海南省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题
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海南省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的行政
监管考试试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符
合题意）1、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员
C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人
D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
2、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产
总值的比率。A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．生活费用价格指数
3、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值
B．证券市场指数
C．证券化率（证券市值/GDP）
D．股票市值占GDP的比率
4、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相
反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相
同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期
货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期
货交易
5、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的
原则是（）。A．即时交付
B．分期交付
C．货银对付
D．货银交付6、股票的理论价格用公式表示为（）。
A．预期股息/必要收益率
B．每股净资产/必要收益率
C．预期股息/无风险利率
D．预期股息×市场利率
7、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场
过程中保证正确的观察视角问题。A．个体心理分析
B．群体心理分析
C．有效市场理论
D．证券组合理论
8、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．无期国债
9、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相
互关系。A．财务指标
B．财务目标
C．财务比率
D．财务分析
10、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值
B．资产价值
C．相对估值
D．风险中性定价
11、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
12、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率
B．市净率
C．净资产倍率
D．周转率13、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，
投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典
假设。A．有效市场理论
B．随机漫步理论
C．切线理论
D．现代证券投资组合理论
14、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益
B．每股收益加上每股价格
C．每股价格除以每股收益
D．每股收益除以每股价格
15、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度
B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度
C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场
D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场
16、实施由__负责。
A．国务院
B．财政部
C．中国银监会
D．中国人民银行
17、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常
呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对
这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期
性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济
的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时
期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长
18、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之
日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予
公告。A．2
B．3
C．4
D．519、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20
B．30
C．40
D．50
20、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息
B．股息
C．负债股息
D．财产股息
二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以
上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5
分）21、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。
A．设立并持续经营3年以上(含3年)
B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定
C．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
D．最近1年净资本不低于净资产的50%
22、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下
__要求。
A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20%
D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
23、非累积优先股票的特点是__。
A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的负担轻
24、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B．期限在1年以内(含1年)的债券回购
C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
25、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。A．物价水平
B．经济增长
C．经济周期
D．经济政策
26、一般来说，证券投资基金的投资对象包括__。
A．上市交易的股票
B．金融期货
C．上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
27、现代股份制公司主要采取__形式。
A．股份有限公司
B．有限责任公司
C．无限责任公司
D．合伙制公司
28、指数基金的优势主要有__。
A．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资
回报B．管理费较低，尤其交易费用较低
C．可以作为避险套利的工具
D．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中
带来的流动性风险
29、证券交易所具有的特征是__。
A．有固定的交易场所和交易时间
B．投资者直接进入交易所买卖证券
C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券
30、股票价格指数的编制步骤包括__。
A．选择样本股
B．选定基期并计算基期平均股价
C．计算基期平均股价并作必要修正
D．指数化
31、证券市场监管的目标在于__。
A．保护投资者利益
B．维持市场正常秩序
C．保持市场价格稳定
D．发挥市场的积极作用
32、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是__。A．证券公司设立，收购或者撤销分支机构
B．证券公司变更名称
C．证券公司变更持有5%以上股权的股东
D．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构
33、欺诈客户行为包括__。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
34、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求
__。
A．转换权限
B．转换条件
C．转换期限
D．转换内容
35、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是__。
A．禁止同业竞争的需求
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立风险隔离制度
