专利知识系列讲座
韩晓春
141、发明专利申请初步审查的主要内容
发明专利申请的初步审查，是发明专利申请公布的必要条件。即只有经初步审查合格后，才可以进行发明专利申请的公布，包括满18个月时的公布，也包括要求早期公开的公布。另外，只有初审合格的发明专利申请，才可以进入实质审查程序。理由是，如果在形式上、格式上存在问题，出版印刷公布将受影响。而如果存在明显实质性缺陷，如申请专利的内容是赌博工具也进行公布，将造成不好的社会影响。而初审没有合格就进入实审，会增加审查成本。如一个在中国没有经常住所的外国人没有委托专利代理人，显然不能进入实审，进入了实审再要求其补办专利代理人的手续，将造成实审的通知书不能正确发出，会出现浪费审查资源的情况。另外，实审和初审是不同的部门，如果在实审中发现初审未合格的问题，仍要退回初审，也会造成审查资源的浪费。
专利法实施细则第44条和审查指南规定了三种专利的初步审查的范围，发明专利申请初步审查的范围包括四部分内容，一是申请文件的形式审查；二是申请文件明显实质性缺陷的审查；三是申请文件以外其他文件的审查；四是费用的审查。
一、申请文件的形式审查
1、请求书的审查
所谓形式审查，就是指格式上、手续上的审查。对请求书的形式审查内容主要包括：（1）发明名称的审查。如发明名称是否简短和准确的表明发明的类型（产品发明或方法发明）。（2）发明人的审查。如发明人是否为自然人。（3）申请人的审查。包括申请人是本国人或外国人的审查等。（4）联系人的审查。如在单位时，必须有联系人，而在个人时，也可以设立联系人。（5）代表人的审查。如申请人是两个以上，而均没有委托专利代理人时，申请人可以指定代表人，或者以第一署名人为代表人。（6）专利代理人的审查。如果委托了专利代理人，则在请求书中是否正确填写了专利代理机构的名称等内容。（7）申请人地址的审查等。
2、说明书和附图的审查
如说明书中的发明名称是否与请求书中的一致，一般情况下，说明书是否包括了技术领域、背景技术、发明内容、附图说明和具体实施方式这几个部分。如果有附图，附图的绘制是否使用了计算机等制图工具等。
3、权利要求书的审查
在初审中不会对权利要求中的技术内容进行审查，只是审查是否符合形式上的规定。如在权利要求有二项以上时，是否用阿拉伯数字顺序编号、如权利要求中可以有化学式或者数学式，必要时也可以有表格，但不得有插图，是否
符合了这些规定。
4、说明书摘要的审查
说明书必须有摘要，尽管摘要并不构成原始公开的内容，但基于摘要为公众查阅专利文件提供了方便，所以，摘要的撰写也必须符合规定。如摘要是否写明了发明的名称和所属的技术领域，是否清楚反映了所要解决的技术问题，摘要是否超过了300字等。
除了上述内容以外，在初审中还要审查两种特殊的专利申请。一种是分案申请的审查，如审查分案申请的类型、时间等。还有一种是涉及生物材料的专利申请。如是否在申请日或以前，将有关生物材料提交国际保藏单位保藏等。第三次修改专利法增加的遗传资源的审查，也属于这一类。如是否正确填写了遗传资源来源披露登记表，写明了该遗传资源的直接来源和原始来源等。
二、明显实质性缺陷的审查
在初审中进行明显实质性缺陷的审查，亦是许多国家的作法，其目的是节约审查程序，将一些明显不属于专利法保护范围的内容在公布前就“挑出来”，以免在公布时造成不好的影响。在我国，专利法实施细则第44条规定了明显实质性缺陷审查的内容，分别是：
1、发明是否明显属于不授予专利权的范围
如发明创造如果是赌博工具，或者申请文件中没有任何技术信息，或者是明显不可能实现的内容，比如申请人提交了一申请，内容是为了防止海啸，在沿海建一个钢铁围墙，显然是不可能实现的，不具有实用性，就要通知书申请人不能授予专利权。这部分内容，概括来说，是根据专利法第2条、第5条、和第25条的审查。
2、外国申请人是否具备申请专利的资格或是否应当委托代理机构
原因是我国在外国人申请专利问题上，采取了对等的原则，就是说，如果某外国不允许我国国民在其国家申请专利，则我国也不允许该外国的国民向我国申请专利。当然，没有专利制度的国家除外。尽管在实际生活中不太可能发生这样的情况，但基于主权原则，在初审中仍要进行审查。如审查外国申请人所属的国藉是否属于巴黎公约缔约国，或者其所属国或地区是否属于世贸成员。另外，如果有资格向中国申请专利，还要审查该外国人是否需要委托专利代理机构等。这部分内容，概括来说，是根据专利法18、19条的审查。
3、对外申请是否先进行了保密审查
这是第三次修改专利法新增加的内容，为了维护我国的国家利益，防止不应当泄露的秘密通过向外国申请专利而泄露到外国，专利法增加规定了向外国提出专利申请以前要进行是否应当保密的审查，如果经审查，需要保密，就“拦住”不许向外申请。这部分内容，概括来说，是根据专利法20条第1款的审查。
4、请求书是否符合规定
请求书是申请专利的重要法律文件，如果请求书中应当写明的事项没有写
明，也应当属于明显实质性缺陷。如在请求书中应当写明发明名称、申请人名称或姓名、发明人姓名、如果有专利代理人的，应当写明专利代理机构、还有优先权事项等一系列需要写明的事项。如果申请人没有写明，则属于明显实质性缺陷，专利局应当要求申请人写明。这部分内容，概括来说，是根据细则第16条的审查
5、请求书是否写明遗传资源的直接和间接来源
遗传资源问题是第三次修改专利法新增加的内容，在申请文件的形式审查部分亦有对遗传资源问题的审查。该问题也是明显实质性缺陷审查的内容，即如果是依赖遗传资源完成的发明创造，或者说是利用了遗传资源的遗传功能完成的发明创造，申请人应当在请求书中予以说明，并填写专利局制定的表格，如果申请人无法说明原始来源的，也应当陈述理由。如果申请人填写的不正确，或不符合其他规定，专利局要通知申请人克服该缺陷。如果发生这样的问题，也是明显实质性的缺陷。当然，如果申请人什么均没有填写，故意进行了隐瞒，专利局当然也不会知道是利用了遗传资源，在初审中无法审查出来。但如果发生了这样的情况，以后发现后，将是构成驳回或无效的理由。这部分内容，概括来说，是根据专利法26条和细则26条的审查。
6、说明书是否符合规定
细则第17条规定了发明和实用新型专利申请的说明书撰写的要求，如果明显不符合该撰写要求的，也属于明显实质性缺陷。如说明书中出现了与技术无关的词句，或者使用了商业性宣传用语，或者有贬低、诽谤他人的用语。都属于明显实质性缺陷，如果出现这样的问题，专利局要通知申请进行修改。当然，初审中仍然不会对技术内容进行审查，那怕是申请人只描述了一部分技术特征，即人们通常所说的公开不充分，也要等实质审查时处理。这部分内容，概括来说，是根据细则第17条的审查。
7、权利要求书及附图是否符合规定
