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《中国建筑一局(集团)有限公司工程项目签证索赔管理工作指引》

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- 1 - 中国建筑一局（集团）有限公司 工程项目签证/索赔管理工作指引 第一章 总则 第一条 目的

为进一步规范、加强项目签证/索赔管理，确保项目合法权益的实现及有效地控制工程项目成本，集团公司依据《中国建筑股份有限公司工程合同签证、索赔管理工作指引》及《中建一局集团现场签证索赔管理办法（试行）》（建一合字[2010]175号），制订本工作指引。 第二条 适用范围 本工作指引适用于集团公司工程项目签证/索赔管理。 第三条 定义 3.1工程签证 指在工程合同履行过程中，合同主体一方当事人因合同约定的应当调整工作量、价、工期或认质认价的情形发生时，按合同约定的程序和原则向另一方提出书面报告，要求确认增减工作量、调整合同价款、延长施工工期或确认材料品质与价格的行为。工程签证包括承包方向发包方申请的签证、分包分供方向承包方申请的签证。

3.2工程索赔 指在工程合同履行过程中，合同主体一方当事人由于另一方不履行或未能正确履行合同规定义务或因应该由对方承担的风险而遭 - 2 -

受损失时，向另一方提出时间、经济或名誉等方面的权益补偿或赔偿要求的行为。工程索赔包括承包方向发包方的索赔、发包方向承包方的索赔、承包方向分包分供方的索赔、分包分供方向承包方的索赔。

第四条 管理原则 4.1对业主签证/索赔管理 4.1.1勤签证、精索赔的原则。签证/索赔工作应遵循先签证，若签证不成再进行索赔的原则。努力将有关问题以补充协议、洽商、签证形式解决，减少索赔事件发生。

4.1.2一事一签、月结月清的原则。签证/索赔应坚持及时有效，在合同约定期限内及时提出签证/索赔申请；发生一次，办理一次，做到“一事一签，月结月清”；减少总签证、总索赔事件发生。

4.1.3责任明确、跟踪到位的原则。对于实际发生的签证/索赔事件，一定要将责任分解落实到专人，并持续跟踪和追溯，直至解决。

4.2对分包分供方签证/索赔管理 4.2.1实事求是的原则：在与分包分供方签证的办理中须本着实事求是的原则，严格责任制管理，切实维护企业利益。

4.2.2规范审核流程的原则：项目部应编制详细的分包分供方签证/索赔流程，明确签证/索赔实施责任人和审核人，严格控制分包分供方签证。

第二章 组织机构及管理职责 第五条 集团公司 负责集团项目签证/索赔管理体系的建设，负责对集团各单位签 - 3 -

证/索赔管理工作的监督、检查，负责重大签证、索赔策划的指导工作。

第六条 集团各单位 6.1公司总经济师或商务主管领导：总经济师或商务主管领导是各单位签证、索赔的责任领导，负责公司签证、索赔的协调、监督和指导，负责重大签证、索赔的决策工作。

6.2公司主管部门：各单位主管部门，作为本单位签证、索赔的责任部门，具体负责签证、索赔的监督、检查、指导工作，负责组织项目重大签证/索赔的策划工作，负责本单位各项目签证/索赔成效评价，负责对项目签证/索赔工作进行考核。

第七条 项目部 7.1项目经理：为项目签证/索赔工作的第一责任人，组织项目各部门完成项目对业主的签证/索赔、业主提出的索赔、分包分供方提出的签证/索赔及对分包分供方的索赔工作，并负责签证/索赔申请费用的审批确认。

7.2项目现场经理（机电经理）、总工程师：负责组织落实对业主的签证/索赔、业主提出的索赔、分包分供方提出的签证/索赔及对分包分供方的索赔的事件确认及相关资料收集、分析。

