近十年企业技术创新障碍国内研究述评——以CSSCI检索论文为主要研究对象
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近 十 年 企 业 技 术 创 新 障 碍 国 内研 究 述 评
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以Ｃ Ｓ Ｓ Ｃ Ｉ 检 索论文为主要研 究对象
卢 霞
摘 耍 ：采 用文献研究方法和比较分析 方法，对近 １ Ｏ年来 国内学者关于企业技 术创新 障碍 因素的研 究进行 了系统的梳理 。分析 了企业 技 术创新 障碍 的研 究背景 、研究 内容 、研 究视 角和研 究方法。在此基础上 ，指 出未来的研究方 向：加 深关于企业创新 障碍对创新 活动影响 程度的研 究，可探 索性地研究创新障碍与创 新产出问的关系等 。以期为今后相关研究提供借鉴。 关键词 ：企 业；创新障碍 ；文献研 究 ；比较分析
研 究背 景 目前 ，国内技术创新理论 的研 究范 围主要 在技术创 新 内涵 的研究 、 创新影 响因素研究 、新产品战略与创新 能力评价理论研究 、产品开发绩 效研究 、新产 品成败研究 、产品设计功能成本研究这六个 方面 ，其 中在 创新影 响因素研究 中，又集 中研究技术创新 的动力 因素 和障碍 因素 ，仅 从逻辑关系上看 ，前者注重正向分析 ，而后者则注重负 向分析 。 根据对 Ｃ Ｓ Ｓ Ｃ Ｉ 来源期刊 的检 索 ，自 ２ ０ ０ ４年 以来 ，检 索篇名 中含有 “ 创新动力” 的期 刊有 １ １ ５篇 ，而检索篇名 为 “ 创新 障碍” 和 “ 企业创 新障碍 ”的期刊 ，分别仅有 ２ ２篇和 １ ３篇。从 而可看 出，相对 于创新动 力 的研究而言 ，国 内关于企业创新 障碍 的研究则 明显不 足 ，因此 ，摸清 目前 国内关于该主题的研究现状 ，可为进一 步的探索 和研究提 供参考 。 笔者希望通过分析企业技术创新 障碍的研究 内容 、研究对象 、研究视角 和研究方法这几个方面来 系统地 梳理一下 国内的研究现状 。 二 、中国企业创新障碍研究的主要内容 白２ ０ ０ ４ 年 以来 ，中国企业 创新 障碍 的研究 时有增减 ，根据 已掌握 的Ｃ Ｓ Ｓ Ｃ Ｉ 检索论文和相关资料 ，可以看 出国内对这个主题 的研究 ，大致 集 中于 以下 ３个 方 面 。 １ ． 企 业 创 新 障 碍 的 识 别 与 分 类
２ ．企业创新障碍 因素之 间的关系 谢科范和陈刚等首次探索性地对企业创新障碍因素之 间的关系进行 了研究 ，提出 了中国以企 业为主体 的技术创新体系障碍指标 ，采用因子 分析和结构方程模 型分析了各创新 障碍指标间 的相关性 ，指 出激励 障碍 和保健障碍这两个障碍因子之间是相互影 响、相互作用 的，共 同影响着 企业的技术创新。 ３ ．创新障碍对企业创新活动的影 响 。 刘海娜和熊德勇指出技术创新 的障碍 因素主要有体制 因素 、市场信 息缺乏 、消费者对于创新 产品缺乏需求和信任 以及技术创新本 身的特征 这四个因素。采用文献研 究方法 ， 重点梳理 了技术创新 主体错 位 、技术 创新法制环境和市场信息缺乏对企业创新活动 的影响。 经过以上梳理发现 ，国内学者针对创新障碍的研究，主要集中 在企业创 新障碍的识别与分类这—方面，即大部分专家学者侧重于研究哪些障碍因素 制约企业创新活动的程度更大，并对各障碍的重要性进行了排序或评价。 三 、技术创新障碍的研究视角 和研究方法 １ ． 研 究 视 角 近十几年来 ，国内学者专家 在研究企业技术创新障碍 的视 角上呈现 出多样化的趋势。 根据企业的经济性质和企业 规模 ，国内学者主要 以国有企 业和 民营 企业 。大型企业和中小型企业 ， 科技型企业和高新技术企业 等的创新 障
