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2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载单选题（共30题）1、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D2、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。
A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】 D3、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。
A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C4、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。
A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B5、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。
A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】 A6、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。
A.应当提前30日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】 C7、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。
A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B8、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。
A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】 D9、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
2023年期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共50题）1、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。
A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】 A2、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。
A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】 A3、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
A.1个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C4、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。
A.结算账户B.资金账号C.交易编码D.统一开户编码【答案】 D6、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。
A.理事会提名，中国证监会通过B.中国期货业协会提名，理事会通过C.中国证监会提名，理事会通过D.中国证监会提名，会员大会通过【答案】 C7、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A.2B.4C.3D.1【答案】 C8、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。
A.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C.以计算机. 互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D.客户可以通过书面. 电话. 计算机. 互联网等委托方式下达交易指令【答案】 A9、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。
A.代股东接收交易密码B.利用客户的交易偏好进行交易C.代股东下达交易指令D.按规定履行信息披露义务【答案】 D10、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。
黑龙江证券业协会2014年后续培训答案第一篇：黑龙江证券业协会2014年后续培训答案《固定收益业务介绍》1.B2.B3.A4.ABCD5.ABC 对对对对错《债券投资分析》1.C2.B3.A4.B5.A对对错对对《代销业务适当性有关法规介绍及风险分析》1.B2.D3.AB4.ABC5.AB6.ABC错错错对《分支机构销售金融产品主要风险分析》1.D2.ABD3.ABCD4.ABCD5.ABCD错错错错错《非现场开户业务介绍及主要风险分析》1.D2.C3.ABC4.ACD错错对对错对第二篇：2014北京证券业协会培训答案非现场开户业务介绍及主要风险分析：DCABC4ACDB证券公司代销业务适当性有关法规介绍和风险分析：BDABABCB证券公司分支机构销售金融产品主要风险分析：ABDABCDBBB固定收益业务介绍：BAABCDAB债券投资分析：CBAAB证券从业人员执业与行业规范：CCABCBB第三篇：证券业协会后续培训17012-100分课后卷一、单项选择题1.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。
对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于（）。
A.5年B.10年C.20年D.30年描述：内部控制材料保存期限您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2.以下关于《证券期货投资者适当性管理办法》的说法，说法错误的是（）。
A.《办法》核心逻辑是强化经营机构的适当性义务B.标志着我国资本市场投资者适当性管理制度体系基本确立C.《办法》的一条基本思路是要督促引导经营机构实现适当性管理理念的转变D.是投资者适当性管理的原则规定和底线要求，不适用于新三板描述：《办法》解决的主要问题您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.《证券期货投资者适当性管理办法》统一了产品分级主体和分级参考因素，以下说法错误的是（）。
A.明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体B.规定了产品分级的综合考虑因素C.行业协会从自律角度制定本行业的产品风险等级名录，供经营机构参考D.明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体描述：适当性统一标准问题您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题4.下列选项中属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的经营机构禁止性行为的有（）。
2024年期货从业资格之期货投资分析通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、我国现行的消费者价格指数编制方法中，对于各类别指数的权数，每（）年调整一次。
A.1B.2C.3D.5【答案】 D2、根据下面资料，回答87-90题A.甲方向乙方支付l.98亿元B.乙方向甲方支付l.02亿元C.甲方向乙方支付2.75亿元D.甲方向乙方支付3亿元【答案】 A3、在金融市场中，远期和期货定价理论包括无套利定价理论和（）。
A.交易成本理论B.持有成本理论C.时间价值理论D.线性回归理论【答案】 B4、由于市场热点的变化，对于证券投资基金来说，基金重仓股可能面临很大的（）。
A.流动性风险B.信用风险C.国别风险D.汇率风睑【答案】 A5、量化模型的测试系统不应该包含的因素是（）。
A.期货品种B.保证金比例C.交易手数D.价格趋势【答案】 D6、含有未来数据指标的基本特征是（）。
A.买卖信号确定B.买卖信号不确定C.未来函数不确定D.未来函数确定【答案】 B7、在基木而分析的再步骤巾，能够将并种蚓素与价格之间的变动关系表达出来的是( )A.熟悉品种背景B.建立模型C.辨析及处理数据D.解释模型【答案】 B8、投资者购买某国债远期合约为180天后到期的中期国债，当前净报价为96.55元，息票率为3%.每半年付息一次，上次付息时间为60天前，下次付息为122天以后，再下次付息为305天以后。
无风险连续利率为6%，中长期国债期货标的资产的定价公式表达正确的是（）。
A.Ft=S0er(T-r)B.Ft=(ST-CT)er(t-T)C.F0=S0e(r-q)TD.Ft=(St+Dt)er(T-t)【答案】 B9、下列有关信用风险缓释工具说法错误的是( )。
A.信用风险缓释合约是指交易双方达成的约定在未来一定期限内，信用保护买方按照约定的标准和方式向信用保护卖方支付信用保护费用，并由信用保护卖方就约定的标的债务向信用保护买方提供信用风险保护的金融合约B.信用风险缓释合约和信用风险缓释凭证的结构和交易相差较大。
2022期货从业资格证考试《期货基础知识》强化训练试题D卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则2、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。
A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油3、宋体期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A、1B、5C、3D、24、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线5、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。
（）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会6、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度7、宋体期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。
A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码8、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。
各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。
（）A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会9、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。