7.3项目商务经理：负责依据合同组织对业主签证/索赔费用的申报、确认和对分包分供方签证/索赔费用审核工作；负责组织对业主提出索赔的回复工作；负责对分包分供方提出的签证/索赔费用的审核确认工作，以及对分包分供方索赔费用的计算工作。 - 4 -

7.4项目工程部/项目机电工程人员：负责对业主的签证/索赔、业主提出的索赔、分包分供方提出的签证/索赔及对分包分供方的索赔工作。负责基础资料的收集、分析，并及时提供给项目商务合约部门或项目负责资料管理的部门，确保签证/索赔资料的完整性、准确性、有效性；协助项目商务合约部门做好索赔费用确认工作。

7.5项目技术部/项目机电技术人员：负责编制网络计划图，确定工程关键线路，为工期索赔提供有效支持；负责提供签证/索赔所需技术支持资料并进行技术资料的收集、分析。

7.6项目商务合约人员/项目机电商务人员：及时会同工程、技术人员办理对业主的签证/索赔、业主提出的索赔、分包分供方提出的签证/索赔及对分包分供方的索赔的费用确认工作。负责签证/索赔费用的计量及申请报出后的跟踪催办工作。

7.7项目法务顾问或法务人员：负责对签证/索赔资料的时效性、完整性、合法性进行审核确认。

第三章 对业主的签证/索赔管理 第八条 管理要求 8.1集团各单位 8.1.1公司应明确项目签证/索赔工作主管领导、主管部门及协管部门。

8.1.2公司应加强对项目签证/索赔具体工作的指导，定期对项目 - 5 -

进行签证/索赔工作检查及成效的考核。 8.2项目部 8.2.1在项目实施运作前，应针对项目业主及合同状况，明确对业主签证/索赔办理流程，明确责任部门及责任人。（参考附件一：对业主签证办理流程、附件二：对业主索赔办理流程 ）

8.2.2项目部在实施前应对项目合同、项目实际状况进行详细分析，列出可能引起对业主签证/索赔的事项（参考附件三-1、三-2）。并在项目实施过程中不断进行修订完善。

8.2.3在项目部的职能中，应当明确签证/索赔管理，并通过文件或授权方式明确项目部的审批权限。 第九条 对业主签证/索赔的工作要求

9.1在签证/索赔事件发生后，相关责任人应及时向项目经理或授权委托人报告，项目经理根据签证/索赔事项牵头组织项目部班子成员及相关人员收集整理资料，并根据需要召开策划会，分析并提出经项目部评审的合理的签证/索赔报告。

9.2按照“一事一签，月结月清”原则。在签证/索赔事件发生后，项目部应及时找业主或监理相关人员办理签证/索赔单签字，包括核实工程量、准备相关照片或影像等证明资料的确认，并做好相关费用的申报及确认工作，做到一事一签，月结月清。

9.3签证/索赔费用申请报告的主要内容：（参考附表四：签证索赔费 - 6 -

用申报表） 签证/索赔申请、事件陈述（叙述变更过程、不可抗力情况及对方失误等）、签证/索赔理由（可作为签证/索赔依据的合同条款、法律法规等依据）、签证/索赔明细表（将签证/索赔总额细分、编号，每一条目写明签证/索赔内容的名称和签证/索赔额）、签证/索赔时间详述、签证/索赔事件结论、合同细节和事实情况、分包分供方对我方的签证/索赔文件（如有）、工期延长的计算和损失费用的估算。

9.4签证/索赔计算 9.4.1签证/索赔的计算根据具体事件内容，包括费用计算和工期计算，由项目部组织相关部门依据合同约定、事件发生状态、造成的损失、对其它工作的影响以及双方认可的其它因素，进行费用和工期签证/索赔计算。

9.4.2为了提高签证/索赔的成功机会，计算应包含对应的经济补偿额度和（或）工期顺延时间具体的计算方法和过程，应包括签证/索赔总额和各分项签证/索赔额的详细计算。

