关于廉政风险防控管理的几点认识与思考

1 / 9 关于xx风险防控管理的几点认识与思考 2011-12-12 国家预防腐败局 近年来，党中央、中央纪委就加强廉政风险防控管理多次作出部署，胡锦涛总书记在十七届中央纪委第五次、第六次全会上指出：

要“健全廉政风险防控机制”、“全面推行廉政风险防控管理”。按照中央和中央纪委的部署，一些地方积极探索廉政风险防控管理的办法和措施，取得了积极成效。但由于廉政风险防控管理还处于刚刚起步的探索期，加之这项工作专业性、创新性强，科技含量高，在实践中经常被遇到的理论和实践问题所困扰。加强理论研究，及时解决遇到的问题，是廉政风险防控管理工作面临的一个重要课题。

一、关于xx风险的基本内涵及特性 风险，顾名思义，是可能发生的危险。廉政风险，是指实施公共权力的主体在履行职责过程中以权谋私的可能性，也就是党员干部在行使职权中可能出现的不正当履行职责的危险。分析其内涵，可以看出廉政风险有以下几个基本特征：

一是客观性。廉政风险源于权力，是权力的衍生品、附属物。只要有权力就存在滥用权力的可能性，就有廉政风险。廉政风险有高低，高低取决于权力的大小、权重和管理范畴，越是直接或间接管理人财物等资源的权力，其廉政风险越高，权力小，廉政风险也随之降低。二是潜在性。廉政风险隐藏在权力运行之中，不是已发生的现实问题，没有直接造成损失和危害，恰恰因为这种隐性特点，往往使人们视而不见。危机管理学有一条定律，凡是有可能发生的危险，迟早要发生。认识不到廉政风险的潜在性，看不到权力背后的廉政风险才是最大的风险。三是可控性。廉政风险与不可抗拒的自然力量不同，它是人文风险，风险来自于人为因素，所以，通过加强对权力的监管，可以转危为安、化险为夷，把廉政风险转化为腐败的几率降到最低。四是高危性。如果说许多危机的爆发都会让人类付出惨痛的代价的话，那么，廉政风险得不到有效 2 / 9

控制，一旦聚集爆发，必将给国家财产造成巨大损失，给社会的廉洁性带来巨大的破坏，甚至足以对一个政党、一个国家造成致命的威胁。

二、关于xx风险防控管理的定位 廉政风险防控管理的目的是以减少导致权力滥用的条件和因素为主旨，构建更科学、更规范、更具体、更有效的预防腐败体系，其思路与方式方法与以往的工作有所不同，把有关问题认识清楚，是我们更自觉地开展廉政风险防控管理工作的前提。

首先，廉政风险防控管理是现代企业风险管理理念在反腐倡廉建设中的具体应用。风险管理起源于20世纪30年代的美国保险业，于50年代后发展成为一门管理科学，广泛应用企业管理之中。企业风险管理是一种主动应急规划，以减少各种风险给企业带来的损失和困境。在日益激烈的市场竞争中，通过加强风险管理来保护企业的资产安全和完整，实现企业的发展目标，提高企业的竞争力，无疑是至关重要的。如果说一个企业在竞争中时刻面临着项目、声誉、客户、资金、质量、政策等诸多风险，那么，作为一个执政党在治国理政的过程中也同样面临各种考验和风险。所以，党的十六大鲜明地提出，提高党的执政能力和执政水平，提高拒腐防变和抵御风险的能力，是新时期党的建设面临的两个重大历史性课题。可见，如何提高拒腐防变和抵御风险的能力，有效遏制腐败易发多发，保持党的肌体健康，巩固党的执政地位，是我们必须认真面对和解决的重大课题。

适应这一形势需求，增强危机意识，把企业加强风险管理的理念和方法措施引入到反腐倡廉建设之中，更有效地预防和治理腐败，无疑是非常必要的。

其次，廉政风险防控管理是对反腐败规律认识进一步深化的重要创新成果。治理腐败的全部核心内容是对权力的监控管理。任何游离权力这一核心的治理腐败措施必然是徒劳的，因为它违背了反腐败的本质要求和内在规律。廉政风险防控管理这一理念和思路的提出，把我们散射的目光和精力聚焦在了权力这把双刃剑上，直击治理腐败的核心，这使我们在对权力监控管理上找到了更为科学更有效的路径，开辟了一个全新的领域，是反腐倡廉建设与时俱进的又一重大创新成果。 3 / 9

第三，廉政风险防控管理是预防腐败的最佳切入点。预防腐败是一项庞大的系统工程，如果抓不住关键，找不准节点，难以取得事半功倍的成效。以前我们的思路和措施更多地注重加强对权力运行的外部监督，而对改进权力配置结构、优化权力运行流程、强化内控机制等渗入到权力运行内部，实施对权力的有效监督远远不够。也就是说，预防腐败工作还需要由外向内延伸、拓展。廉政风险防控监管的主体内容是要建立权力运行的内控体系，最大限度地消除导致权力滥用、以权谋私的因素和条件，把廉政风险降到最低。这无疑使预防工作已经走向了超前预防，对权力实施内控监督的通道，找到了预防腐败的关键节点和最佳切入点。

第四，廉政风险防控管理是贯彻落实科学发展观的具体体现。科学发展观是反腐倡廉建设的重要指导思想。贯彻落实科学发展观的基本要求是提高反腐倡廉的科学化水平。检验反腐倡廉工作是否科学，主要是看投入与效益比是否实现最佳。反腐倡廉的最大效益就是把腐败现象和由此造成的危害降低到最低水平，用最低的成本实现这一目标，反腐倡廉措施就是科学的，就很好地贯彻了科学发展观的要求。廉政风险防控管理的科学性体现在：

