IATF咨询和审核经验分享

Before Audit 审核前
➢效果到位 能证实满足规定要求
➢标识明确 产品标识 区域标识 安全标识 设备标识
During Audit 审核中
➢迎审态度 审核员是客户 提前在审核区域等待审核员 手机关机/静音 微笑迎人 欢迎审核 欢迎提出不合格 尽量全程陪同
During Audit 审核中
➢ 2：8原则 20%听问题，听懂了才能回答对； 80%回答问题，回答时要谨慎
During Audit 审核中
➢答 少动嘴巴，多示证据 主动出击，避免被动 提供最好的证据 一份一份提交 陪审员过目后递交 资料找不到，转移注意力，一定要提交 切勿现场伪造证据
➢ 审核机构 由XXX进行IATF16949:2016（质量管理体系—汽车行业
生产件与相关服务件的组织实施ISO9001:2015的特殊要求） 认证审核 ➢ 审核安排
一阶段审核（文件审核）：20XX-XX-XX 二阶段审核（现场审核）：20XX-XX-XX ～20XX-XX-XX ➢ 审核老师 审核组长：XXX 审核员：XXX
（标识卡、流转卡）原材料、半成品要有流转卡及产 品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状 态标识
生产计划
8.5.1.7
满足12个月以上
生产现场标识
8.5.2
原材料、半成品、成品 要有流转卡及产品标识卡、 现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识
生产设备台账
8.5.1.5
设备 OEE/MTBF/MTTR统 计分析
审核思路 Audit Method
➢DCC 文件范围 程序文件 文件修改 文件归档 提供文件
审核思路 Audit Method
➢各部门－－本部门 质量方针、质量目标（定义，贯彻，执行） 本部门质量要求和职责（部门组织架构） 本部门质量文件（程序文件） 本部门与他部门的接口（程序文件） 本部门质量记录 本部门改进（项目资料）

IATF16949：2016质量管理体系审核完整案例——如何应用过程方法审核组织的“顾客要求识别和评审”过程一、问题的提出在顾客导向过程中，顾客要求的识别和评审过程是最重要的过程之一，它是其它顾客导向过程的重要输入，因此只有对每一个顾客的特殊要求进行了充分的识别，并经过有效的评审才能保证顾客的要求得到满足，否则满足顾客要求并使顾客满意就会成为一句空话。

但是，怎样才能使这一过程控制有效呢？在审核时常常会发现一些企业对这一过程的控制出现较大的偏差，并导致未能满足顾客要求。

下面是审核中遇到的一些情况：1.当审核员请顾客要求识别和评审过程的所有者时，来的人是销售部门办公室负责文件管理的人员，当审核员问该人员所负责的工作时，回答为主要是负责接收顾客的订单，进行登记后转交给生产部门。

2.在评审组织是如何识别和评审顾客要求的时候，我们看到的是企业提交的一个《合同评审表》,在《合同评审表》中记录了企业对顾客供货合同的评审结果，上面有不同职能部门签字表示“可以满足顾客要求”的意见，但是当问到：你们可以满足顾客的什么要求呢？被审核人员茫然回答不出来。

3.当审核员请求把顾客的合同和/或技术质量协议拿来看看时,被审核人员回答：这些资料都是老板到客户那里去签的，签好后都放在老板那里呢。

当再问：那顾客在合同和/或技术质量协议中有些什么要求？被审核人员不能具体回答，只说一般我们都是能够满足的。

但是在进一步对各个过程进行审核后，会发现有一些顾客的重要要求没有被识别和满足，如质量目标DPPM、产品质量要求、批量供货时的产品试验要求等。

以上反映出企业在这个过程控制中存在的风险，因此，我们常常思考：在审核的过程中，如何使企业了解该过程控制的要求并能认识到改进的方法？我们也在审核实践中努力探索和尝试，下面通过一个审核案例来总结我们所做的努力和效果。

第1页共6页二、案例背景生产产品：发电机皮带轮等零件三、简述对顾客要求识别和评审过程的审核第一阶段审核时，审核员在验证适用的客户特殊要求时，看到了企业编制的《顾客特殊要求清单》，对顾客有关合同和质量协议中的一些要求进行了识别，接着审核员与销售部主管进行了以下沟通：审核员：对于顾客的这些要求是在什么样的过程中进行控制的？是否可以满足这些要求呢？销售部主管(顾客代表)：我们都是可以满足的(没有回答顾客要求所对应的管理过程)。