在申请文件的形式审查部分亦有对说明书和权利要求书的审查，但明显实质性缺陷中的审查是更进一步的审查。如对独立权利要求的内容和结构的审查，要求“独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征”。从属权利要求应当“用附加的技术特征，对引用的权利要求作进一步限定。并且规定：”发明或者实用新型的独立权利要求应当包括前序部分和特征部分，以及前序部分的内容和特征部分的内容。对附图的要求是：“发明或者实用新型说明书文字部分中未提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分中提及。申请文件中表示同一组成部分的附图标记应当一致”。如果经初步审查，发现权利要求或附图明显不符合上述规定，专利局将要求申请人进行纠正。这部分内容，概括来说，是根据专利法实施细则第18条至21条的审查。
8、是否明显违反单一性原则
单一性问题主要是实质审查的内容，但如果是明显不具有单一性时，初审
也要审查。如一件申请中出现两个风马牛不相关的技术方案。如一件涉及电冰箱的发明，一件是涉及洗衣机的发明，则初审就要“管一管”，要求申请人进行一下说明，如果申请人也说不出什么理由来，则专利局会要求申请人删除其中一项技术方案。这部分内容，概括来说，是根据专利法31条第1款的审查。
9、修改是否明显超范围
通常情况下，修改是否超出原始公开的范围，应当是实质审查的内容。因为，在初审时，并没有给申请人以主动修改申请文件的时机。但在初审时，也存在审查员要求申请人克服缺陷的情况。如发现不具有单一性的情况时，要求申请人删除其中的一项技术方案。而申请人在删除了权利要求中某一项技术方案的同时，又对其他技术方案进行了修改，这时，就存在修改是否明显超出原始公开范围的问题。如删除了权利要求中不符合单一性的洗衣机技术方案，申请人又借机在说明书中对保留的电冰葙技术方案增加了新的特征，就属于修改明显超出原始公开范围的情况，就应当要求申请人再改回去。需要注意的是，申请人在提出实审请求时，或在收到进入实审程序通知书的三个月内可以对申请文件进行修改。这时的修改尽管仍发生在初审期间，但对这部分内容的修改是否超出原始公开的范围，初审不进行审查。理由是这部分内容需要相应专业的实质审查员来审查，涉及到实审内容，初审不可能完成。修改是否明显超出原始公开的范围的审查，概括来说，是根据专利法33条的审查。
除了专利法实施细则规定的明显实质性缺陷外，根据审查指南规定，在要求优先权时，先后申请主题是否明显不相关也属于初步审查的范围（根据指南第1部分第1章第6.2.1.1节），该规定虽然不属于细则规定的明显实质性缺陷，但也属于在初步审查中进行的实体问题的审查。
需要注意的是，明显实质性缺陷的审查不等于明显实体问题的审查，也包括程序上问题的审查。如外国人申请专利是否应当委托代理机构的审查，属于程序上内容的审查。
三、申请文件以外其他文件的审查
在提出专利申请时，申请人除了提交申请文件以外，还要提交一些与申请专利有关的其他文件。如要求优先权的文件、委托代理的文件等。因此，在初审中，除了要审查专利申请文件以外，还要对申请文件以外的文件进行审查。主要的审查内容是：
1、委托专利代理机构的手续审查。包括申请人委托专利代理机构、申请人解除专利代理委托和专利代理机构辞去委托等手续上的审查。
2、要求优先权手续的审查。包括要求外国优先权、本国优先权、在先和在后申请、要求优先权声明、在先申请文件副本、在后申请的申请人、优先权要求的撤回等。
3、对不丧失新颖性公开手续的审查。包括：（1）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出；（2）在规定的学术或技术会议上首次发表；（3）他人未经申请人同意泄露内容。如果以上述理由要求了不丧失新颖性的宽限期，
则应当提交相应的请求和证明。
4、实质审查请求的审查。基于我国实行早期公开和迟延审查制度，因此，启动实质审查是由申请人自己来进行的，申请人可以从优先权之日三年内提出实质审查请求。如果提出，应当向专利局提交实质审查请求书、专利局不仅要审查请求书，还要对提出实质审查请求是否符合规定的时间进行审查。
5、提前公布声明的审查。根据我国专利法的规定，申请人可以要求早期公开，但条件是必须该专利申请已经初审合格，因此，如果申请人提交早期公开的声明，专利局要进行包括是否已经初审合格等内容的审查。
6、撤回专利申请的审查。提出专利申请是当事人自己的权利，当然申请人也可以撤回专利申请。但撤回专利申请需要一定的手续，如包括撤回声明的书面签章等，如果符合规定的手续，专利局才发出手续合格通知书。
6、著录项目变更手续的审查。著录项目变更的内容相当的多，包括申请人的变更，专利申请权的转移、发明人的变更，专利代理机构的变更等，如果提出变更，就要有相应的手续，如进行权利转移的变更时，要提交双方当事人签订的申请权转让协议，所有当事人应当在协议上进行签章。如果是根据法院判决进行的转移，则要提交法院生效的判决书原件。这些内容的审查，即著录项目变更手续的审查。
四、费用的审查。
第三次修改专利法以后，所要缴纳的费用有所减少，在初审阶段需要审查的费用主要有：专利申请费、文件印刷费、说明书附加费（从第31页开始收）、权利要求附加费（从第11项权利要求开始收）、优先权要求费、发明专利实审请求费。如果有著录项目变更，还要缴纳著录项目变更费。在专利局的程序中，相关费用的缴纳往往是启动某个程序的必要条件。因此，费用问题其实也是手续的审查。
总之，在初审中如果发现上述某一项问题不符合要求，专利局往往要发出相应的通知书，要求申请人补正或者陈述意见。如果经补正和陈述意见后仍未符合规定，专利局将作出相应的处分。但处分的形式不尽相同。如对明显实质性缺陷的审查后，仍不能克服缺陷时，专利局将发出驳回决定。如果在规定的期限内未缴纳申请费，专利局将发出专利申请视为撤回通知书。但如果优先权手续不符合要求，则发出的是优先权视为未提出通知书，该专利申请仍然存在。即在初审中发现不符合规定，而又不能克服该缺陷或补正时，专利局要针对具体存在的问题，发出相应的通知书，并非一律将专利申请“枪毙”，且发出相应的处分通知后，申请人往往还有后续的救济程序或者恢复程序。
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发明专利申请书格式 导读：本文是关于发明专利申请书格式，希望能帮助到您！ 发明专利申请书格式 一、申请发明专利 ,应当提交发明专利请求书、权利要求书、说明书、说明书摘要，有附图的应同时提交附图及摘要附图。申请文件应当一式两份。 二、本表应使用国家公布的中文简化汉字填写，表中文字应当打字或者印刷，字迹为黑色。外国人姓名、名称、地名无统一译文时，应同时在请求书英文信息表中注明原文。 三、本表中方格□供填表人选择使用，若有方格后所述内容的，应在方格内作标记。 四、本表中所有地址栏，国内地址应写明省（直辖市、自治区或者特别行政区）、市（县）、区（乡）、街道、门牌号码及邮政编码。外国人地址应写明国别、州（市、县）。 五、申请人请求减缓申请费，必须在提交申请文件的同时提交费用减缓请求书及有关证明文件。 六、填表说明 1.本表第1、2、3、4、5、21 栏由专利局填写。 2.本表第6、13 栏发明名称应简单明确，一般不得超过25个字。 3.本表第7栏发明人应当是自然人。发明人有两个以上的应先自左向右、再自上而下依次填写。
