— 1 — 附件1 深圳证券交易所股票上市规则 （2020年修订） （1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订 2014年10月第八次修订 2018年4月第九次修订 2018年11月第十次修订 2020年12月第十一次修订） 目 录 第一章 总 则 .................................................................................................................................... 3 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 ......................................................................................... 3 第三章 董事、监事和高级管理人员 ................................................................................................. 7 第一节 董事、监事和高级管理人员任职要求 ......................................................................... 7 第二节 董事会秘书任职要求 ................................................................................................... 10 第四章 保荐人 .................................................................................................................................. 13 第五章 股票和可转换公司债券上市 ............................................................................................... 16 第一节 首次公开发行的股票上市 ........................................................................................... 16 第二节 上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 ....................................................... 19 第三节 有限售条件的股份上市流通 ....................................................................................... 21 第六章 定期报告 .............................................................................................................................. 23 第七章 临时报告的一般规定 ........................................................................................................... 26 第八章 董事会、监事会和股东大会决议 ....................................................................................... 28 第一节 董事会和监事会决议 ................................................................................................... 28 第二节 股东大会决议 ............................................................................................................... 29 第九章 应披露的交易....................................................................................................................... 31 第十章 关联交易 .............................................................................................................................. 36 第一节 关联交易及关联人 ....................................................................................................... 36 第二节 关联交易的程序与披露 ............................................................................................... 38 第十一章 其他重大事件................................................................................................................... 43 — 2 — 第一节 重大诉讼和仲裁 ........................................................................................................... 43 第二节 变更募集资金投资项目 ............................................................................................... 44 第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测 ............................................................................... 45 第四节 利润分配和资本公积金转增股本 ............................................................................... 47 第五节 股票交易异常波动和澄清 ........................................................................................... 48 第六节 回购股份 ....................................................................................................................... 49 第七节 可转换公司债券涉及的重大事项 ............................................................................... 50 第八节 收购及相关股份权益变动 ........................................................................................... 52 第九节 股权激励 ....................................................................................................................... 54 第十节 破产 ............................................................................................................................... 54 第十一节 其他 ........................................................................................................................... 58 第十二章 停牌和复牌 ....................................................................................................................... 61 第十三章 风险警示 ........................................................................................................................... 63 第十四章 退市 ................................................................................................................................... 67 第一节 一般规定 ....................................................................................................................... 67 第二节 交易类强制退市 ........................................................................................................... 68 第三节 财务类强制退市 ........................................................................................................... 70 第四节 规范类强制退市 ........................................................................................................... 75 第五节 重大违法强制退市 ....................................................................................................... 80 第六节 听证与复核 ................................................................................................................... 85 第七节 退市整理期 ..................................................................................................................... 86 第八节 主动终止上市 ................................................................................................................. 89 第九节 重新上市 ......................................................................................................................... 93 第十五章 境内外上市事务 ............................................................................................................... 95 第十六章 监管措施和违规处分 ....................................................................................................... 95 第十七章 释 义 ............................................................................................................................... 97 第十八章 附 则 ............................................................................................................................. 101 附件一、董事声明及承诺书 ..................................................................................................... 101 附件二、监事声明及承诺书 ..................................................................................................... 101 附件三、高级管理人员声明及承诺书 ..................................................................................... 101
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精选模板 《深圳证券交易所股票上市规则（2012 年修订）》
（1998 年 1 月实施
2000 年 5 月第一次修订
2001 年 6 月第二次修订
2002 年 2 月第三次修订
2004 年 12 月第四次修订
2006 年 5 月第五
次修订
2008 年 9 月第六次修订
目
2012 年 7 月第七次修订）
录
第一章
总
则......................................................................................................................... 3第二章
第三章 信息披露的基本原则及一般规定................................................................................. 3
董事、监事和高级管理人员 ........................................................................................ 7第一节
第二节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 .............................................................. 7
董事会秘书 .......................................................................................................... 9第四章
第五章 保荐人........................................................................................................................13
第1页 深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）
各市场参与人：
为进一步完善上市公司退市制度，健全资本市场功能，提升上市公司质量，保护投资者合法权益，深圳证券交易所（以下简称本所）根据中国证监会《关于修改〈关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见〉的决定》（以下简称《决定》），起草了《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》（以下简称《实施办法》），对《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年修订）》《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2015年修订）》等相关内容进行了修订，形成了《深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年11月修订）》《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2018年修订）》。本所上述规则（以下统称“新规”）已经本所理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。本所2018年6月15日发布的《关于修改〈深圳证券交易所股票上市规则〉第1.1条、第1.2条的通知》（深证上〔2018〕281号）同时废止。
为了确保《决定》及本所配套新规顺利施行，作出以下具体安排：
一、《决定》施行前，上市公司已被中国证监会认定构成重大违法行为或已被依法移送公安机关，并被作出终止上市决定的，适用原规则。
二、《决定》施行后，上市公司收到相关行政机关的行政处罚决定或生效司法裁判的，无论其违法行为发生时点，上市公司因其该等违法行为的暂停上市、终止上市，均适用新规。
三、新规施行前，上市公司已披露被中国证监会认定构成重大违法行为或被依法移送公安机关，但未被作出终止上市决定的，区分以下情形处理：
（一）已被作出暂停上市决定的，如不存在其他暂停上市或终止上市的情形，继续维持暂停上市状态，待人民法院对公司作出有罪裁判且生效后，依据新规判断是否构成重大违法强制退市情形；
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》的通知
文章属性
• 【制定机关】深圳证券交易所
• 【公布日期】2024.04.30
• 【文 号】深证上〔2024〕339号
• 【施行日期】2024.04.30
• 【效力等级】行业规定
• 【时效性】现行有效
• 【主题分类】证券
正文
关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》的通知
深证上〔2024〕339号
各市场参与人：
为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步提高上市公司质量和投资价值，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称原规则）进行了修订，形成《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》（以下简称新规则）。经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
除本通知特别说明的条款外，本所2023年8月4日发布的《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》（深证上〔2023〕701号）同时废止，相关新旧规则适用的衔接安排如下：
一、新规则第3.1.2条规定的上市条件，自新规则发布之日起施行。尚未通过本所上市审核委员会审议的拟上市公司适用新规则第3.1.2条规定的上市条件；已经通过本所上市审核委员会审议的拟上市公司，适用原规则第3.1.2条规定的上市条件。
二、新规则第9.2.1条第一款第六项、第二款第三项规定的市值退市情形，自2024年10月30日起计算相关期限。在此之前，原规则第9.2.1条第一款第六项继续执行。对于原规则在10月30日前后的衔接适用，上市公司A股（含A B股）在10月30日前出现股票总市值低于3亿元情形，上述情形延续至10月30日或者以后的，连续计算相关期限并适用原规则关于市值退市的规定。
三、新规则第9.3.1条第一款第一项、第四项规定的财务类退市风险警示情形，以2024年度为首个适用的会计年度。上市公司在2023年年度报告披露后继续按照原规则第九章第三节实施、撤销退市风险警示或者实施终止上市。其中被实施退市风险警示的公司在2024年年度报告披露后按照新规则第九章第三节撤销退市风险警示或者实施终止上市。