2023年期货从业资格之期货法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共50题）1、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。
10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进行期货自营。
11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。
下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（ ）。
A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因菅业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】 A2、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（ ）和变现资产弥补保证金缺口。
A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】 C3、会员制期货交易所的法定代表人是（）。
A.董事长B.总经理C.理事长D.监事长【答案】 B4、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。
由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。
在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A5、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院【答案】 B6、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。
2022年东方期货合规、反洗钱培训测试题（满分100分）基本信息：[矩阵文本题] *一、单项选择题（每题1.5分，共30分，在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1、《中华人民共和国期货和衍生品法》自（）起施行。
[单选题] *A、2022年7月1日B、2022年4月20日C、2022年8月1日(正确答案)D、2022年4月6日2、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》自（）起施行。
[单选题] *A、2022年3月1日B、2022年3月18日C、2022年2月18日D、2022年4月1日(正确答案)3、《中华人民共和国期货和衍生品法》确立了监管体制为( )。
[单选题] *A、分业监管原则B、集中统一监管原则(正确答案)C、多元监管原则D、不完全监管统一原则4、《中华人民共和国期货和衍生品法》明确了调整对象为“期货交易”和“衍生品交易”两大类,其中划分标准主要包括：交易方式、交易场所和( )。
[单选题] *A、交易时间B、交易程度C、标准化程度(正确答案)D、交易品种5、根据《中华人民共和国期货和衍生品法》规定，期货公司经国务院期货监督管理机构核准，可以从事期货经纪、期货交易咨询以及( )期货业务。
[单选题] *A、境外期货交易B、境外期货投资咨询C、期货做市交易(正确答案)D、期货自营业务6、符合以下( )条件的自然人专业投资者，可书面告知经营机构选择成为普通投资者。
[单选题] *A、金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元(正确答案)B、金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于100万元C、金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于20万元D、金融资产不低于100万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元7、法人和其他组织要想成为专业投资者，应当符合以下( )条件。
2022期货从业资格考试《期货法律法规》押题练习试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A、净资本B、流动资本C、净资产D、流动资产2、有关趋势线的说法不正确的是（）。
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效3、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A 期货公司应当首先向客户出示（）。
A、营业执照B、书面合同C、责任自负承诺书D、风险说明书4、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。
A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所5、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）。
A、200万元B、300万元C、500万元D、800万元6、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。
A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下7、资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2B、3C、5D、108、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识练习题(二)及答案单选题（共45题）1、关于期权的买方与卖方，以下说法错误的是（）。
A.期权的买方拥有买的权利，可以买也可以不买B.期权的买方为了获得权力，必须支出权利金C.期权的卖方拥有卖的权利，没有卖的义务D.期权的卖方可以获得权利金收入【答案】 C2、（）年国务院和中国证监会分别颁布了《期货交易暂行条例》、《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》。
A.1996年B.1997年C.1998年D.1999年【答案】 D3、一个投资者以13美元购人一份看涨期权，标的资产协定价格为90美元，而该资产的市场定价为100美元，则该期权的内涵价值和时间价值分别是（）。
A.内涵价值为3美元，时间价值为10美元B.内涵价值为0美元，时间价值为13美元C.内涵价值为10美元，时间价值为3美元D.内涵价值为13美元，时间价值为0美元【答案】 C4、某日，我国黄大豆1号期货合约的结算价格为3110元/吨，收盘价为3120元/吨，若每日价格最大波动限制为士4%，大豆的最小变动价为1元/吨，下一交易日不是有效报价的是（）元/吨。
A.2986B.3234C.2996D.3244【答案】 D5、期货市场的功能是（）。
A.规避风险和获利B.规避风险、价格发现和获利C.规避风险、价格发现和资产配置D.规避风险和套现【答案】 C6、利用股指期货可以回避的风险是（）。
A.系统性风险B.非系统性风险C.生产性风险D.非生产性风险【答案】 A7、沪深300股指数的基期指数定为()。
A.100点B.1000点C.2000点D.3000点【答案】 B8、某机构打算用3个月后到期的1000万资金购买等金额的A、B、C三种股票，现在这三种股票的价格分别为20元、25元和60元，由于担心股价上涨，则该机构采取买进股指期货合约的方式锁定成本。
期货从业资格证真题题库单选题100道及答案解析1. 期货交易的对象是（）A. 实物商品B. 金融产品C. 标准化合约D. 以上都不对答案：C解析：期货交易的对象是标准化合约。
2. 期货市场的基本功能不包括（）A. 价格发现B. 规避风险C. 稳定市场D. 套期保值答案：C解析：期货市场的基本功能包括价格发现、规避风险和套期保值，稳定市场不是其基本功能。
3. （）是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。
A. 保证金制度B. 当日无负债结算制度C. 涨跌停板制度D. 持仓限额制度答案：B解析：当日无负债结算制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。
4. 最早的金属期货交易诞生于（）A. 英国B. 美国C. 中国D. 法国答案：A解析：最早的金属期货交易诞生于英国。
5. 下列关于期货合约标准化的说法，错误的是（）A. 减少了价格波动B. 降低了交易成本C. 提高了交易效率D. 便利了合约的连续买卖答案：A解析：期货合约标准化降低了交易成本、提高了交易效率、便利了合约的连续买卖，但不能直接减少价格波动。
6. 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。
A. 自律B. 集中C. 市场D. 行政答案：A解析：期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
7. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
A. 从业人员B. 期货公司C. 客户D. 期货交易所答案：B解析：期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由期货公司承担。
8. 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。
A. 风险说明书B. 交易合同C. 交易规则D. 营业执照答案：A解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书。
9. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，除了（）A. 提高保证金B. 调整涨跌停板幅度C. 限制会员或者客户的最大持仓量D. 暂时停止交易答案：D解析：期货交易所不能暂时停止交易，其他选项都是可以采取的紧急措施。
2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案单选题（共30题）1、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】 B2、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
A.1个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C3、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。
A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】 A4、下列关于交割的表述，正确的是( )。
A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A5、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月A.1B.3C.6D.12【答案】 C6、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A7、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C8、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。