9.5签证/索赔证据 9.5.1签证/索赔证据应保证及时、真实、全面、关联并具有法律证明效力。证据的取得及提出应当及时，符合合同约定，并确实在实施合同过程中存在和发生；对签证/索赔申请涉及的理由、事件过程、影响、索赔数额等都应有相应证据，并应当能够互相说明，相互具有关联性，不能互相矛盾；证据一般应是书面文件，有关记录、协议、 - 7 -

纪要应是双方签署的；工程中重大事件、特殊情况的记录、统计应由合同约定的发包人现场代表或监理工程师签证认可。

9.5.2签证/索赔证据包括招标文件、合同、各类记录文件、变更指令、信函、通知等。（参考附件五：对业主分包现场签证索赔资料清单）

9.6签证/索赔申请发出后,项目部责任部门负责保存该事件的同期记录,并有专人负责签证/索赔申请的追溯工作，直至解决。在签证/索赔办理中，要注意签证/索赔单办理的时效性和合理性；

9.7 项目部须设置专人负责项目签证/索赔的资料管理工作，包括收集整理资料、建立完整台帐等。所有签证/索赔基础资料必须保留原件并保存完好，在项目完工后存档备查，项目的相关人员工作关系发生变化时，基础资料应一并移交。

9.8如遇复杂或重大签证/索赔事件发生，项目部须提交书面报告至上级单位；对于争议较大不能解决的索赔，由上级单位组织成立签证/索赔小组进行接洽、谈判。必要时报请集团公司相关部门配合实施。 第十条 对业主提出的索赔工作要求

10.1对项目履约过程中，由于我方原因业主提出索赔，项目部在接到索赔通知后，项目经理根据索赔事项牵头组织项目部班子成员及相关人员收集整理资料，召开索赔事件策划会，分析提出经项目部评审的合理的回复报告，并在合同约定时限内回复。 - 8 -

10.2如遇复杂或重大索赔事件，项目部须提交书面报告至上级单位；对于争议较大不能解决的索赔，由上级单位组织成立索赔应对小组进行接洽、谈判。必要时报请集团公司相关部门配合实施。

第四章 对分包分供方的签证/索赔管理 第十一条 管理要求 11.1集团各单位 11.1.1公司应明确项目签证/索赔工作主管领导、主管部门及协管部门，并明确相应职责。

11.1.2公司应加强项目分包分供方签证/索赔工作进行指导，定期对项目进行签证/索赔工作检查及成效的考核；对于超出权限、无理由或不合理给分包分供方办理签证的责任人，应根据所签出的签证单涉及费用，对责任人实施经济处罚，情节严重的要承担相应的法律责任。

11.2项目部 11.2.1在项目部的职能中，应当明确签证/索赔管理，并通过文件或授权方式明确项目部的审批权限。

11.2.2在项目实施运作前，应针对项目状况，明确分包分供方签证/索赔办理审批流程，明确责任部门及责任人（参考附件六：分包分供方签证索赔办理流程、附件七：分包分供方工程签证单）。

11.2.3对分包分供方在履约过程及结算中提出的索赔，确实由于

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工程变更索赔管理办法

工程变更索赔管理办法

第一章总则第一条为了规范变更、索赔工作，强化业务管理，提高全公司变更索赔水平，充分调动全员、特别是各级机构和管理人员进行变更索赔工作的主动性和积极性,实现工程项目减亏、增盈及企业效益最大化，参照股份公司及集团公司有关意见和办法,特制定本办法。

第二条本办法的适用范围：公司全部工程项目。

第三条本办法所指的变更，是指在满足业主要求的前提下，从项目立项跟踪直至竣工审计全过程中发生的建设范围、实施时间或价款调整的任何行为，通过主动地、有目的性地依据项目实际与合同约定进行总体策划进行工程变更，达到优化设计、增收节支、便于施工、维护企业自身权益的行为。

索赔,则是指在合同实施过程中，根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错且应由业主或第三方承担责任的情况所造成的实际损失,凭有关证据向业主或工程师（指监理单位)或第三方提出的赔偿，包括变更、补差、其他索赔事项。