4.本表第8栏申请人是单位的，应填写单位全称，并与公章中单位名称一致。申请人是个人的，应填写本人真实姓名，不得写笔名或其他非正式的姓名。申请人为多个，又未委托专利代理机构，除在请求书中另有声明以外，以请求书中指明的第一申请人为代表人。第一申请人是单位的，应填写单位代码；第一申请人是个人的，应填写个人身份证号码。 5.本表第9栏，未委托专利代理机构的，指定的联系人是专利局送交各种通知书的收件人；请求书中未指明联系人的，第一申请人为收件人；申请人有两个以上（含两个）时，请求书中另有声明指定非第一申请人为代表人的，收件人为该代表人。 6.申请人指定非第一申请人为代表人时，应在第10栏指明被确定的代表人。 代表人的权利：除直接涉及共有权利的手续外，代表人有权办理在专利局的各种事务。 7.本表第11栏，应填写已在国家知识产权局注册的专利代理机构名称并注明注册代码。专利代理机构指定的代理人不得超过两人，同时注明《专利代理人工作证》的证书号码。 8.申请人提出分案申请时，还应填写本表第12栏。 9.申请涉及生物材料的发明专利，还应当填写本表第14栏，并提交生物材料样品保藏证明和存活证明。 10.申请人要求外国或者本国优先权的，还应填写本表第15栏。 11.申请人要求不丧失新颖性宽限期的，还应填写本表第16
专利审批程序简述 依据专利法，发明专利申请的审批程序包括：受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，所以只有三个阶段。下图是专利申请的审批程序流程简图（见下页），下面对照此图对专利审批程序作一简要介绍。 1。专利申请受理阶段 1.1专利申请的受理机关 专利法规定：中华人民共和国知识产权局受理和审查专利申请，对符合法律规定的发明创造授予专利权。 国家知识产权局是我国专利主管部门，也是依法有权接收专利申请的受理机关。申请人申请专利时，应当将申请文件直接提交给国家知识产权局受理处。申请人误将申请文件提交给其他机 关、单位或个人的，在专利审批程序中均不产生法律效力。 国家知识产权局设立专利受理处和专利申请受理窗口，并在沈阳；济南、长沙、成都、南京、上海、广州、西安、武汉以及郑州、天津、石家庄、哈尔滨、长春设立国家知识产权局专利代办处受理专利申请和其他文件。国家知识产权局受理处和上述专利代办处的地址和业务工作范围，由国家知识产权局以公告形式向公众发布。 国防专利分局专门受理国防专利申请。 1.2申请文件的提交 向国家知识产权局申请专利或办理其他手续的，可以将申请文件或其他文件直接递交给国家知识产权局的申请受理窗口或上述任何一个专利代办处，也可以邮寄给国家知识产权局受理处或
上述专利代办处。在提交文件时应注意下列事项： (1)向国家知识产权局提交申请文件或办理各种手续的文件，应当使用国家知识产权局统一制定的表格，申请文件均应一式两份，手续性文件可以一式一份。 (2)一张表格只能用于一件专利申请。例如：一张发明专利请求书只能填写一件发明，一张意见陈述书只能就一件专利申请陈述意见。不得将几件申请的陈述意见或几件发明填写在一张意 见陈述书或一张发明专利请求书上。 (3)向国家知识产权局提交的各种文件申请人都应当留存底稿，以保证申请审批过程中文件填写的一致性，并可以此作为答复审查意见时的参照。 (4)申请文件是邮寄的，应当用挂号信函。无法用挂号信邮寄的，可以用特快专递邮寄，不要用包裹邮寄申请文件。挂号信函上除写明国家知识产权局或者专利代办处的详细地址（包括邮 政编码）外，还应当标有“申请文件”及“国家知识产权局受理处收”或“国家知识产权局x x专利代办处收”的字样。申请文件不应使用快递公司递交，使用快递公司递交申请文件以国家知 识产权局受理处以及各专利代办处实际收到日确定申请日。一封挂号信内应当只装同一件申请的申请文件或其他文件。邮寄时，申请人应当请邮局工作人员盖清邮戳日，并应妥善保管好挂号收据存根。 (5)国家知识产权局在受理专利申请时不接收样品、样本或模型。在审查程序中，中请人应审查员要求提交样品或模型时，如在国家知识产权局
专利知识系列讲座 韩晓春 120、说明书的主要内容及内部逻辑关系 关于说明书的内容是在专利法实施细则中规定的，1985年和1993年生效的专利法实施细则规定了八项内容，2001年生效的专利法实施细则修改为五项内容。现行2010年生效的专利法实施细则，仍延用了五项内容的规定。八项内容也好，五项内容也好，其目的均是为了更好的方便申请人写好说明书，发挥好说明书的作用。而这几项内容也不是绝对的，现行细则第17条第2款规定，如果“其发明或者实用新型的性质用其他方式或者顺序撰写能节约说明书的篇幅并使他人能够准确理解其发明或者实用新型”，也可以不按这五项内容来撰写。当然，绝大多数发明创造的说明书，均应当按细则规定的五项内容来写，因为，这是积多年的实践经验总结出的方式。根据现行细则第17条的规定，这五项内容是：“（一）技术领域：写明要求保护的技术方案所属的技术领域；（二）背景技术：写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的文件；（三）发明内容：写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果；（四）附图说明：说明书有附图的，对各幅附图作简略说明；（五）具体实施方式：详细写明申请人认为实现发明或者实用新型的优选方式；必要时，举例说明；有附图的，对照附图”。其中第一部分的内容为“技术领域”，即要求申请人首先在说明书中说明做出的发明是干什么的，是应用在什么领域和范围的。根据审查指南的规定，技术领域“应当是要求保护的发明或者实用新型技术方案所属或者直接应用的具体技术领域，而不是上位的或者相邻的技术领域，也不是发明或者实用新型本身”。如果有可能，申请人应当写明属于国际专利分类表中可能分入的最低位置。审查指南举出了例子：“例如，一项关于挖掘机悬臂的发明，其改进之处是将背景技术中的长方形悬臂截面改为椭圆形截面。其所属技术领域可以写成“本发明涉及一种挖掘机，特别是涉及一种挖掘机悬臂”（具体的技术领域），而不宜写成“本发明涉及一种建筑机械”（上位的技术领域），也不宜写成“本发明涉及挖掘机悬臂的椭圆形截面”或者“本发明涉及一种截面为椭圆形的挖掘机悬臂”（发明本身）”。由此看来，正确写明技术领域可以使审查员和公众快速和准确的“进入”该领域，并理解该发明。第二部分的内容是“背景技术”，何为背景技术？为何背景技术要放到前面？根据审查指南的规定，背景技术主要是指在申请日以前，已经有的、与发明创造最为接近的现有技术。如前面的例子，其发明之处在于将长方形悬臂截面改为椭圆形截面，那么，挖掘机悬臂长方形悬臂截面就是背景技术。显然，正确的写明背景技术可以帮助审查员理解其发明创造，也有助于检索和审查，可以更为准确的判断
