辽宁省科技创新体系科技资源配置有效性的数据包络分析
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中图 分 类 号 ： １ ７ ｌ Ｆ２． ３ 文献标识码： Ａ 文章 编 号 ：０ １ ７４ （０ ６ ０ — ０ ５ ０ １０ — ３ ８ ２０ ）４ ０９ — ３
０ 前ห้องสมุดไป่ตู้言
ｓ ， 称 Ｄ Ａ） 型 正 是 一 个 通 用 的 分 析 投 ｉ简 ｓ Ｅ 模 入 一 产 出的模 型 。 Ｅ Ｄ Ａ模 型 不需 要 我们 去 研
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辽宁省科技创新体系科技资源
配置有效性 的数据包络分析
王 忠 业 ， 立清 ， 锡 林 秦 侯
（ 山科技 大 学， 宁 鞍 山 １４ ５ ） 鞍 辽 １０ ２
摘
要： 随着国家科技 创新 体系的不断发展 ， 以省为主体的区域科技创新体 系也在蓬勃发展 。 了配合辽 宁省科技 为
ｌ ＤＥ 模 型 Ａ
Ｄ Ａ是 美 国著 名 运筹 学 家 ＡＣ ａｎｓ Ｅ ．ｈｒｅ 和 Ｗ．．ｏｐ ｒ 人 于 １７ ＮＣ ｏ ｅ 等 ９ ８年 首 创 的 ，它 用 于
其对 偶 问题 为
些 评 价 方 法 ， 中 定 量 方 法 主 要 有 ： 观 分 其 主
ａ － ＋ ｒｎ０ｓ ・一ｅ・ － ， １ ｉ ）ｖ￣ ｅ
ｓ￡ ． ｘＡｊｓ： 。 ｊ ＋ 一 ・
析检验法 、 科学 计量学方 法 、 数学方 法和综
合评 价法 。这 些 方 法 大 多采 用 相 对 比较 法 ，
评价多个同质决策单元的相对 有效性 ， 特别
适 用 于 对 多 投 入 、 产 出 的 复 杂 系 统 的效 率 多
评 价 。其 一般 模 型如 下 ：
科技资源 同其它 资源一样 都具 有稀缺 究 输 入 与 输 出 的 关 联 性 ， 只 要 所 选 择 的 投
性 ， 何 优 化 配 置 现 有 的 科 技 资 源 。 整 科 如 调
入 一 产 出指 标 之 间 满 足 系 统 性 、层 次性 、 全
研机构 的研究计划和研究方 向 ， 是各 国各地 区急需解决的问题 ， 也足开展科技资源 配置
元 素 的产 出指 标 。
当考 察第 个 Ｄ ＭＵ 的相对 有效性 时 ，
带 有 非 阿基 米 德 无 穷 小 的 效率 评价 模 型 为 ：
ｍ ｘ Ｙ＝ ｐ ） ａ ｏＶ（ ８
ｔ 山 －． ≥ ０ ｐ Ｙ ＥＪ
（ｖ ：１ ￡Ｘ ，
山 ｇ・ ≥ ｅ ≥ ｓ・ ｅ
创 新 体 系的 创 建 ， 辽 宁省 内的 国 家重 点 实验 室资 源 配 置 状 况进 行 了 Ｄ Ａ 有 效性 分析 ， 述 了影 响 资 源 优 化 配 置 的 主 对 Ｅ 阐 要原 因， 并提 了出相 关政 策 建议 。
关 键 词 ： 据 包络 分 析 ； 技 投 入 ； 技 产 出 数 科 科
最常用 的方 法就是 在建立评 价指标 体 系的 基础上， 构造效用函数再加以评价 比较 。但
在 建立 效 用 函数 时 ， 不 可 避 免 地 产 生 较 大 会 的 主 观性 ， 得 评 价 方 法 的 客 观 性 受 到 一定 使 程 度 的影 响 。 这 些 评 价方 法 的绩 效 指 标 中 在 往 往 叉 包 含投 入 要 素这 样 的 指 标 ， 而 导 致 从 评 价 结 果 只 能 表 明科 研 机 构 的 综 合 实 力 ， 却
： ， ， ， 为第 个 Ｄ Ｕ产 出指 ｕＹ … Ｍ 标 向量 ，其 中 Ｙ 为第 个 Ｄ ＭＵ对第 ｉ 重要
数 据 包 络分 析 （ ａａ ｎｅ ｐ ｅ ｔ ｎｌ－ Ｄ ｔ Ｅ ｖｌ ｍ ｎ ａｙ ｏ Ａ
足： ｌ 并且 ５００ ｓ ＝ － ， ０则 Ｄ Ｄ Ａ有 ＝ ＭＵ 为 Ｅ
≥０ ｓ≥０ｓ≥０ ＝ ，， ， ，一 ， √ ｌ２ … ｎ