第二章第四条变更索赔工作贯穿于企业管理和项目管理的全过程，是企业管理和项目管理中的一项重要的日常工作，各单位务必引起高度重视。

为加强变更索赔工作的管理，公司特成立工程变更索赔领导小组，由董事长（总经理）任组长；总工程师、总经济师、总会计师任副组长；经济管理部、经营部、工程技术、设部备运输物资部、财务部、安全质量监察部、法律事务部等部门负责人为组员，变更索赔管理办公室设在公司经济管理部。

第五条项目经理部(工程指挥部）组建后,同步成立以项目经理（指挥长）为组长，总工程师为副组长,计划合同部、工程技术部、物资设备部、财务部、征地拆迁办公室、试验室、安全质量监察部等部门负责人为成员的项目变更索赔工作领导小组，全面负责项目变更设计、索赔工作等日常工作.第三章变更索赔业务分工第六条公司变更索赔管理的主管部门是经济管理部，实施主体是公司所属项目经理部（工程指挥部）。

1、经济管理部负责全公司变更索赔工作的日常管理。

根据上级下达的计划和各项目实施情况,分解下达公司变更索赔计划，审批变更索赔奖励基金的分配方案，建立变更索赔管理台账,定期进行检查和督导。

工程变更签证管理办法

工程变更签证管理办法

利辛县城市基础设施建设PPP项目工程签证变更管理办法利辛县安建新润建设投资有限公司工程签证变更管理办法第一章总则第一条工程签证变更是指工程承包合同范围内所发生的且不能在竣工图反映的工程量签证、设计变更和工程变更所增减的工程签证。

一般包含签证单及其附件（原始记录、计量所需附图、反映工程状况变化的影像资料等）。

第二条工程承包合同范围外的工程内容必须办理委托手续，造价超过合同价10%的必须重新签订合同。

第二章工程签证变更办理流程第三条总监理工程师必须在工程内容发生的 2 天内，签署原始记录，并上报项目公司建设管理部。

第四条签证单必须在签证内容完工并验收合格后 10 天内（或合同约定期限内）办理，逾期建设管理部不得受理。

第五条建设管理部在收到工程签证单后 24 小时内，对签证内容的真实性进行审核，签署明确意见后送至技术质量部审核。

第六条技术质量部在收到工程签证单后 24 小时内，对签证内容的合理性进行审核，签署明确意见后送至合约法务部核验。

第七条合约法务部在收到工程签证单后 72 小时内，对签证单中的工程数量及价格进行核验，确认无误后报至项目公司领导审批，项目公司领导于24小时内审批完成，审批完毕当天盖章后提交至政府部门审批，政府部门于 5 日内审批完成后返至项目公司。

第八条建设管理部与施工单位对签证内容有意见分歧时，建设管理部必须在24 小时内签署意见返还施工单位签收并存档；若技术质量部或合约法务部或项目公司领导对签证单有异议时，统一由建设管理部在收到技术质量部或合约法务部或项目公司领导的签署意见后，当天以书面形式将意见返还施工单位签收。

对有异议的工程签证必须在 5 天内由项目公司同施工单位协商解决完毕，对签证资料不全造成项目公司不予签认的，施工单位应在收到退回文件 5 日内完善资料重新上报；对不符合签证要求的，不予签认。

第九条上报的签证单必须加盖监理项目章和施工单位章。

第十条涉及工期延期的工程签证需办理工期延期审批手续，三天以内的工期延期由项目公司分管领导审批，三天以上的工期延期由项目公司董事长审批。

财政投资建设项目工程变更现场签证管理办法

财政投资建设项目工程变更现场签证管理办法

财政投资建设项目工程变更现场签证管理办法第一章总则第一条为了加强对财政投资基本建设项目实施过程中工程变更、现场签证及其结算的管理及监督，有效控制投资造价，依据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、财政部和建设部《建设工程价款结算暂行办法》（财建[2004]369号）、建设部“关于发布国家标准《建设工程工程量清单计价规范GB50500-2008》的公告”（第63号）法律法规，制定本办法。