如何写专利申请书 专利请求书由下列主要项目组成： ①发明名称 这是请求书的主体项目，也是第一项目。发明名称应力求简练明确，以不超过15个字为宜。发明名称应明确表示发明创造的具体内容，不宜使用方法、装置等外延过宽以及含糊不清的词汇，如一件专利申请中包含了多个不同种类的发明创造，在名称中应清楚、具体地表示出来，不要用及其他或等等一类没有确切含意的词语。发明名称不要直接用化学式，如制冷式CO2激光器，应用汉语表示，如制冷式二氧化碳激光器。发明名称在使用评价性形容词时应慎重，应避免使用广告、宣传性词汇。发明名称应与说明书等各种文件的名称一致。 ②发明人姓名和地址 发明人必须是个人，即自然人。要填写真实姓名，不能填写他人姓名或笔名、假名，单位和团体不能充当发明人。如果有两个以上发明人，在发明人栏中只能填一人，其余人名填入上述以外的发明人栏中，这种填法只是填表的形式要求，并不表示发明人的主次或贡献大小。在发明创造过程中，只负责组织工作，仅提供物质条件或从事辅助工作的人，不能作为发明人填入表中。 ③申请人 申请人可以是个人，也可以是单位。如是个人，应填写真实姓名，不能使用笔名、化名。如专利是几个人共同提出的，则需指定一个共同申请人。申请人是单位的，应填写单位的全称，不能使用简称。申
请人是多人或几个单位的，栏内只填一人或一个单位的姓名、全称，其余填入上述以外的申请人栏中。申请人是个人，而发明人与申请人不是同一人时，必须提交权利转让登记请求书，并附转让合同副本一份。 ④代理人、代表人 代理人必须是经专利局考核批准，正式承认，并在某一专利代理机构中工作的专业工作者，填写时要写明专利代理机构的名称、代理人姓名、登记号、工作地址。在处理专利的过程中，代理机构指定的代理人不得超过2人。当申请人是单位，又不请代理人时，申请人方应指定一名代表人，作为专利事务的联系人填入表内。单位已委托代理人的，就不必指定代表人。 申请人： 年月日
(合同范本) 姓名：____________________ 单位：____________________ 日期：____________________ 编号：YW-HT-018069 发明专利申请书的标准范本Standard model of patent application for invention
发明专利申请书的标准范本(2020 版) 发明专利申请书的标准范本 ────────────────────────┬─────────── 发明│① ③│ 名称│ ──┬─────────────────────┤（发明） ④│姓名├─────────── 发├─────────────────────┤ 明│地址│② 人││ ──┼─────────────────────┴─────────── ⑤│姓名或名称电话 ├───────────────────────────────── │邮政 申│地址□□□□□□
请│编码 人├───────────────────────────────── │国籍或总部所经常居所或营业所 │在地国家名称所在地国家名称 ├───────────────────────────────── │代表姓名 ──┼───────────────────────────────── ⑥│名称地址 专├───────────────────────────────── 利│专利局给出的代理机构所在地区 代│□□□□□□□□□□□ 理│代理机构代码邮政编码 机├───────────────────────────────── 构│代表人姓名登记号 ──┴───────────────────────────────── ⑦□已在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出 □已在规定的学术会议或技术会议上首次发表□请求费用减缓□可能涉及国家重大利益 ────────────────────────┬─────────── ⑧申请文件清单│⑨附加文件清单 １．请求书份每份页│□要求优先权声明□ ２．权利要求书份每份页项│□优先权证明材料□
专利知识系列讲座 韩晓春 53、局部外观设计 我国目前并不保护产品的局部外观设计，但是，第四次修改专利法草案中，开放了局部外观设计的保护。因此，了解局部外观设计可以帮助我们更好的理解我国外观设计制度，和今后可能的保护范围。根据我国专利审查指南目前的规定，产品不可分割的局部，不能获得外观设计的保护。但在有些国家，如美国或者日本，已经开放了局部外观设计的保护。即产品不可分割的局部，也可以获得外观设计的保护。日本是在1998年引入局部外观设计制度的，局部外观设计的申请量一直呈上升趋势，2011年，在全部外观设计申请量中，局部外观设计已经占31.3％（注1）。下面两个图是日本一家专利代理机构在其网站上对局部外观设计保护的举例（注2） 该代理机构介绍说，在日本保护两种类型的局部外观设计，一种是如图A，中间的实线部分为要求保护的局部外观设计，即要求保护的部分在产品的里面。在日本，大部分局部外观设计申请属于此种类型。但亦有少量的属于B 的类型。即要求保护的部分亦是实线部分，但该部分是产品轮廓。这两种类型中的实线部分可以比喻或相当于权利要求中的特征部分，即作出贡献的部分，而虚线部分相当于权利要求的前序部分，即和现有设计共有的特征。出现对局部外观设计的保护原因在于某些产品的外观设计密度较大，作为产品整体已经很少再有设计余地（日本和美国对外观设计均进行实质审查），因此，为了鼓励创新设计，开放了局部外观设计制度。虽然我国目前不保护局部外观设计，但是，我国已经收到不少来自美国或日本的以局部外观设计为优先权基础的外观设计申请。该部分向我国提出的外观设计申请，当然并不是局部外观设计，而是产品的外观设计，但是以局部外观设计为优先权的基础。即以带有虚线和实线的外观设计作为向中国提出的外观设计的优先权基础。我国是否承认其优先权，该问题根据审查指南的规定，在初审中并不进行这样的判断。三种专利
发明专利申请书 专利是指国家专利机关依照《专利法》的规定授予发明人、设计人对某项发明创造在《专利法》规定的期限内享有的独占实施权。 专利包括发明、实用新型和外观设计。发明是指产品、方法或者改进所提出的新的技术方案。实用新型是指针对产品的形状、构造或者结合所提出的适于实用的新技术方案。外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或者结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。 取得专利权的条件是：申请发明和实用新型专利，应当具备新颖性、创造性和实用性。新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。但申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：①在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；②在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；③他人未经申请人同意而泄露其内容的。创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。