开放式创新研究述评

Ａ ｂｓｒ ｃ ： Ｔｈｓ ｐ ｐ ｒｉ ｒ ｄ ｃ ｓｔ ｅ ｃ ｎｃ ｐｔｏ ｈ ｐ ｎ ｉｎｏ ａｉ ｎ ｆ ｓ ，ａ ｄ ａ ａ ｙ ｅ ｈ ｈ ｒ ｃｅ ｓｉ ｓｏ ｈ ｐ ｎ ｉｎｏ ｔａ ｔ ｉ ａ ｅ ｎｔｏ ｕ ｅ ｈ ｏ ｅ ｆｔｅ ｏ ｅ ｎ ｖ ｔｏ ｒ ｔ ｎ ｎ ｌｚ ｓｔｅ ｃ ａ ａ ｔｒ ｔｃ ｆｔｅ ｏ ｅ ｎ — ｉ ｉ ｖ ｔｏ ａ ｉｎ． Ｔｈ ｎ ｔ ｓ ｐ ｐ ｒ ｓ ｍｍ ａ ｚ ｓ ｔｅ ｒ ｓ ａ ｃ ｓ ｏ ｈｅ ｓ ｏ ｅ ｆ ａ ｌｃ ｔｏ ｆ ｔｅ ｏ ｎ ｎ ｏ ａ ｉｎ ａ ｄ ｉ ｔｏ ｕｃ ｓ ｔ ｅ ｈｉ ａ ｅ ｕ ｉ ｒ ｅ ｈ ｅ ｅ ｒｈｅ ｎ ｔ ｃ ｐ ｏ ｐｐｉａ ｉｎ ｏ ｈ ｐｅ ｉｎ ｖ ｔｏ ｎ ｎｒ ｄ ｅ ｈｅ ｏ ｎ ｎ ｏ ａｉｎ ｐ ｏ ｅ ｓ，ｉｎｏ ａｉ ｎ ｒｓ ｕ ｃ ｓａ ｄ ｕｉｉａ ｉｎ．Ｔｈ ｐ ｒｆ ｒｈ ｒｒ ｖｅ ｈｅｒ ｌｔｏ ｈ ｐ ｂ ｔ ｅ ｐｅ ｎ ｏ ｐｅ ｉ ｎ ｖ ｔｏ ｒ ｃ ｓ ｎ ｖ ｔｏ ｅ ｏ ｒ ｅ ｎ ｔ ｚ ｔｏ ｌ ｅｐａ ｅ ｕ ｔｅ ｅ ｉｗｓｔ ｅａｉｎｓ ｉ ｅｗｅ ｎ ｏ ｎｉ ｎ － ｖ ｔｏ ｎ ｎｅ ｐ ｉｅ ｉ ｏ ａ ｉｎ ｐｅ ｏｍ ａ ｅ Ｆｉａｌ ｔｓ ｍ ｍａｉｅ ｈ ａ ｏ ｕ ｒ ｎ ｅ ｅ ｒ ｈ ｓａ ｕ ｓｆｒ ｒ ｈ ｕ ａｉｎ ａ ｄ ｅ ｔｒ ｒｓ ｎｎ ｖ ｔｏ ｒ ｒ ｎｃ ． ｎ ｌｙ ｉ ｕ ｆ ｒｚ ｓｔ ｅ ｆ ｗ ｆｃ ｒｅ ｔｒｓ ａｅ ｅ ｎｄ ｐ ｔ ｏ ｗａ ｄ ｔ ｅ ｆ— ｌ ｔｒ ｅ ｅ ｒ ｈ ｄｒ ｃｉ ｎ ｕ ｅ ｒ ｓ ａ ｃ ｉｅ ｔｏ ． Ｋ ｅ ｏ ｄｓ ｏ ｅ ｎ ｏ ａｉｎ； ｉｎｏ ａｉ ｎ ｐ ｏ ｅ ｓ； ｉ ｎ ｖ ｔ ｎ ｒｓ ｒｅ ｙｗ ｒ ： ｐ ｎｉｎ ｖ ｔ ｏ ｎ ｖ ｔｏ ｒ ｃ ｓ ｎ ｏ ａｉ ｅｏｕ ｃ ｓ ｏ
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（ ｕｉｅｓ ｃｏｌ ｕｌ ｎｖｒ ｔ ｏ Ｅｅｔ ｎ ｅｈ ｏ ｇ ， ｕｌ ４ ０ ４ Ｃ ｉ Ｂ ｓ ｓ Ｓ ｈｏ，Ｇ ｉｎＵ ｉ ｓｙ ｆ ｌｃ ｏｉ Ｔ ｃｎｌ ｙ Ｇ ｉｎ５ １０ ， ｈｎ ｎ ｉ ｅ ｉ ｒ ｃ ｏ ｉ ａ）
在过去 很 长 的时期 内 ，知识 分 散 匮 乏且 缺 乏 流 动性 。企业一 直依 靠 自身 内部 的研 发部 门研 发技 术 并将 之运 用 于 自身 的 业 务 。像 Ｉ Ｍ、通 用 电气 、施 Ｂ
于 ２０ ０ ３年首 次提 出 ，总结 的定 义 为有 目的利 用知 识 的流入 和流 出来 加速 内部创 新 并且 通 过 内部 和 外 部
乐等世界 ５０强的企业 ，最初都是依靠 内部持续 、 ０ 高强 度的技术 研 发 而获 得 了强大 的竞 争 优 势。在 这 种技 术创 新 模 式 下 ，企 业 认 为 只 有 进 行 内部 研 发 ， 才能保 证企业 的技术 领 先 地 位 。所 以技 术 和 资 金雄
厚 的企 业 投 人大 量 的人 力 、物 力 、资 金 ，进行 基 础 和应用 研究 ，并 设计 制 造 新产 品 ，通 过 内部 渠道 进 行市场 化 ，保 证对技术 的 内部 控制 和垄断 。 然 而 ，在 当前 知识 飞速 发展 和广 泛 传 播 的背 景
龚敏 卿 等 ：开 放 式 创新 研 究 述 评
图 ２ １ 开 放 式创 新 的 流程 ． 资料来源：亨利 ・切萨布鲁 夫， 《 开放式 创新一 进行技术创 新 并从 中赢 利 的 新 规 则 》 ，北 京 ：清 华 大 学 出 版 社 ，２０ ０ ５：Ｐ ， ８