其 中 ＝ １ ｌ … １ ∈Ｅ ， ＝ １ １ … １ （ ， ， ） ｍｅ （ ， ， ） ｅ ， 为 阿基 米德 无 穷 小 量 （ 际 应 用 中可 Ｅ 实 取 值 １ ） 、 ０ ， 分 别 为 松 弛 变 量 和 剩 余 变
效 应评 估 的重 要 原 因 。 有 效 的 评 价 方 法 则 而 是解 决 这 些 问 题 的 前 提 条 件 。 目前 ， 些 专 一
家 、 者 从 定 性 或 定 量 的 角 度 出发 提 出 了一 学
面性等原则 ，就 可以使用 Ｄ Ａ模型进行分 Ｅ 析和求解。 该方法 的主要优点在于有利于我 们找出科技 资源 配置效率低下的原因。
量。
不能 体现科技 投入一产 出的效率 以及 研究 人员 主观努力的程度 ， 以发挥 评价＿ 作的 难 丁
激励 作 用 。
标向量 ，其 中 ‰为第 个 Ｄ ＭＵ对第 重 要
元 素 的输 入 指 标 ；
利用 此模 型 可以判 断 Ｄ 否 Ｄ Ａ ＭＵ 是 Ｅ 有 效 。即 若 该 模 型 的 最 优 解 Ａ －５ ０ 满 ０ － 、０ ５９
（） ２
∑ 一： ｓｙ ０
ｌ
假 设 有 几 个 需 要 被评 价 的 决策 单 元
（ ｅｉｏ ｋｎ ｎｔ， 简 称 Ｄ Ｄ ｃｓ ｎＭａｉｇＵ ｉ ｉ ｓ ＭＵ） ，每 个 Ｄ ＭＵ 均 包 括 ｍ 项 输 入 指 标 和 ｓ项 产 出 指 标 。令 ： ＝ ， ， ， ） 第 个 Ｄ Ｕ 投 入 指 ｕ铀 … 为 Ｍ
２０ － ０ ６ ４月号 － 科技进步与对策 ９ ５
收 稿 日期 ：０ ６ ０ — ２ ２０ — ３ ２
作者简介： 王忠业（９ ０ ） 山科技 大学计 划财务处 高级会计师 ， １ 一， ５ 鞍 研究方向为财务管理 ； 秦立清（９ ０ ）鞍 山科技大学计算机 应用与技术专业硕士研究生， １８ － 。 研
究 方 向 为管 理 与 决 策 系统 ； 锡 林 （９ ０ ） 鞍 山科 技 大 学 教 授 。 竞 方 向 为企 业 家理 论 。 侯 １６ 一 ， 研
０ 前ห้องสมุดไป่ตู้言
ｓ ， 称 Ｄ Ａ） 型 正 是 一 个 通 用 的 分 析 投 ｉ简 ｓ Ｅ 模 入 一 产 出的模 型 。 Ｅ Ｄ Ａ模 型 不需 要 我们 去 研
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辽宁省科技创新体系科技资源
配置有效性 的数据包络分析
王 忠 业 ， 立清 ， 锡 林 秦 侯
（ 山科技 大 学， 宁 鞍 山 １４ ５ ） 鞍 辽 １０ ２
摘
要： 随着国家科技 创新 体系的不断发展 ， 以省为主体的区域科技创新体 系也在蓬勃发展 。 了配合辽 宁省科技 为
ｌ ＤＥ 模 型 Ａ
Ｄ Ａ是 美 国著 名 运筹 学 家 ＡＣ ａｎｓ Ｅ ．ｈｒｅ 和 Ｗ．．ｏｐ ｒ 人 于 １７ ＮＣ ｏ ｅ 等 ９ ８年 首 创 的 ，它 用 于
其对 偶 问题 为
些 评 价 方 法 ， 中 定 量 方 法 主 要 有 ： 观 分 其 主
ａ － ＋ ｒｎ０ｓ ・一ｅ・ － ， １ ｉ ）ｖ￣ ｅ
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析检验法 、 科学 计量学方 法 、 数学方 法和综
合评 价法 。这 些 方 法 大 多采 用 相 对 比较 法 ，
评价多个同质决策单元的相对 有效性 ， 特别
适 用 于 对 多 投 入 、 产 出 的 复 杂 系 统 的效 率 多
评 价 。其 一般 模 型如 下 ：
科技资源 同其它 资源一样 都具 有稀缺 究 输 入 与 输 出 的 关 联 性 ， 只 要 所 选 择 的 投
性 ， 何 优 化 配 置 现 有 的 科 技 资 源 。 整 科 如 调
入 一 产 出指 标 之 间 满 足 系 统 性 、层 次性 、 全
研机构 的研究计划和研究方 向 ， 是各 国各地 区急需解决的问题 ， 也足开展科技资源 配置