纵观近十年 ，国内学者在企业技术创新障碍方面的研究 ，已由定性 分析为主 的研究方法向定量分析与定性分析相结合 的研 究方法转变 ，且 研究手段在不断增加。 洪林伟等从资源因素 、战略战术和成长因素这三个维度，构建 了中小 企业技术创新障碍的三维模型，并分别从这三个维度，对妨碍企业技术创新 的资金 、技术 、人才、战略、规模等诸多潜在问题进行了分析和研究。 安 同良等采用问卷调查方法 ，对江苏省制造业企业创新 障碍进行 了 实证分析 ；雷汉云等运用二分类 选择模 型分析 了各个创新 障碍对 中小企 业影响的程度 ；魏江综合运用调查 法和统计分析方法 ，比较分析 了各创 新障碍因素对金融服务业 、Ｉ Ｃ Ｔ 服务业 、科 技服务业 和商务服 务业 的不 同影响程度 。谢科范通过构建结构方程模 型 。 将企业技术创 新的障碍 因 素划分为激励障碍和保健障碍。蔡 瑞林首先构建 了制造企业 技术创新 障 碍 因素的五维模型 ，然后采用结构方程模 型进行 了实证研究 。 可以肯定的是 ，国内专家学者在企业技术创新障碍方面进行了诸多的努 力和探索， 但根据许水平对国外关于企业创新障碍相关文献的研究 ，可知国 内 针对该问题的研究是远远不足的，首先表现在相关文献的数量上 ， 其次无 论是在研究内容还是研究手段 匕 都与国外存在较大的差距。
四 、总 结
通过上述对相关文献的梳理 ，可知 近十年来 ，我 国学者 在企业创新 障碍方面的研究 ，主要集中在企业 创新 障碍的识别与评 价方面 ，虽然众
多学者从不 同的角度对企业技术创新 障碍进行 了分类 和评价 ，但是在深 层次地挖掘是什么原因导致障碍 因素的出现这方 面的研究还 是 比较欠缺 的 ，而对障碍因素之间的关系及 各障碍 因素对企业 的创新 活动影响程度 等方面的研究更是稀 少 ，或许 这些 可 以作 为 以后研 究 的方 向。另 一方 面 ，在研究方法和研究手段上 ，以定量分 析与定性分析相结 合的研究方 一 Nhomakorabea、
和技术障碍。刘中文和姜小冉则从技术创新战略联盟的角度 ，分析 了中小企 业技术创新的障碍。由此可看出，国内学者专家在不断拓宽研究视角 ， 希望 从不同的角度人手， 来探寻阻碍企业技术创新活动的因索。
２ ． 研 究方 法
创新障碍的识别与分类是指研究者对特定 区域的企业进行 问卷调查 或利用官方调查结果 ，通过问卷反馈 的信息 ，了解企业在创新 全过程面 临哪些障碍 ，并根据各障碍相关性进行分类 ，对各障碍 的重要 性或普遍 性进行评价 。国内许多学者根据创新 障碍产生 的内外部来源 ，把创新障 碍分为 内部障碍和外部障碍。
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以Ｃ Ｓ Ｓ Ｃ Ｉ 检 索论文为主要研 究对象
卢 霞
摘 耍 ：采 用文献研究方法和比较分析 方法，对近 １ Ｏ年来 国内学者关于企业技 术创新 障碍 因素的研 究进行 了系统的梳理 。分析 了企业 技 术创新 障碍 的研 究背景 、研究 内容 、研 究视 角和研 究方法。在此基础上 ，指 出未来的研究方 向：加 深关于企业创新 障碍对创新 活动影响 程度的研 究，可探 索性地研究创新障碍与创 新产出问的关系等 。以期为今后相关研究提供借鉴。 关键词 ：企 业；创新障碍 ；文献研 究 ；比较分析
研 究背 景 目前 ，国内技术创新理论 的研 究范 围主要 在技术创 新 内涵 的研究 、 创新影 响因素研究 、新产品战略与创新 能力评价理论研究 、产品开发绩 效研究 、新产 品成败研究 、产品设计功能成本研究这六个 方面 ，其 中在 创新影 响因素研究 中，又集 中研究技术创新 的动力 因素 和障碍 因素 ，仅 从逻辑关系上看 ，前者注重正向分析 ，而后者则注重负 向分析 。 根据对 Ｃ Ｓ Ｓ Ｃ Ｉ 来源期刊 的检 索 ，自 ２ ０ ０ ４年 以来 ，检 索篇名 中含有 “ 创新动力” 的期 刊有 １ １ ５篇 ，而检索篇名 为 “ 创新 障碍” 和 “ 企业创 新障碍 ”的期刊 ，分别仅有 ２ ２篇和 １ ３篇。从 而可看 出，相对 于创新动 力 的研究而言 ，国 内关于企业创新 障碍 的研究则 明显不 足 ，因此 ，摸清 目前 国内关于该主题的研究现状 ，可为进一 步的探索 和研究提 供参考 。 笔者希望通过分析企业技术创新 障碍的研究 内容 、研究对象 、研究视角 和研究方法这几个方面来 系统地 梳理一下 国内的研究现状 。 二 、中国企业创新障碍研究的主要内容 白２ ０ ０ ４ 年 以来 ，中国企业 创新 障碍 的研究 时有增减 ，根据 已掌握 的Ｃ Ｓ Ｓ Ｃ Ｉ 检索论文和相关资料 ，可以看 出国内对这个主题 的研究 ，大致 集 中于 以下 ３个 方 面 。 １ ． 企 业 创 新 障 碍 的 识 别 与 分 类