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内部 研发过 程 的不 确定 性 影 响 ，侯 广 辉认 为这 些 不 确定 性包 括 ：研 发 技术 目标 达 到 的不 确定 性 ；最 终 产品或工艺 用 于商 业应 用 的不 确定 性 ；项 目获利 的 不 确定性 。Ｓｉｉ ｓｎ指 出新 兴 技术 的潜 在 投 资 收益 ｒ ｖａ ｎａ 很难 确定 ，由于新兴 技术需要 一 个很 长 的演 化时 间 ， 它们 的早期版 本 是 不成 熟 和 不完 善 的 ，技 术 的应 用 和 收益对于开 发 者来 说 并 不 总是 明显 的 ，所 以新 兴
企 业研发 活动 的一 种 新 的选 择 ，企 业 可 以不 通过 正
式 的协议 关系 与外 界 的机 构组 成 合 作伙 伴 ，并 能在 更 广泛 的社会资 源背景 下组织 创新 资源 。 Ｓ ｅｄ ｒ 出一个具 有异 质性 特 征 ，并在 相 应 的 ｐｎ ｅ 指 实 践操作 规则 下 运作 的完 整 的组 织 模 式 ，就 是 松 散 耦合 系统 （ ｐｎ ｅ． ＪＣ Ｓ ｅｄ ｒ ，等 ，１９ ） ９ ９ 。松 散 耦 合 系 统强 调 网络节 点 问的 动 态 过程 ，各 个 节点 具 有 独 立 的地 位和 行为 ，但 是 可 以根 据 需 要将 节 点 灵 活 的组 织成 一定 的整 体 ，最 终能 通 过 相 应 的机 制 保 证 完 整 的运 作 。开放式 创 新 网络 是 网络 中每 个 组 织 在 不 同 的特殊领 域通 过联 系关 注整个 组织 网络 的活动 过 程 ， 最终 在一 个特 定 的资 源 约 束下 开 展 相 互 依赖 、相互 促进 的创 新活 动 ，因此 开 放 式 创新 网络 也 符 合松 散 耦合 系统 的特 点 ，具 有 很 明显 的动 态 性 特征 。张 首 魁也 认为 技术 创新 网络 是 一个 松 散 耦 合 系统 ，创新 网络具 有有 机 性 、动 态 性 ，内部关 系是 一 种 可 重新 进行组 合 的松 散 的系 统 ，独 立 的 节点 企 业 往 往 会 同 时嵌 入多个 创新 网络 ，松 散 的 耦合 可 以提 高 各 创新 节点 的可重 用性 。 开放式 创新 网 络之 所 以要 具有 动 态 性 正 是 因 为 外界创新 资 源具 有 异 质 性 。普遍 的调 察 表 明 因 为公 司存在 异 质 性一 技术 、历 史 、组 织 因素 等 不 同 ，同 行业公 司 的市场 表 现 与绩 效 往 往 差距 很 大 。 正是 由 于不 同的企 业 和组 织 具 有不 同的 优 势 能力 ，有各 自 的专 长特色 ，企业 的开 放式 创 新 网络 才不 应 局 限于 固定 的少 数企 业 伙 伴 ，而 应该 根 据 外 界组 织 的特 征 动 态的 构 建 ，以便 实 现 资 源 的优 化 配 置 。Ｂ ｌｅｂ ｓ ｅ ｒｏ ｄ 发现公 司规模 、研 发 强 度 和研 发 的 资源 互 补 性 等 异 质性 因素 都会 影 响企 业 的创 新 合 作 战 略决 策 及 合 作 对 象 的选 择 （ ． ｅ ｅ ｏ． Ｒ Ｂｌ ｒ ｓ，等 ，２０ ） ｄｂ ０４ 。外 界 创 新 资源 的异质 性要 求 企业 应 具 有 广泛 的正 式 或 非 正式 的外部 联 系 ，这 样 才 能根 据 自身需 要 建 立 动 态 的开 放创新 网络 ，从 而保 证 企业 适 应 复 杂 多 变 的技 术 市 场需求 。 （ ） 开放 网络 中知识 的共 享 性 。