但是，对下列各项，不授予专利权：①科学发现；②智力活动的规则和方法；③疾病的诊断和治疗方法；④动物植物品种；⑤用原子核变换方法获得的物质。但对动物和植物品种的生产方法，可以依照《专利法》的规定授予专利权。这是申请人应当注意的基本问题之一。 取得专利权一般要经过申请－－初步审查－－早期公开－－请求实质审查－－进行实质审查－－公告－－异议－－复审－－批准九个步骤。实用新型和外观设计专利通常不需要经过早期公开、实质性审查阶段而直接进入公告。申请是第一步。申请要填写申请书，交由专利机关。专利机关认为符合条件的，应当受理。经初步审查后，即可早期公开，自申请人提交申请之日起１８个月内，将申请的内容在专利公报上予以公布，供公众自由阅览。专利局对此专利申请给予临时性保护。 专利的申请是取得专利权的先期条件。申请专利应当注意的问题有： （１）申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。请求书应当写明发明或者实用新型的名称，发明人或者设计人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项。 （２）说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。
国家发明专利申请流程详解 申请专利一方面可以利用专利法来保护自己的发明创造，防止在实施过程中被他人模仿和盗用。另一方面是把专利作为武器用来加重企业在市场经济的竞争优势。以下是国家发明专利申请申请流程。 依据专利法，发明专利申请的审批程序分为：受理、初审、公布、实质审查和授权五个阶段： (1)、受理阶段 专利局收到专利申请后进行审查，如果符合受理条件，专利局将确定申请日，给予申请号，并且核实过文件清单后，发出受理通知书，通知申请人。如果申请文件未打字、印刷或字迹不清、有涂改的;或者附图及图片未用绘图工具和黑色墨水绘制、照片模糊不清有涂改的;或者申请文件不齐备的;或者请求书中缺申请人姓名或名称及地址不详的;或专利申请类别不明确或无法确定的，以及外国单位和个人未经涉外专利代理机构直接寄来的专利申请不予受理。 (2)、初步审查阶段 经受理后的专利申请按照规定缴纳申请费的，自动进入初审阶段。初审前发明专利申请首先要进行保密审查，需要保密的，按保密程序处理。在初审是要对申请是否存在明显缺陷进行审查，主要包括审查内容是否属于《专利法》中不授予专利权的范围，是否明显缺乏技术内容不能构成技术方案，是否缺乏单一性，申请文件是否齐备及格式是否符合要求。若是
外国申请人还要进行资格审查及申请手续审查。不合格的，专利局将通知申请人在规定的期限内补正或陈述意见，逾期不答复的，申请将被视为撤回。经答复仍未消除缺陷的，予以驳回。发明专利申请初审合格的，将发给初审合格通知书。对实用新型和外观设计专利申请，除进行上述审查外，还要审查是否明显与已有专利相同，不是一个新的技术方案或者新的设计，经初审未发现驳回理由的。将直接进入授权秩序。 (3)、公布阶段 发明专利申请从发出初审合格通知书起进入公布阶段，如果申请人没有提出提前公开的请求，要等到申请日起满18个月才进入公开准备程序。如果申请人请求提前公开的，则申请立即进入公开准备程序。经过格式复核、编辑校对、计算机处理、排版印刷，大约3个月后在专利公报上公布其说明书摘要并出版说明书单行本。申请公布以后，申请人就获得了临时保护的权利。 (4)、实质审查阶段 发明专利申请公布以后，如果申请人已经提出实质审查请求并已生效的，申请人进入实审程序。如果申请人从申请日起满三年还未提出实审请求，或者实审请求未生效的，申请既被视为撤回。在实审期间将对专利申请是否具有新颖性、创造性、实用性以及专利法规定的其它实质性条件进行全面审查。经审查认为不符合授权条件的或者存在各种缺陷的，将通知申请人在规定的时间内陈述意见或进行修改，逾期不答复的，申请被视为撤回，经多次答复申请仍不符合要求的，予以驳回。实审周期较长，若从申请日起两年内尚未授权，从第三年
本发明公开了一种双波四齿差谐波齿轮减速器，（复制并修改权利要求1）。通过上述方式，本发明能够（有益效果）。 摘要字数不超过300
1、一种双波四齿差谐波齿轮减速器，（与现有或接近技术共有的必要技术特征）；其特征在于，包括：（区别与现有技术的必要技术特征）。 2、根据权利要求1所述的一种双波四齿差谐波齿轮减速器，其特征在于：（对引用的权利要求进一步限定）。
双波四齿差谐波齿轮减速器（说明书、权利要求书、请求书中的主题名称要一致） 技术领域 本发明涉及谐波齿轮减速器领域，特别是涉及一种双波四齿差谐波齿轮减速器。背景技术 本专利公开一种双波四齿差谐波齿轮减速器，经过理论与实践证明它与传统双波二齿差谐波齿轮减速器相比具有以下特点：根据谐波齿轮传动的运动特点，提出了计算谐波齿轮传动理论啮合弧长的干涉控制模型；对双波四齿差和二齿差谐波齿轮传动的理论啮合弧长和可能同时啮合的齿对数进行了分析比较；得出在分度圆直径，传动经，柔轮径向变形量，柔轮齿圈壁厚、加工精度相同的条件下，双波四齿差传动的传动精度比二齿差传动高百分之十以上的结论； 一般谐波齿轮传动的速比最小不宜小于60～80。本文提出采用双波四齿差传动方式,并采用图解法分析和确定了实现其啮合的主要术技参数,在一定条件下可使谐波齿轮传动的最小速比扩宽到30～40。 通过分析柔轮的轮齿影响系数和齿根应力集中系数，得出四齿差谐波轮传动的кσ值也有减小，这导致四齿差谐波齿轮中柔轮应力水平的降低。通过有限元分析发现，由于刚度不连续现象的减弱，四齿差谐波齿轮传动中柔轮的变形形状更接近于理论值，这改善了传动的啮合质量，降低了动载荷；柔轮所需的谱形力降低到７５％，因此波发生器与柔性轴承及柔轮环节的磨损减弱，提高了传动效率；柔轮齿根最大应力值之比的有限元分析结果与考虑轮齿影； 它较两齿差谐波齿轮传动具有更高的刚度
专利知识系列讲座 韩晓春 19、港、澳、台同胞提出专利申请的程序要求 港、澳、台同胞同是中国人，在主体资格上与内地自然人、法人一样，均享有向国家知识产权局提出专利申请的同等权利。但毕竟由于历史原因，内地与港、澳、台由于处于不同的“法域”，还存在“境内”与“境外”的区别。所以，在专利申请程序上亦有不同，或者说在程序上有特殊的要求。基于港、澳、台属于独立的关税地区，根据TRIPS协议的规定，香港同胞向大陆提出专利申请，可以享受在香港提出的短期专利和外观设计的优先权（注1）。同样，根据TRIPS协议的规定，台湾同胞向大陆申请专利也可以优受台湾申请的优先权，只是两岸就该具体问题在操作上达成协议晚一些（注2）。基于港、澳、台与内地仍存在“境内”与“境外”的区别，而各国专利局接收和发送信件，通常只限于境内。故港、澳、台申请人不能自己直接从港、澳、台地区寄交专利申请或相关材料，国家知识产权局也不直接向港、澳、台地区发送相关通知。为了解决各国专利局与外国申请人之间信件的收、寄问题，巴黎公约第2条规定各缔约国可以自行规定“指定送达地址或委派代理人”的程序。港、澳、台与大陆不适用巴黎公约的规定，但仍然存在境内与境外的区别。