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品保部内部审核查检表

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内部审核检查表
文件編號:TN-QR-20 版本:B3 頁:1
受审核部门 品保部 审核时间
审核准则 ISO9001:2000、ISO14001，公司管理体系文件，适用的法律法规.
要素 审核内容 审核记录 符合性
ISO9001
4.2.4
ISO14001
4.5.3

1.在体系的建立过程，本部门共建立了哪些记录，是否对这些记录规定了保存期限. 2.记录的标识使用，管理是否符合程序文件规定的要求. 3.记录的标识是否具有唯一性和可追溯性.

ISO9001
5.4.1
ISO14001
4.3.3

1.与部门相关的质量、环境目标指标有哪些？是否形成文件. 2.目标的制定是否合理，是否符合标准的要求 3.目标的跟踪、统计、分析。 4.与本部门相关目标、指标的实现情况.

ISO9001
5.5.1
ISO14001
4.4.1

1.本部门的质量、环境管理方面的主要职责有哪些. 2.对本部各岗位人员的质量环境职责是否做出规定.

ISO14001
4.3.1
1.通过识别与评价，本部门的环境因素有哪些,其中重要环境因素有哪些？ 2.环境因素的识别是否充分？

陪審員/日期: 審核員/日期:
1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
内部审核检查表
文件編號:TN-QR-20 版本:B3 頁:2
受审核部门 品保部 审核时间
审核准则 ISO9001：2000、ISO14001，公司管理体系文件，适用的法律法规。
要素 审核内容 审核记录 符合性
ISO14001
4.3.1
3.对环境因素的评价是否合理？

4. 对识别的环境因素是否制定相应
的控制对策.

5.是否对所识别的环境因素进行及
时更新.

6.对所识别的重要环境因素是否均
制定管理目标.

ISO14001
4.3.2
1.是否建立获取法律法规及其它要

求的渠道，所建立的渠道是否确保畅
通.

2.对本组织相关的质量、环境法规是
否予以识别、收集.

3.是否对所收集法规的充分性，有效
性、适应性定期组织评审.

ISO14001
4.3.3
1.与本部门相关的管理方案有哪些？ 2.与本部门相关的管理方案是否按规定的进度与期限予以实施.

ISO9001
5.5.3
ISO14001
4.4.3

1.本部门如何确保与相关部门及与外部质量、环境信息的沟通. 2.对信息沟通的内容，过程是否形成记录

陪審員/日期: 審核員/日期:
1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
内部审核检查表
文件編號:TN-QR-20 版本:B3 頁:3
受审核部门 品保部 审核时间
审核准则 ISO9001：2000、ISO14001，公司管理体系文件，适用的法律法规。
要素 审核内容 审核记录 符合性
ISO9001
6.2
ISO14001
4.4.2

1.对部门各岗位人员的任职能力与
要求是否做出规定？

2.是否经质量、环境相关知识与技能
及专业知识技能培训.

ISO9001
7.5.1
ISO14001
4.4.6

1.本部门与环境有影响的相关方有
哪些？如何控制？

2.重要环境因素的控制是否符合运
行控制要求？

ISO9001
7.5.3
1.产品（包括采购产品）的标识及追

溯性是否符合标准及程序规定.

ISO14001
4.4.7
1.本部门潜在的紧急事态有哪些？

2.员工对应急知识的熟悉情况.
ISO9001
7.6
ISO14001
4.5.1

1.监测与测量设备检定与校验的控
制情况.

2.监测与测量设备检定状态的标识
控制情况.

ISO9001
8.2.3
1.本部门过程监测与测量的内容有

哪些？是否做出文件化规定.

陪審員/日期: 審核員/日期:
1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
内部审核检查表
文件編號:TN-QR-20 版本:B3 頁:4
受审核部门 品保部 审核时间
审核准则 ISO9001：2000、ISO14001，公司管理体系文件，适用的法律法规。
要素 审核内容 审核记录 符合性
2.过程监视和测量结果不符合策划要求时，其控制是否符合程序文件规定.

ISO9001
8.2.4
1.产品的监视和测量. 2.进货检验 3.过程检验 4.最终检验

ISO9001
8.3
1.对产品和采购产品的不合格是否作出记录、标识或隔离. 2.不合格品的处置包括退货、挑选或返工、让步接收是否符合程序文件的规定. 3.对在线产品和成品的不合格品，是否按程序规定的类别进行分类标识与隔离.