陆 小成 指 出面 ３ 对 激烈 的市场 竞 争 环境 ，企 业 为 迅 速抓 住机 遇 而 进 行 资源 和知识 的 整合 与 共 享 ，知 识共 享 催 生 企 业 动 态联 盟 。同样 的 ，知识 共 享 也 催 生 了企 业 动 态 的 开 放式创 新 网络 。Ｋ ａｎ ｈｎ ａ认 为 为 关 注 于 核 心 竞 争 力 ， 组织越 来越 依靠 于彼 此 的知 识 和 能 力 ，知 识 共 享成 为大趋 势 （ ｈｎ ａ Ｔ ，等 ，１ ９ ） 因为组 织越 来 Ｋ ａｎ ， ． ９８ 。 越 相互 依 靠 ，所 以生 存 的 一个 重 要 方 法 就 是 合 作 。 因此 知识共 享 正是 开 放式 创 新 模 式产 生 的一 个 重 要 推 动力 。开放创 新 网络恰 好 为 企业 提 供 了这 样 ～ 个 知识 共享 的极 佳 机 会 ，Ｐ ｎｅ 也 认 为 跨 组 织 的 安 排 ａｔｉ ｌ 增加 了一个更 广 泛的资 源来源 ，特别是 知识 （ ａ ｔ Ｐ ｎｅ ． Ｉ，等．２ ０ ） ｉ ０５ 。 开放式 创新 网络 能够 得 以 长期 的 维 系并 取 得 成 效 ，网络成员 间 的信 任 与 合 作 至关 重要 ，网络 中企 业 间的知 识共 享 是最 重 要 的联 系纽 带 。但 是 企 业 对
组织。开放式创新与合作创新 、战略联盟等创新方 式不 完全相 同 ，后 者 建立 在 一 种 更 为 正式 的有 严 格 约束 的关 系 中，这 种 关 系会 在 比较 长 的 时 期 内保 持 稳 定 ，灵 活 性不 足 。合 作 创新 、战 略联 盟 等方 式 虽 然在 内部合作 双方或 多方 间共 享 开放 了一定 的资 源 ， 但是对外 界仍 然是 封 闭 的。 开 放式 创 新 的动 态性 是
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１ 开放式创 新概念 和特点
开 放式 创 新 概 念 由 哈 佛 学 者 Ｈ ｎｙＣ ｅｂｏ ｇ ｅｒ ｈｓｒｕｈ
收 稿 日期 ：２ １ ０ ２ ００— ９— ０，修 回 日期 ：２ １ ０ ０—１ ０ ２— ３
渠道市 场化来 实 现 创新 的价 值 。开放 式 创新 理 论 吸 收和整 合 了前 人很 多 关 于合 作 创 新 、战 略联 盟 、创 新 网络 、虚拟 网络 等理 论 的 思想 ，随 后 很 多学 者都 参 与到开放式 创新 的研 究 中来 。 开放式创 新 理 论认 为 ：对 知识 和 技 术 的管 理 不 是封 闭不动 的 ，而是 主动 的促 进 知识 和 技术 的跨 边 界流动 来充分 利用 其 价值 ．企业 必 须 与 外界 建 立 广 泛 的联 系 ，在 知 识传 播 和共 享 中实 现优 势 互 补 。开 放式创 新流程如 图 ２ １ ． 所示 。 从 开放式 创新 的定 义 和 图 ２ １的 开放 式 流 程 我 ． 们可 以得 出开放 式创新 的 以下几 个特点 ： （ ）企业边 界 可 渗 透性 。企业 是 有 边 界 的 ，交 １ 易成本 理论认 为 企业 的边 界 就 是 企业 的 外 界交 易 边 际成本 等于边 际 收益 的 平衡 点 。开 放 式创 新 最 明显 的特点就是 企 业 的 边界 是 开 放 的 ，可渗 透 的 ，可 以 和企业的环境发生充分的信息交换。渗透性指的是 外 部的创 意可 以透 过企 业 的边 界 进 入 到企 业 内部 的 研 发流 程 ，企 业 内部 的技 术 也 能 转 移 到 外 部 环 境 。 开放式 创新 通过 外 部 交易 获 得 的 收益 往 往大 于 交 易 的成本 。 开放式创 新 中 的企业 边 界 渗 透性 趋势 受 到技 术