为解决该问题，审查指南明确规定港、澳、台申请人如果委托代理人，必须委托在国家知识产权局注册的专利代理机构，不能委托其他代理人。但有的国家对境外申请人的规定与我国并不一样，如日本专利法第8条规定境外申请人（包括外国人和在境外的日本人）可以委托境内“专利管理人”来接收和发送信件，而专利管理人可以不是专利代理人，但必须在日本有“住所或寄居地”，但不得以收取报酬为目的从事专利代理业务（注3）。我国不允许境外申请人、包括港、澳、台申请人委托非专利代理机构和非专利代理人。主要是考虑到通常情况下境外申请人不熟悉专利申请制度，通常需要委托专职的代理人，即在国家知识产权局注册的专利代理机构。为了保证境外申请人专利代理的质量，我国没有开放其他在大陆有住所的人作为接收信件的代理人的制度。 在委托专利代理机构的问题上，我国经历了两个阶段，一是在1985年专利制度刚建立到第三次修改专利法，为了保证外国及港、澳、台专利代理的质量，规定外国人和港、澳、台法人申请专利必须委托指定的涉外专利代理机构。即在这一时期我国存在两种代理机构，一种是有涉外代理权的代理机构，一种是没有涉外代理权的代理机构，这样作是基于特定历史时期的需要。第三次修改专利法取消了这种“区别待遇”，所有专利代理机构均处在同一起跑线上竞争，这是正确的。因为现在专利代理机构的人员素质较专利制度初期发生了巨大变化，应当给外国申请人和港、澳、台申请人以更多的选择。除了在专利代理机构上不再有区别以外，港、澳、台同胞申请专利在程序上仍有下述特
如何撰写专利申请书 有关专利的基本知识内容 1.什么是专利 专利是专利权的简称。 它是指一项发明创造，即发明、实用新型、或外观设计向国务院专利行政部门提出专利申请，经依法审查合格后，向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。 专利有哪些种类 1.发明专利： 发明专利的技术含量最高，发明人所花费的创造性劳动最多。新产品及制造方法、使用方法都可申请发明专利。发明专利的保护期为20年。 2.实用新型专利： 只要有一些技术改进就可以申请实用新型专利，要注意的是，只有涉及产品构造、形状或其结合时，才可申请实用新型专利。实用新型专利保护期限为10年。 3.外观设计: 只要涉及产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合富有美感，并使用于工业上应用的新设计，就可以申请外观设计专利。外观设计专利保护期限为10年。
专利有哪些特征 1.独占性 拥有专利可以独占市场，没有专利权人的允许，任何人不得为生产经营目的的制造、使用、销售、许诺销售、进口该专利产品或依照其专利方法生产该产品。 2.时间性 发明成果只在专利保护期内受到法律保护，失效专利包括期限届满或专利权放弃、不交年费而中途丧失，任何人都可无偿使用。 3.地域性 一项发明在哪个国家获得专利，就在那个国家受到法律保护，外国专利在中国不受保护，同样中国专利在外国也不受保护。 什么是职务发明和非职务发明？ ●如果一项技术成果是由单位承担完成或利用单位物质条件完成的，那就是职务发明。职 务发明的专利权归单位所有。 ●如果一项技术成果是由发明人在没有利用单位物质条件（如设备、资金、未公开技术资 料等）情况下完成的，发明内容也与他的本职工作及单位指派的科研任务无关，那就是非职务发明。非职务发明的专利权归个人所有。 授予专利权需要哪些条件？ 1.新颖性 以前没有公开过的。也没有相同的技术方案刊登在出版物上或者已被他人申请专利。 2.创造性
浅谈中国大陆发明专利申请一般流程 中国大陆地区的发明专利申请一般流程与其他国家的发明专利申请流程是不一样的，也与中国大陆地区的另两种专利类型，实用新型和外观设计的申请流程不一样。本文仅对于中国大陆地区的发明专利申请一般流程进行了简要梳理，以供各位读者朋友们参考交流。 一、发明专利概念 发明：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 比如：产品发明（如仪器，设备等）和方法发明（制造方法）两大类。 二、发明专利申请流程 受理阶段、初步审查阶段、公布阶段、实质审查阶段、授权阶段及后续年费维持阶段。 1、受理阶段： 如果符合受理条件，专利局将确定申请日，给予申请号，并且核实过文件清单后，发出受理通知书，通知申请人。 如果是电子提交的申请，一般情况下会在2-3个工作日收到电子版受理通知书和缴纳申请费通知书/费用减缓审批通知书。 如果申请的同时，申请人提出了保密审查请求，一般情况下会在5-6个工作日连同上述通知书，收到《向外国申请专利保密审查意见通知书》，告知申请人提出的申请是否需要保密，是否可以去海外国家或地区进行申请。 （邮寄申请文件：根据专利实施细则第四条，以寄出的邮戳日为递交日；邮戳日不清晰的，除当事人能够提出证明外，以国务院专利行政部门收到日为递交日。） 上述官文的发文时间法律上并没有明确规定，也排除电子系统运营问题及节假日等关系，只仅供大家参考。
接下来是：什么情况下会不予受理？ 专利法实施细则第三十九条：专利申请文件有下列情形之一的，国务院专利行政部门不予受理，并通知申请人。 （一）发明或者实用新型专利申请缺少请求书、说明书（实用新型无附图）或者权利要求书的，或者外观设计专利申请缺少请求书、图片或者照片、简要说明的； （二）未使用中文的； （三）不符合本细则第一百二十一条第一款规定的； 第一百二十一条（一）：各类申请文件应当打字或者印刷，字迹呈黑色，整齐清晰，并不得涂改。附图应当用制图工具和黑色墨水绘制，线条应当均匀清晰，并不得涂改。 （四）请求书中缺少申请人姓名或者名称，或者缺少地址的； 关于地址：如果是外国人/企业我们只需要写到二级市即可。如加拿大魁北克。（五）明显不符合专利法第十八条或者第十九条第一款的规定的； 第十八条在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利的，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，根据本法办理。 第十九条（一）：在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利和办理其他专利事务的，应当委托依法设立的专利代理机构办理。 （六）专利申请类别（发明、实用新型或者外观设计）不明确或者难以确定的。 2、初步审查阶段：专利法实施细则第四十四条（审查依据） 在实际操作中我个人认为审查员会审查以下内容，欢迎补充： （1）发明名称一般不得超过25个字，特殊情况，化学领域的发明可以允许最多到40个字。 （2）请求书、说明书、保密审查请求（如有）、实质审查请求书（如有）、专利代理委托书（如有）的发明名称是否都一致。 （3）说明书摘要部分不得超过300个字。可以包含发明的化学式。 （4）摘要附图（如有）是否为说明书附图之一。