ISO9001
8.4
1.对规定的数据分析范围是否按要

求的分析方法及时机进行分析并形
成记录.

2.对分析中出现的可能影响产品质
量的过程的不良趋势是否采取预防
措施.

陪審員/日期: 審核員/日期:
1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)
内部审核检查表
文件編號:TN-QR-20 版本:B3 頁:5
受审核部门 品保部 审核时间
审核准则 ISO9001：2000、ISO14001，公司管理体系文件，适用的法律法规。
要素 审核内容 审核记录 符合性
ISO9001
8.5
ISO14001
4.5.2

1.对产品实现和体系运行中出现的不符
合是否采取相应的纠正/预防措施
2.对所确定的纠正/预防措施的效果是否
得以验证
GP 管制
辦法
8.4

1.廠商是否有提供相關的環保資料? 綠

色供應商相關記錄是否規定保存期限？
2.IQC是否對廠商提供之資料妥善保管並
資料共享.
3.廠商提供之相關資料是否過期.
4. ICP report是否符合要求.
GP 管制
辦法
8.9

1.IQC進料檢查時是否要求廠商標

示＂GP＂標示,進料檢驗程序是否有明確
定義有關環境禁用物質的檢驗程序與標
準？
2. IQC是否依材料的風險等級進行相關
的送檢?
GP 管制
辦法
8.10

1.IPQC 是否確認材料為環保材料?

2.產線錫爐是否定期送實驗室進行RoHS
檢測? 外部測定時,是否委托政府機關或
相當的機構進行測定?
3.產線治工具是否有確認屬於環保物質.
4.產線使用的化學品是否有相關的檢測
報告.
GP 管制
辦法
8.11

1.QA在檢查時是否確認有＂GP＂標示或

有客戶要求之＂標簽＂?
2.QA是否有取樣進行RoHS檢測.
GP 管制
辦法
8.2

1. 是否定期更新客戶環境標準,及相關

法律法規定?
2. 是否定義固定人員對RoHS進行管控?
GP 管制
辦法
10.0

1.不良品和良品是否被明確區分?

2. 發生不良品後,是否追查原因並採取
防止再次發生的措施?
3. 是否規定了防止禁止物質的污染,防
止混入的作業程序?
陪審員/日期: 審核員/日期:
1.文件查阅含记录的查阅
2.符合性栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要在审核记录栏记录证据)

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ISO9001-2015和ISO14001-2015风险和机遇识别评价及应对措施管理表

ISO9001-2015和ISO14001-2015风险和机遇识别评价及应对措施管理表


OK
提交的输入资料。
1、管评输入反复确认，确保每一项输入
3
管理评审 过程
2.各单位提供的 评审输入资料内 容不完整
管理评审内容不完 整，不符合体系标 准及相关程序的要 求
8
6
4
192
二
落实到责任部门并得到评审；
2.评审前各单位将评审资料先提交给QS做 内容确认后提交管代； 3.QS按『管理评审计划』规定对各单位提
行审核.
2 内审过程
3.审核清单编 制，审核内容， 范围不充分
不能有效的指引审 核员完成审核任务
7
5
1.审核员按“审核计划”规定的审核范围
查2019.7内审计划，包含
4
140
二
和依据编制“审核清单”； 2.体系工程师和管代分别对审核员提交的
品保部 QS
内部管理体系审核 审核范围和依据，且每份
清单
内审清单均经QS和管代签
告书>，承担旧版文件找到后又误用的风
品保部 QS
险及损失
文件发放记录表 文件遗失宣告书
1.查2020年“文件发放/ 回收记录表-员工投诉处 理管理规范A1”,有旧版 回收记录。
OK
2、文件安全性 监管不到位
机密资料外泄
8
3
4
96
三
1.于各计算机装资安软件，不定期点检， 实时进行动态监控； 2.依『计算机设备管理规范』奖惩机制考 核；
够
工作浮于表面，无
7
法深入；
3
1
21
三
参加专业体系培训机构课程，并获取第三 方认证机构颁发的“内审员证书”
品保部 QS
1.内审员清单、 2.内审员证书
过程审核检查表-VDA6.3

