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。 A、优先股票 B、普通股票 C、记名股票 D、无记名股票 【参考答案】：B 【解析】普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。 3、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。 A、大体保持相对稳定的关系 B、保持相反的关系 C、两者没有任何关系
D、大体保持相等的关系 【参考答案】：A 【解析】从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。 4、全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。 Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【参考答案】：D 【解析】全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务．参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。 5、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