一是思路科学。廉政风险管理把目光投向了隐藏在权力背后的风险，并认清风险的危害，增强危机感、责任感，以积极主动的应对，最大限度地降低风险，把腐败控制在未发之端。二是方法科学。针对权力运行各个环节存在的廉政风险，对症下药，研究制定防控措施，强化管理，尤其是把现代管理、危机管理的经验和技术，网络信息技术等应用到对权力风险的研判和防控上，大大提高了对权力监督管理工作的专业化、科学化水平，提高了预防腐败工作的科技含量，获得的收益也必然是可观的。

通过上述分析，可以看出廉政风险防控管理是反腐倡廉建设思路方法的重要转变和创新，与以往的防治腐败工作相比有着鲜明的特点：1.强化了风险意识，把预防腐败的关口前移，体现了超前预防，治腐于未发之端，减少治理腐败的成本；2.深化了对权力监督管理，体现了由注重外部监督向权力运行的内部监控管理的延伸和拓展；3.提升了对权力的监管水平，通过借鉴和运用现代企业风险管理技术、网络信息技术，实现对权力的监管由相对粗放向精细化发展；4.防治腐败的焦点更加集中，从权力运行过程中可能发生的腐败问题入手，研究 4 / 9

防控措施，切入准确，时机恰当，焦点集中，工作措施具体，可操作性强，易见成效。

三、关于xx风险防控管理的关键环节 排查廉政风险。加强廉政风险防控和管理，首先要把权力运行脉搏把准，找到潜在的各种廉政风险，这是做好防控、抓好预防的基础和前提。

1.排除思想阻力。正视廉政风险的存在需要勇气，排查廉政风险更需要勇气。一些干部群众认为查廉政风险是查主要领导、重要岗位和部门的风险，与己无关；认为查廉政风险是揭短查问题，怕有损自己和单位的形象；认为查廉政风险是查领导干部的腐败问题，怕得罪人，有畏难情绪。之所以存在这些思想障碍，根子还是对开展这项工作的基本要求、政策界限认识不全面、认识不清楚。

应当明确，排查廉政风险查的是权力运行过程中可能发生的滥用权力的问题，不是领导干部个人问题；查的是可能导致不廉洁问题和腐败的因素和条件，不是查每个人的不廉洁问题和腐败问题；查的是岗位职权这把椅子，不是坐在椅子上的人。只有把这些认识问题弄清楚，干部群众才能放下包袱，打消顾虑，轻轻松松投入到廉政风险排查工作中来。

2.明确查找的重点。从已发生的腐败案件来分析，主要风险有三个方面： （1）外部环境风险，包括经济环境、政治环境、文化环境、生活方式等方面存在的负面因素，时刻对行权轨迹产生刺激和影响。

（2）内部管理风险，一个行业、一个单位、一个部门内部管理水平低，对权力运行监管不到位，权力运行得不到纪律和法规制度约束，滥用权力得不到及时有效的惩罚，廉政风险不仅存量多，而且转化为腐败的可能性极大。

（3）思想道德风险。在同等环境和条件下，有些人始终能够秉承执政为民的宗旨，做到权为民所用；有些人则滥用职权、以权谋私，根子在人的世界观、人生观、价值观。如果手中掌控权力的人私欲膨胀，无疑是最大的廉政风险。在三类风险中，外部环境的转变和人的主观世界的改造、思想道德境界的提升是长期的，而内部管理风险可以在短期内进行改进，并可以有效地抵御外 5 / 9

部环境风险和人的主观动机风险。所以，廉政风险防控的重点在于完善内部管理，查找廉政风险的重点是查找出履行岗位职责、部门职权和单位职能过程中存在的滥用职权的风险。

3.探索排查廉政风险的有效方法。排查廉政风险是查找出可能导致权力滥用的条件和因素，查找廉政风险点是排查廉政风险的具体化，是查找廉政风险具体存在的部位和环节。两者都是以隐蔽的方式存在的，需要下一翻功夫进行排查。能不能拿出有效的方法，是排查廉政风险点的关键所在。实践表明，做好廉政风险排查工作，既要运用好“自己找、领导提、群众帮、集体定”这些方法，又不能停留在一般的程序化的方法上，要做深入的探索，找到“自己找”、“群众帮”的具体办法。

岗位职权界定法。对岗位、部门的职责进行认真梳理、科学界定，以职权法定为原则，明确职权范围和权力边际。查找出不履职、不尽职和越权行政、越权执法存在的廉政风险和原因；依据岗位、部门职责和单位的职能，明确管理权限，列出权力清单，对每一项权力运行过程进行梳理，绘出由始至终的权力运行流程图，对流程各个节点进行分析，找出可能发生不廉洁问题和腐败问题的风险点。

业务流程梳理法。梳理业务流程是对一个单位重大事项决策、重大项目安排、重大资金支付和重要干部人事安排等决策过程；对部门行政审批、行政执法、行政处罚、资源管理等行政事项办理；对掌管人、财、物，大宗物资采购等管理流程进行梳理，查找因程序不严密、过程不公开、决策不民主、论证不充分、监管不到位而导致的廉政风险。

制度建设评估法。对现有制度建立情况进行评估，看制度是否健全，查找因制度空白、制度缺失造成的廉政风险；对制度的廉洁性进行评估，查找因制度设计缺陷而导致的廉政风险；对制度执行情况进行评估，查找因制度得不到有效执行导致的廉政风险。

工作方式分析法。实践表明，一些陈旧落后的工作方式方法中隐藏着许多廉政风险。通过对现行的工作方式进行分析，查找廉政风险点。对工作方式公开程度进行分析，查找因公开不够、权力运行透明度不高存在的廉政风险；对