过程审核检查表-VDA6.3

如：在量过程中，是否保证只和批准/放行的供方开展合作，并按规定的标准对供方质量能力展开评价？
是否有对现有供方的质量绩效进行评估？
是否有识别并评价供应链中的风险，并通过适当措施加以降低(应急策略)？
P5.2是否在供应链中考虑了顾客的要求？
如：是否规范了对顾客要求的沟通与传递，并确保可追溯性？
顾客要求包括：图纸、零部件以及质量协议及其他适用的标准？
生产测试证明在量产条件下(模具、设备、周期、人员、制造和检验规范等)的整个生产过程满足质量能力要求？
审核产品：审核部门：PDT小组(研发/工程主导)审核员：陪审员：审核日期：
序
号
过程
要求
提问及要点
分值
审核记录
10
8
6
4
0
P4
产
品
和
过
程
开
发
的
实
现
P4.7是否为确保顾客关怀/顾客满意/顾客服务和使用现场失效分析建立了过程？
审核产品：审核部门：品保、生产(冲压/成型/装配)审核员：陪审员：审核日期：
序
号
过程
要求
提问及要点
分值
审核记录
10
8
6
4
0
P6
过
程
分
析
/
生
产
P6.2
过程
流程
6.2.1控制计划的要求是否完整并得到有效落实？
如：生产和检验文件中是否完整地给出了所有重要信息(检验特性、设备、检验方法、检验频度、全尺寸检验、功能检验等)？
审核产品：审核部门：PDT小组(研发/工程主导)审核员：陪审员：审核日期：
序
号
过程
要求
完整版供应商质量审核检查评分表(供应商审核表)

完整版供应商质量审核检查评分表(供应商审核表)

3
3
1.14
是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时供应商要能提供有关的质量记录。
1.有记录管理作业程序. 2.记录填写,审核,分类整理标识,保存记录,保存期限,销毁等.
3
3
1.15
是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清单（或等效文件）？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止非预期误用？
有在公司体系文件中明确显示有效文书中心盖“ 章”骗号/日期,版次,纸张等
3
3
1.21
是否有定期的培训计划以持续提升人员素质？培训记录是否得到保存？培训效果是否得到验证？
有制定培训计划,受訓申請.審核,讲师确认,上课现场管理,考 核 ,培训记得整理存档等
3
3
1.22
上岗培训要求是明确？人员上岗前资格是
有更改作業程序/实施細则管理流程图.
3
3
1.18
若指定其他部门审批文件时，该部门是否获得了审批文件所需依据的有关背景资料？
依照公司定议程序标准文件审批
3
3Hale Waihona Puke 1.19所有的文件更改是否都在文件或相应的
附件上注明？
有定议, 由需求者向文书中心申請后再加盖“版次更改” 章.
3
3
1.20
是否在质量体系有效运行重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本？
3
2
2.2
有无有害物质管理体系文件和组织架构，
该标准是否能够满足领胜的要求？
1有害物料管理委员组织架构. 2. 送样确认: 样品及规格书必须注明符合“RoHS和SONY”环保要求,并有第三方机构(如SGS )的检测报告；测试报告有效期为1年，如过期测试报告需提前1个月更新。
品质部班长绩效考核表

品质部班长绩效考核表

＞85%以上
5
100%（1/1）
以供应商回复的改善措施报告的符合性与可操作性,及改善效果的追踪确认及时性反馈.依基准目标,未达成一个百分点扣一分,每增加一个百分点则加分二分,
供应商来料品质异常改善追踪表
异常反应/矫正预防处理单
5
4.
制程品质异常矫正措施的有效性追踪达成率
＞85%以上
5
0次
依制程品质异常责任部门回复的改善措施的有效性与适宜性,时效性确认及执行的时限是否符合追踪要求,进行判定,依基准目标,未达成一个百分点扣一分,.达成目标,每个百分点加分二分.
5
8.
试验设备点检的及时率
100%
10
1次
按时进行试验设备的点检动作，每查核延误一次扣分一分,全部按时按质完成点检,抽查无异常,则加分十分.
5S查核问题统计表
9
9
试验设备的校验及时率
100%
10
0次
依设备校验有效期清单,每月设备延期校验一次(台)扣一分,若设备校验及时按质按时完成,则加分十分.
测量设备校验履历表
制程异常改善追踪表
异常反应/矫正预防处理单
5
5.
客诉异常矫正措施的有效性追踪达成率
＞85%以上
5
0次
依客诉异常责任单位检讨的改善方案确认,改善过程及效果达成要求的追踪确认改善状况.未达成改善效果一个百分点扣一分,达成目标,每个百分点加分二分.
客诉异常改善追踪表
客户投诉单
5
6
品保内部人员培训达成率
每月/4H
10
0次
以基准目标为标准,依加分二分。
人员教育训练签到表
品保部人员培训计划表
10
7