元 素 的产 出指 标 。
当考 察第 个 Ｄ ＭＵ 的相对 有效性 时 ，
带 有 非 阿基 米 德 无 穷 小 的 效率 评价 模 型 为 ：
ｍ ｘ Ｙ＝ ｐ ） ａ ｏＶ（ ８
ｔ 山 －． ≥ ０ ｐ Ｙ ＥＪ
（ｖ ：１ ￡Ｘ ，
山 ｇ・ ≥ ｅ ≥ ｓ・ ｅ
创 新 体 系的 创 建 ， 辽 宁省 内的 国 家重 点 实验 室资 源 配 置 状 况进 行 了 Ｄ Ａ 有 效性 分析 ， 述 了影 响 资 源 优 化 配 置 的 主 对 Ｅ 阐 要原 因， 并提 了出相 关政 策 建议 。
关 键 词 ： 据 包络 分 析 ； 技 投 入 ； 技 产 出 数 科 科
最常用 的方 法就是 在建立评 价指标 体 系的 基础上， 构造效用函数再加以评价 比较 。但
在 建立 效 用 函数 时 ， 不 可 避 免 地 产 生 较 大 会 的 主 观性 ， 得 评 价 方 法 的 客 观 性 受 到 一定 使 程 度 的影 响 。 这 些 评 价方 法 的绩 效 指 标 中 在 往 往 叉 包 含投 入 要 素这 样 的 指 标 ， 而 导 致 从 评 价 结 果 只 能 表 明科 研 机 构 的 综 合 实 力 ， 却
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数 据 包 络分 析 （ ａａ ｎｅ ｐ ｅ ｔ ｎｌ－ Ｄ ｔ Ｅ ｖｌ ｍ ｎ ａｙ ｏ Ａ
足： ｌ 并且 ５００ ｓ ＝ － ， ０则 Ｄ Ｄ Ａ有 ＝ ＭＵ 为 Ｅ
≥０ ｓ≥０ｓ≥０ ＝ ，， ， ，一 ， √ ｌ２ … ｎ
其 中 ＝ １ ｌ … １ ∈Ｅ ， ＝ １ １ … １ （ ， ， ） ｍｅ （ ， ， ） ｅ ， 为 阿基 米德 无 穷 小 量 （ 际 应 用 中可 Ｅ 实 取 值 １ ） 、 ０ ， 分 别 为 松 弛 变 量 和 剩 余 变
效 应评 估 的重 要 原 因 。 有 效 的 评 价 方 法 则 而 是解 决 这 些 问 题 的 前 提 条 件 。 目前 ， 些 专 一
家 、 者 从 定 性 或 定 量 的 角 度 出发 提 出 了一 学
面性等原则 ，就 可以使用 Ｄ Ａ模型进行分 Ｅ 析和求解。 该方法 的主要优点在于有利于我 们找出科技 资源 配置效率低下的原因。
量。
不能 体现科技 投入一产 出的效率 以及 研究 人员 主观努力的程度 ， 以发挥 评价＿ 作的 难 丁
激励 作 用 。
标向量 ，其 中 ‰为第 个 Ｄ ＭＵ对第 重 要
元 素 的输 入 指 标 ；
利用 此模 型 可以判 断 Ｄ 否 Ｄ Ａ ＭＵ 是 Ｅ 有 效 。即 若 该 模 型 的 最 优 解 Ａ －５ ０ 满 ０ － 、０ ５９
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∑ 一： ｓｙ ０
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假 设 有 几 个 需 要 被评 价 的 决策 单 元
（ ｅｉｏ ｋｎ ｎｔ， 简 称 Ｄ Ｄ ｃｓ ｎＭａｉｇＵ ｉ ｉ ｓ ＭＵ） ，每 个 Ｄ ＭＵ 均 包 括 ｍ 项 输 入 指 标 和 ｓ项 产 出 指 标 。令 ： ＝ ， ， ， ） 第 个 Ｄ Ｕ 投 入 指 ｕ铀 … 为 Ｍ
２０ － ０ ６ ４月号 － 科技进步与对策 ９ ５
收 稿 日期 ：０ ６ ０ — ２ ２０ — ３ ２
作者简介： 王忠业（９ ０ ） 山科技 大学计 划财务处 高级会计师 ， １ 一， ５ 鞍 研究方向为财务管理 ； 秦立清（９ ０ ）鞍 山科技大学计算机 应用与技术专业硕士研究生， １８ － 。 研
究 方 向 为管 理 与 决 策 系统 ； 锡 林 （９ ０ ） 鞍 山科 技 大 学 教 授 。 竞 方 向 为企 业 家理 论 。 侯 １６ 一 ， 研
