2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(巩固题1)

2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（精选5）导读：本文2019年证券从业资格考试试题及答案：证券市场基本法律（精选5），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

(1)财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

A:3B:5C:7D:10答案:B解析:财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

(2)召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。

A:70%B:50%C:30%D:10%答案:B解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

(3)下列不属于农产品期货的是()。

A:大豆B:咖啡C:天然橡胶D:原油答案:D解析:商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

(4)非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

A:50B:100C:150D:200答案:D解析:非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

(5)经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

A:为单一客户办理定向资产管理业务B:为多个客户办理集合资产管理业务C:为多个客户办理定向资产管理业务D:为客户办理特定目的的专项资产管理业务答案:C解析:经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。

(2)为多个客户办理集合资产管理业务。

(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

(6)发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与()一致，并与其具有同等法律效力。

2019证券从业资格考试法律法规练习题及答案十2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案十第1题在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。

A、中国证监会B、中国证券业协会C、外汇管理局D、中国人民银行B中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。

发现证券公司存在运反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

第2题在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的()个月内不得转让。

A、12B、18C、24D、36A在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

第3题在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期，盘涨跌幅()的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

A、10%B、20%C、30%D、40%B对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前20个变易日公司股价涨幅超过同期大盘涨跌幅20%的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

第4题王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该()。

A、代她购买B、根据实际情况变通少买C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买D、不接受他得委托A第5题有限责任公司经理的职权不包括()。

A、主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议B、组织实施公司年度经营计划和投资方案C、拟订公司内部管理机构设置方案D、决定公司的经营方针D略。

第6题为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动是()。

A、证券投资咨询B、证券投资顾问C、证券投资服务D、证券投资经纪A略。

第7题当证券账户注册资料中的自然姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的()情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括( )。

A、具备证券承销与保荐业务资格B、配备开展经纪业务必要人员C、设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D、建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：B【解析】：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；全国股份转让系统公司规定的其他条件。

证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。

2.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是( )。

①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险A、①③B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务【解析】：根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。

A、项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业B、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线C、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线D、建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司内部控制【答案】：A【解析】：考点：区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。

2.提供证券投资顾问服务的人员应当( )。

Ⅰ．取得投资咨询执业资格Ⅱ．接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ．代理委托人从事证券投资Ⅳ．注册为证券投资顾问A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>证券投资咨询机构及人员资格管理【答案】：B【解析】：向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

3.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )发展服务。

①创新型企业②创业型企业③成长型中小微企业④成熟型企业A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务【答案】：D【解析】：根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发[ 2013]49号)，全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012年9月正式注册成立，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。