软件专利申请书模板 篇一:软件通信类-专利申请参考样本 申请专利需要提供的技术交底材料 (题目----一种适用于不规则幕的多屏幕播放同步控制方法) 1、现有技术状况及其存在缺陷 这部分为背景技术介绍,要求介绍与本发明相关的已有技术发展情况,及其存在的缺点。 在以拼接为主的显示及控制技术中,用于实现图像无缝融合显示的无缝拼接技术是其中的重要技术之一。无缝拼接技术是一种 特殊的、要求比较高的投影显示应用,可以实现多屏图像融合在一起,并将拼接缝隙缩至最小以至于完全重合的拼接技术。近几年来,随着软硬件技术的发展,无缝拼接技术已广泛的应用于展览展示、视觉娱乐、广告等领域。 从拼接效果方面来看,无缝拼接技术经历了三个发展阶段:硬 边拼接、重叠拼接和软边融合拼接。硬边拼接有明显分割线(即通常所说的物理拼缝),无法实现全景一体化显示;重叠拼接是两台投影机投出的图像在拼合处以叠加的方式重叠,这种拼接存在着“亮带效果”,拼接后的图像没有一体化的感觉,有明显的“拼接感”,虽然这种重叠拼接没有物理拼接缝,但是有光学亮带,不能达到完 美的“无缝”效果;软边融合拼接通过边缘融合技术的处理,既实 现了两边的完全融合,又消除了重叠拼接引起的过亮区域,并且软
边融合拼接可以适应平面、柱面、球面等各种曲面形状的拼接,具 有更加广泛的适用性。 目前,实现软边融合拼接的处理方法有:一种方法是硬件解决, 通过内置无缝拼接技术的高端投影机或者通过外置无缝拼接处理 器均可实现超大幅画面的无缝融合。采用内置无缝拼接技术的高 端投影机虽然达到了很好的显示效果,但是其缺点是:成本太高,对 市场的大量应用产生了制约;另外,精密的高端设备伴随着复杂的 操作和调试过程,调试所费时间也较长。采用外置无缝拼接处理器 同样面临着成本高的缺点,同时还有支持通道数量少的缺点。另一 方法是软件解决,针对现场展示环境,对影片片源的每帧作变形处理,结合物理“遮光片”的方式进行画面拼接融合。这种方法的缺 点是,一旦展示环境产生变化,或者展示地点需要改变,就必须对播 放片源重新作相关的处理工作,因此,对于系统的维护和更新产生 了极大的困难。 不管是采用何种拼接方式,都与同步控制技术密切相关。 2、本发明的技术 (1)对照本发明通讯过程的主要(软件)流程图,详细说明本发 明通讯过程的步骤; (2)对照本发明通讯装置的结构示意图(标号),详细说明本发 明通讯装置的结构,包括由几个部分组成,各组成部分的连接关系。 (1)一种适用于不规则幕的多屏幕播放同步控制方法,该方法 先采用贝塞尔(Bezier)网格对多屏幕画面进行变形,以使其投影能
专利知识系列讲座 韩晓春 42、产品发明的特点和种类 在我国三种专利中，发明专利的保护范围应当是最宽的，发明专利分为两大类：一类是关于“物”的发明，或者说是产品发明。一类是关于“行为”的发明，或者说是方法发明。 1、产品发明的特点 （1）是涵盖有“标的物”的发明 发明分为产品发明和方法发明，那么，产品发明相对于方法发明，有何特点呢？产品发明和方法发明的客体是相同的吗？首先要肯定的是，产品发明和方法发明的客体均是相同的，均是“技术方案”。“客体”在法律上可以解读或等同于“标的”，如果我们将发明的客体以“标的”来表示，就可以引入“标的物”这一概念，在引入“标的物”这一概念的情况下，我们就可以说产品发明是涵盖“标的物”的发明，而方法发明是不涵盖“标的物”的发明。即作为产品发明客体的技术方案是涵盖有标的物的，标的物就是产品，而作为方法发明客体的技术方案是不涵盖有标的物的。为什么有的“标的”有“标的物”？有的“标的”没有“标的物”？可以拿刑法上的例子来比喻。小偷盗窃他人钱包，其侵犯的客体是财产所有权，或者说犯罪的“标的”是侵犯公私财产所有权，但犯罪的“标的物”则是钱包。而被监管的罪犯从监狱中逃跑了，也是犯罪，叫“逃脱罪”，侵犯的客体是监管秩序，但这种犯罪是否有“标的物”呢？显然没有，因为“逃脱罪”的构成要件中就没有“标的物”。以此类推，产品发明和方法发明之间也存在这样的逻辑关系。当然，产品发明“涵盖”标的物的“涵盖”，是指产品发明的客体直接指向的对象为“产品”，而方法发明的客体直接指向的对象为“行为”，而不是该行为所生产的产品。就象产品发明保护的是产品而方法发明保护是方法，但可以“延及”产品一样。方法发明可以分为生产产品的方法（制造方法）和不生产产品的方法（操作方法），其中的制造方法所生产的产品是“延及”的产品，并不是方法发明的“标的物”。因此，可以说产品发明区别于方法发明一个很重要的特征，就是产品发明是涵盖有标的物的发明。 （2）必须是“生产”出来的产品 对“产品”这一概念，应当作最广义的理解，它不仅包括有确定形状的产品，也包括无确定形状的产品。如桌子、椅子是有确定形状的产品，而汽油、水泥就是无确定形状的产品。既包括初级产品，也包括终端产品。钢材、塑料就是初级产品，而自行车、塑料鞋就是终端产品。因此，产品发明的种类可以从不同的角度进行分类，但无论怎样分类，均有一个共同的特点，即都是生产出来的产品，而不是自然界客观存在的物质。如果发现了自然界中某一种现存
在我们进行申请发明专利的时候，是有一定的流程的，我们是要严格按照相关的流程进行申请的。那么，发明专利申请审核流程是什么样的呢?我们在进行审核的时候要注意些什么呢? 发明专利申请需身份证复印件、请求书、说明书、摘要和权利要求书等材料。发明专利申请审核流程如下： (1)受理阶段 专利局收到专利申请后进行审查，如果符合受理条件，专利局将确定申请日，给予申请号，并且核实过文件清单后，发出受理通知书，通知申请人。如果申请文件未打字、印刷或字迹不清、有涂改的;或者附图及图片未用绘图工具和黑色墨水绘制、照片模糊不清有涂改的;或者申请文件不齐备的;或者请求书中缺申请人姓名或名称及地址不详的;或专利申请类别不明确或无法确定的，以及外国单位和个人未经专利代理机构直接寄来的专利申请不予受理。 (2)初步审查阶段 经受理后的专利申请按照规定缴纳申请费的，自动进入初审阶段。初审前发明专利申请首先要进行保密审查，需要保密的，按保密程序处理。
在初审是要对申请是否存在明显缺陷进行审查，主要包括审查内容是否属于《专利法》中不授予专利权的范围，是否明显缺乏技术内容不能构成技术方案，是否缺乏单一性，申请文件是否齐备及格式是否符合要求。若是外国申请人还要进行资格审查及申请手续审查。不合格的，专利局将通知申请人在规定的期限内补正或陈述意见，逾期不答复的，申请将被视为撤回。经答复仍未消除缺陷的，予以驳回。发明专利申请初审合格的，将发给初审合格通知书。对实用新型和外观设计专利申请，除进行上述审查外，还要审查是否明显与已有专利相同，不是一个新的技术方案或者新的设计，经初审未发现驳回理由的。将直接进入授权秩序。 (3)公布阶段 发明专利申请从发出初审合格通知书起进入公布阶段，如果申请人没有提出提前公开的请求，要等到申请日起满18个月才进入公开准备程序。如果申请人请求提前公开的，则申请立即进入公开准备程序。经过格式复核、编辑校对、计算机处理、排版印刷，大约3个月后在专利公报上公布其说明书摘要并出版说明书单行本。申请公布以后，申请人就获得了临时保护的权利。 (4)实质审查阶段