第二条财政投资建设项目，包括：土石方、房屋建筑、装饰装修、修缮、安装、市政、园林仿古绿化、交通、农林水、环保和土地整理等建设项目的工程变更、现场签证和工程量确认适用本办法的规定。

第三条财政投资建设项目包括国有投资资金和国家融资资金等国有资金为主的建设项目。

国有资金为主的建设项目是指国有资金占投资总额50%以上，或虽不足50%但国有投资者实质上拥有控股权的建设项目。

具体包括：㈠、使用各级财政预算资金的项目；㈡、使用纳入财政管理的各种政府性专项建设资金的项目；㈢、使用国有企事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目。

㈣、使用国家发行债券所筹资金的项目；㈤、使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目；㈥、使用国家政策性贷款的项目；㈦、国家特许的融资项目。

第四条本办法所称工程变更是指财政投资项目自初步设计批准之日起至通过竣工验收之日止，在工程实施过程中，由建设、设计、监理或施工单位根据客观需要或工程现场条件的意外变化而提出的施工图或者其他设计技术要求的调整。

本办法所称现场签证是指施工合同所确定的工程内容以外，因非施工单位原因造成而施工过程中实际发生且须支付工程费用的工程实施内容。

主要包括：㈠、因施工现场条件及周边条件与招标文件及合同条款的约定不符，且属于招标文件和合同规定由施工单位承担的费用以外的工程费用增减。

㈡、施工单位已按原施工图纸完成施工，但因设计缺陷或设计变更引起的拆除、返工、修改等工作，在竣工图纸中无法反映的内容。

项目签证索赔实施指南 (征集意见稿)

项目签证索赔实施指南 (征集意见稿)

中国五冶集团有限公司项目签证索赔实施指南第一章总则第一条为进一步提升项目全过程和精细化经营能力，强化项目部全员签证索赔意识，熟悉并熟练掌握和处理签证索赔的方法和技巧，系统化、规范化、高效化办理签证索赔工作，特制订本项目签证索赔实施指南。

第二条本实施指南适用于公司各主业单位所实施的项目。

第二章签证、索赔工作责任管理第三条各级管理职责（一）集团公司：对各二级单位签证、索赔管理工作检查、监督、成效评价，负责重大签证、索赔事件的指导工作；负责集团直属项目部签证、索赔工作的指导、检查、监督管理。

（二）二级单位：对所属项目部签证、索赔工作的检查、监督、指导、考核，负责对重大签证、索赔事件报集团公司并制定相应措施。

（三）项目部：签证、索赔工作责任主体。

项目经理是项目签证、索赔工作第一责任人；施工经理、项目总工（技术负责人）负有主要管理责任，对签证、索赔事件分析、资料支撑；经营经理（经营主管）、经营人员负有直接管理责任，对签证、索赔工作，组织、协调及全过程跟踪办理；工长、技术员、材料员等相关人员负有相应的管理责任。

签证索赔办理项目部岗位责任第三章签证、索赔概念、原因第四条签证索赔概念（一）工程签证通常是指工程发承包双方在施工过程中，按照合同约定对支付各种费用（施工过程发生的与设计图纸、施工方案、预算项目或工程量不相符，需要调整工程造价的）、顺延工期、赔偿损失所达成的双方意思表示一致的补充协议。

经双方书面签字盖章确认后的签证即可成为工程结算增减工程造价的凭据，具有法律效力。

集团公司项目范围内，此工程签证是指承包商就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，施工图预算、预算定额取费（或清单工程量、清单综合单价）中未含有而施工中又实际发生费用的施工内容所办理的签证，承发包双方对此部分的确认，按照主合同要求，此部分内容完成，能给公司增加收益。

（二）工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。