下 ，旧的 内部 封 闭 的研 发 模式 开 始 面 临 挑 战。 亨利 切斯 布鲁夫 教 授对 施乐 公 司 帕 洛 阿尔 托 研究 中心 的研究 结果显 示 ：从 施 乐 公 司 流 出 的技 术 所创 造 的 价值 已经超越 了施乐 公 司 本 身 。所 以企 业 仅仅 依 靠 封 闭的研发 模式 已经很难 保持技 术优 势 和技术 控 制 。 亨 利 ・切 斯 布 鲁 夫 将 前 述 的传 统 的 研 发 模 式 称 为 “ 闭式创新 ” 封 ，并 提 出 了一 个 全 新 的 概念 ： “ 放 开 式创 新 ” 。本 文将分 析总结 国 内外 对这个 新 的研究 领 域 的研究 。
２ ｌ 年 第 ８期 ０】
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱｓ
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文章 编 号 ：１０ ７ ９ （０ ）０ ０ １ ０ ００— ６ ５ ２ １ １ ８— ０ ２— ５
开 放 式 创新 研 究 述评
龚敏卿 ，肖岳峰
（ 桂林 电子科技 大学商学院，广西桂林 ５ １０ ） ４ ０４
摘 要 ：介 绍 开放 式创 新 的 概 念 ，并分 析 开 放 式 创新 的若 干 特 点 ， 总结 归 纳 学 术界 对 开 放 式 创 新 应 用范 围的 研 究 ， 介 绍 开放 式 创 新 的过 程 、创 新 的 资 源及 利 用 ，进 一 步 评 述 开 放 式 创 新 与 企 业 创 新 绩 效 的 关 系。 最 后 总 结 现 有 研 究 的 不足 ，提 出未 来 的研 究方 向 。 关 键 词 ：开 放 式创 新 ；创 新 过程 ；创 新 资 源 ； 中 图分 类 号 ：Ｆ ７ ２０ 文 献 标识 码 ：Ａ
技 术 的潜 力 可 能 被 受 其 影 响 的 大 多数 公 司所 忽 视 （ ｒ ｉ ｓｎ ０ ８ 。企 业 边界 的渗 透 性可 帮 助 企 业 Ｓｉ ｖ ａ ，２ ０ ） ｎａ 处理这 些不确 定 性 ：第 一 、渗 透 性 降低 了技 术 的 沉 没成本 ，随着 企业 相 关 技术 的外 包 研 发 或 出售 ，利 用 合作机 制企业 所 承担 的技术 失 败 或 淘 汰 的 风 险将 会 减少 。第 二 、边界 的渗 透性 建 立 了与 新 兴技 术 以 及科 学 和市场 前沿 知 识接 触 的机会 ，企 业 对外 界知 识 了解 得 越 多 ，越 能避 免 投 资 的 不 确 定 性 。第 三 、 企业 边界 的渗透 性有 利 于 把 握 正确 的创 新 机 会 。无 论是 渐进性 创新 还是 破 坏 性 创新 ，创 新 机会 的选 择 往往 比技术本 身更重要 。 自从公 司无法 独 立 的发 展 与 不 断重 新 定 义 的经 营范 围保 持一 致 的所 有 能力 ，企 业 的边 界 就 在 持续 熔 化 。创新 的活力 和 知识 不 是 限 制在 组 织 边 界 内部 或 者单独 的公 司研 发 部 门 ，企 业 需 要 一 种 在互 动 的 网络 中跨边 界学 习以丰 富公 司知 识 的能 力 （ ｅ ｓ ， Ｂ ｌ ｓ ｕｉ Ｆ ，等 ， ０ ０ 。所 以在开 放式 创新 的大 背景 下 ，企 ． ２１） 业必 须保持 它们 边界 的可 渗 透性 ，获 得持 续 的发 展 动力 。 （ ）开放创 新 网络 动 态性 。 企业 开 放 式 创 新 的 ２ 组 织 网络 构成不 是 一 成不 变 的 ，而是 根 据 需 要 灵活