２ ．企业创新障碍 因素之 间的关系 谢科范和陈刚等首次探索性地对企业创新障碍因素之 间的关系进行 了研究 ，提出 了中国以企 业为主体 的技术创新体系障碍指标 ，采用因子 分析和结构方程模 型分析了各创新 障碍指标间 的相关性 ，指 出激励 障碍 和保健障碍这两个障碍因子之间是相互影 响、相互作用 的，共 同影响着 企业的技术创新。 ３ ．创新障碍对企业创新活动的影 响 。 刘海娜和熊德勇指出技术创新 的障碍 因素主要有体制 因素 、市场信 息缺乏 、消费者对于创新 产品缺乏需求和信任 以及技术创新本 身的特征 这四个因素。采用文献研 究方法 ， 重点梳理 了技术创新 主体错 位 、技术 创新法制环境和市场信息缺乏对企业创新活动 的影响。 经过以上梳理发现 ，国内学者针对创新障碍的研究，主要集中 在企业创 新障碍的识别与分类这—方面，即大部分专家学者侧重于研究哪些障碍因素 制约企业创新活动的程度更大，并对各障碍的重要性进行了排序或评价。 三 、技术创新障碍的研究视角 和研究方法 １ ． 研 究 视 角 近十几年来 ，国内学者专家 在研究企业技术创新障碍 的视 角上呈现 出多样化的趋势。 根据企业的经济性质和企业 规模 ，国内学者主要 以国有企 业和 民营 企业 。大型企业和中小型企业 ， 科技型企业和高新技术企业 等的创新 障
纵观近十年 ，国内学者在企业技术创新障碍方面的研究 ，已由定性 分析为主 的研究方法向定量分析与定性分析相结合 的研 究方法转变 ，且 研究手段在不断增加。 洪林伟等从资源因素 、战略战术和成长因素这三个维度，构建 了中小 企业技术创新障碍的三维模型，并分别从这三个维度，对妨碍企业技术创新 的资金 、技术 、人才、战略、规模等诸多潜在问题进行了分析和研究。 安 同良等采用问卷调查方法 ，对江苏省制造业企业创新 障碍进行 了 实证分析 ；雷汉云等运用二分类 选择模 型分析 了各个创新 障碍对 中小企 业影响的程度 ；魏江综合运用调查 法和统计分析方法 ，比较分析 了各创 新障碍因素对金融服务业 、Ｉ Ｃ Ｔ 服务业 、科 技服务业 和商务服 务业 的不 同影响程度 。谢科范通过构建结构方程模 型 。 将企业技术创 新的障碍 因 素划分为激励障碍和保健障碍。蔡 瑞林首先构建 了制造企业 技术创新 障 碍 因素的五维模型 ，然后采用结构方程模 型进行 了实证研究 。 可以肯定的是 ，国内专家学者在企业技术创新障碍方面进行了诸多的努 力和探索， 但根据许水平对国外关于企业创新障碍相关文献的研究 ，可知国 内 针对该问题的研究是远远不足的，首先表现在相关文献的数量上 ， 其次无 论是在研究内容还是研究手段 匕 都与国外存在较大的差距。
四 、总 结
通过上述对相关文献的梳理 ，可知 近十年来 ，我 国学者 在企业创新 障碍方面的研究 ，主要集中在企业 创新 障碍的识别与评 价方面 ，虽然众
多学者从不 同的角度对企业技术创新 障碍进行 了分类 和评价 ，但是在深 层次地挖掘是什么原因导致障碍 因素的出现这方 面的研究还 是 比较欠缺 的 ，而对障碍因素之间的关系及 各障碍 因素对企业 的创新 活动影响程度 等方面的研究更是稀 少 ，或许 这些 可 以作 为 以后研 究 的方 向。另 一方 面 ，在研究方法和研究手段上 ，以定量分 析与定性分析相结 合的研究方 一 Nhomakorabea、
和技术障碍。刘中文和姜小冉则从技术创新战略联盟的角度 ，分析 了中小企 业技术创新的障碍。由此可看出，国内学者专家在不断拓宽研究视角 ， 希望 从不同的角度人手， 来探寻阻碍企业技术创新活动的因索。
２ ． 研 究方 法
创新障碍的识别与分类是指研究者对特定 区域的企业进行 问卷调查 或利用官方调查结果 ，通过问卷反馈 的信息 ，了解企业在创新 全过程面 临哪些障碍 ，并根据各障碍相关性进行分类 ，对各障碍 的重要 性或普遍 性进行评价 。国内许多学者根据创新 障碍产生 的内外部来源 ，把创新障 碍分为 内部障碍和外部障碍。