一、民法调整对象 概念：中华人民共和国调整平等主体的公民之间、法人之间、公民和法人之间的财产关系和人身关系（私法关系） 财产关系 1、物权法律关系（财产归属关系、维持财产静得安全）（知识产权可以理解为准物 权） 2、债权法律关系（财产流转关系，维持财产动的安全） 二、民法的基本原则 1、平等原则 2、自愿原则 3、公平原则 4、等价有偿原则 5、诚实信用原则 6、公序良俗原则 7、权利溢用禁止原则 近代民法三大原则：契约自由、所有权绝对、过错责任 三、民事法律关系 概念：民事法律关系式指由民法所调整的社会关系（财产关系和人身关系） 特征：1、主体为平等的关系（私法关系） 2.以民事权利义务为内容的关系（非道德关系） 3、民法调整、国家强制力为后盾关系（强制性） 4、本质上是人与人关系 5、包括静态（物权）和动态（债权）关系 四、民事法律关系 主要素：1.自然人2、法人3、其他组织（合伙企业。私人企业、非法人团体等）客观：权利义务只想对象：物权法意义上的财产、知识产权、行为和人身自由 内容：权利义务 五、民法上的监护 概念：监护人是为无行为能力或限制行为能力人设立保护人的制度 1、被监护人 （1）未成年人（2）精神病人 2、监护人：配偶、父母、成年子女、祖父母、兄姐、单位或居委会指定的亲朋 3、监护人的职责： （1）保护被监护人的财产和人身 （2）代理被监护人实施民事法律行为 （3）教育。监督和营救被监护人 六、民事权利能力 概念：作为民事主体所具有的静的能力，（人格。法人格）享有民事权利与永恒民事义务（责任）被资格 权利能力和权利区别 1、民事权利能力是一种可能性和资格，并非现实权利，（可能和显示性） 2、民事权利能力的内容和范围由法律加以规定，与民事主体的个人意志没有直接关系
请按照“注意事项”正确填写本表各栏此框内容由国家知识产权局填写⑦ 发明名称一种XXXXX ① 申请号（发明） ②分案 提交日 ⑧发明人③申请日 ④费减审批 ⑤向外申请审批 ⑨第一发明人国籍居民身份证件号码⑥挂号号码⑩ 申请人申 请 人 (1) 姓名或名称电话 居民身份证件号码或组织机构代码电子邮箱 国籍或注册国家（地区）经常居所地或营业所所在地邮政编码详细地址 申 请 人 (2) 姓名或名称电话 居民身份证件号码或组织机构代码 国籍或注册国家（地区）经常居所地或营业所所在地邮政编码详细地址 申 请 人 (3) 姓名或名称电话 居民身份证件号码或组织机构代码 国籍或注册国家（地区）经常居所地或营业所所在地邮政编码详细地址 ○11联系人姓名电话电子邮箱邮政编码详细地址 ○12代表人为非第一署名申请人时声明特声明第署名申请人为代表人 ○13专利代理机构名称机构代码 代 理 人 (1) 姓名 代 理 人 (2) 姓名执业证号执业证号 电话电话 ○14 分案申请原申请号 针对的分 案申请号 原申请日年月日
○15 生物材料样品保藏单位地址 保藏日期年月日保藏编号分类命名 ○16 序列表本专利申请涉及核苷酸或氨基酸序列表 ○17 遗传 资源 本专利申请涉及的发明创造是依赖于 遗传资源完成的 ○18 要求优先权声明原受理机构 名称在先申请日在先申请号 ○19 已在中国政府主办或承认 的国际展览会上首次展出 已在规定的学术会议或技 术会议上首次发表 他人未经申请人同意而泄 露其内容 不 丧 失 新 颖 性 宽 限 期 声 明 ○20 保密 请求 本专利申请可能涉及国家 重大利益，请求按保密申请处 理 已提交保密证明材料 ○21声明本申请人对同样的发明创造在申请本发明专利的同日申请了实用新型专利○22 提前 公布 请求早日公布该专利申请 ○23申请文件清单 1．请求书 1份页2．说明书摘要 1份页3．摘要附图 1份页4．权利要求书 1份页5．说明书 1份页6．说明书附图1份页7．核苷酸或氨基酸序列表份页8．计算机可读形式的序列表份 权利要求的项数项○24附加文件清单 费用减缓请求书份共页费用减缓请求证明份共页实质审查请求书份共页实质审查参考资料份共页优先权转让证明份共页保密证明材料份共页专利代理委托书份共页 总委托书（编号____________） 在先申请文件副本份 在先申请文件副本首页译文份 向外国申请专利保密审查请求书份共页其他证明文件（名称_________）份共页 ○25全体申请人或专利代理机构签字或者盖章 年月日○26国家知识产权局审核意见 年月日
专利知识系列讲座 韩晓春 220、建立世界知识产权组织公约 《建立世界知识产权组织公约》（Convention Establishing the World Intellectual Property of Organization）于1967年签订，于1970年生效。同时成立了世界知识产权组织（WIPO）。并于1974年成为了联合国的一个专门主管知识产权的机构，总部设在日内瓦，我国于1980年6月3日加入该组织。 1、WIPO成立的背景和目的。1883年巴黎公约签订后，1886年签订了保护版权的伯尔尼公约，两个国际组织各有自己的秘书机构（国际局）。由于工作性质相同，保护的都是无形财产，1893年两个国际局合并为联合国际局，称为《保护工业和文学艺术产权联合国际局》。后来认为工业产权和版权可以统称为知识产权，20世纪50年代时，又改称《保护知识产权组织联合国际局》简称“BIRPI”（注1）。随着世界经济的发展，知识产权在经济活动中的作用越来越重要，越来越多的新的知识产权方面的国际协议需要签订和管理，《保护知识产权组织联合国际局》已经不能胜任这些工作，迫切需要建立一个世界范围内统管所有知识产权条约和事务的国际组织，且该国际组织应当属于联合国的一个专门机构。这样，世界知识产权组织（WIPO）就应运而生了，但世界知识产权组织的组织机构不是白手起家组建的，而是在《保护知识产权组织联合国际局》（BIRPI）基础上建立的。因此，可以说《保护知识产权组织联合国际局》（BIRPI）是世界知识产权组织（WIPO）的前身。 2、WIPO的作用。世界知识产权组织（WIPO）建立后，已经主持订立了20多个国际条约，WIPO国际局是其工作办事机构。其中最成功的就是专利合作条约了（PCT），国际局还具体负责PCT申请的受理，国际公布等具体事务。除了专利合作条约以外，在WIPO主持下制订涉及专利的国际条约还有：国际外观设计分类洛迦诺协定（1968年）、国际专利分类斯特拉斯堡协定（1971年）、微生物保藏布达佩斯条约（1977年）、专利法条约（2000年）。 3、保护范围。该公约保护的范围主要是其主持的国际条约涉及的保护范围。概括起来，包括：（1）文学、艺术和科学作品的权利；（2）表演艺术家的演出、录音和广播的权利；（3）人们努力在一切领域的发明的权利；（4）科学发现的权利；（5）工业品式样的权利；（6）商标、服务商标、厂商名称和标记的权利；（7）制止不正当竞争的权利；（8）以及在工业、科学、文学或艺术领域里一切其他来自知识活动的权利（注2）。需要说一句的是，巴黎公约和与贸易有关的知识产权协议均没有明确科学发现也属于知识产权的范围，而我国民法通则也同样规定了对发现权的保护。由此可见，《建立世界知识产权组织公约》对知识产权的保护范围确实是最广的。且上述引自公约的第（8）项，其实是一个兜底条约。包括未列举到的，将来可能出现的新的知识产