IATF6内审不符合报告案例及后附整改报告案例一、案例介绍本案例涉及的是一家汽车制造公司的IATF6内审过程。

该公司在内审中发现了一些不符合项，其中一项涉及生产现场的5S管理。

具体来说，内审中发现生产现场存在一些垃圾和杂物，且部分工具摆放不整齐，导致现场混乱。

这一现象被视为不符合项，需要立即整改。

二、整改报告案例针对上述不符合项，该公司迅速采取了整改措施。

以下是整改报告的案例：标题：关于生产现场5S管理不符合项的整改报告一、整改背景在最近的一次内审中，我们发现生产现场的5S管理存在不符合项。

具体来说，现场存在垃圾和杂物，部分工具摆放不整齐，这严重影响了现场的整洁和安全。

为了提升公司的形象和管理水平，我们立即采取了整改措施。

二、整改措施1、清理现场垃圾和杂物。

我们组织了专门的清洁队伍，对生产现场进行了全面的清理和整理。

同时，为了保持长期的清洁，我们将定期进行清理和整理。

2、工具摆放整齐。

我们重新规划了工具摆放区域，并为每一种工具设置了固定的摆放位置。

同时，我们还将定期对工具进行检查和保养，确保工具的安全和正常使用。

3、建立5S管理制度。

为了长期保持生产现场的整洁和有序，我们将建立完善的5S管理制度。

该制度将包括5S管理的具体要求、责任人、检查和考核等内容。

4、加强员工培训。

我们将对员工进行5S管理的培训，提高员工的意识和技能水平。

同时，我们还将定期组织5S管理知识竞赛等活动，激发员工参与的积极性。

5、定期检查和考核。

我们将定期对生产现场进行5S检查和考核，并将检查结果与员工的绩效挂钩。

通过这种方式，我们能够激励员工更好地遵守5S管理制度，提高管理水平和效率。

三、整改效果经过一周的整改和努力，生产现场的5S管理已经得到了明显的改善。

具体来说，现场的垃圾和杂物已经清理干净，工具摆放也变得整齐有序。

员工的意识和技能水平也得到了提高，他们已经开始自觉地遵守和维护5S管理制度。

我们相信，在全体员工的共同努力下，公司的管理水平和形象将得到进一步提升。

安排。
审核实施
按照计划进行内部审核，收集证 据，记录发现的问题和不符合项
。
审核报告
编写内部审核报告，对审核结果 进行汇总和分析，提出改进建议
。
结果应用
将内部审核结果作为管理评审的 输入，为组织的改进提供依据和
支持。
管理评审输入输出及改进措施
管理评审输入
包括内部审核结果、顾客反馈、 过程绩效和产品的符合性、预防
实践经验分享
分享企业在解决问题过程中的实践经验，包括具体做法、取得的 成效和教训等。
未来发展趋势预测与准备
01
IATF16949标准发展趋势
分析IATF16949标准未来的发展趋势，如更加注重过程方法、强调风险
管理、推动数字化和智能化等。
02
企业应对策略探讨
探讨企业如何适应IATF16949标准的发展趋势，提出具体的应对策略和
要点三
与其他行业标准的关 系
除了汽车行业外，其他行业也有类似 的质量管理体系标准，如航空航天行 业的AS9100、医疗器械行业的 ISO13485等。这些标准在结构和内 容上与IATF16949有相似之处，但针 对各自行业的特定要求和风险进行了 调整。实施IATF16949的组织可以借 鉴这些标准的经验和做法，但需要结 合汽车行业的实际情况进行应用。
在产品和服务提供过程中，持续跟踪 和反馈客户的要求变化，及时调整组 织的质量管理体系和业务流程。
评审产品和服务要求
组织相关部门对产品和服务要求进行 评审，确保组织有能力满足这些要求 ，并识别潜在的风险和机会。
供应商管理策略及实施
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制定供应商管理策略
根据组织的采购需求和供应商市场情况，制定供 应商选择、评价、激励和退出等管理策略。