2015年下半年江苏省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题
- 格式：docx
- 大小：24.41 KB
- 文档页数：10
2015年下半年江苏省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.下列说法中，不正确的是__。
A．数据资料是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础
B．无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据
C．对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适用性等
D．需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理
2.发行人应在披露上市公告书__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A．3
B．5
C．7
D．10
3.不动产抵押公司债券属于__。
A．信用证券
B．担保证券
C．抵押证券
D．质押证券
4.我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。
A．0.20%
B．0.25%
C．0.30%
D．0.35%
5. __是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A．《风险提示书》
B．《证券交易委托代理协议》
C．《客户须知》
D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
6. 根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。
A．60
B．91
C．180
D．365
7. 偏股型基金中股票的配置比例一般为__。
A．20%～40%
B．50%～70%
C．70%～90%
D．40%～90%
8. 开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过__个月。
A．1
B．2
C．3
D．4
9. __对基金销售内部控制做出了明确的定义。
A．《证券投资基金法》
B．《证券投资基金销售管理办法》
C．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
D．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
10. 造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是__。
A．地理因素 B．人口因素
C．心理因素
D．行为因素
11. 目前发行的国际债券中最重要的是__。
A．扬基债券
B．武士债券
C．龙债券
D．欧洲债券
12. 下面选项中，不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是__。
A．为组织公平的集中交易提供保障
B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
C．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
D．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理，并予以公布
13. 与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）。
A．相对较大
B．相对较小
C．相同
D．无法比较
14. __是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A．金融期权
B．期货交易
C．期货合约
D．金融期货
15. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。
A．当日已成交的平均价
B．当日最高或最低成交价格之间
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价
16. 根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。
A．0.5%
B．1%
C．3%
D．5%
17. 以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是（）。
A．认购费
B．申购费
C．赎回费
D．托管费
18. 2007年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国证券登记结算公司
D．上海证券交易所与深证证券交易所联合
19. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。
A．交易清算系统
B．交易系统
C．各证券公司
D．各银行
20. 下列关于时间优先原则的说法中，正确的是__。
A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
21. 在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。
A．进行证券投资分析
B．组建证券投资组合
C．投资组合的修正
D．投资组合业绩评估
22. 像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定。
A．股票的供求关系
B．股票的内在价值
C．资本收益率
D．市盈率
23. 反映公司运用所有者资产效率的指标是__
A．固定资产周转率
B．存货周转率
C．总资产周转率
D．股东权益周转率
24. 对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每__收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五
25. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。
A．当日已成交的平均价
B．当日最高或最低成交价格之间
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价
26.证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值为正，表明__ A．两种证券间存在完全的同向的联动关系
B．两种证券的收益有反向变动倾向
C．两种证券的收益有同向变动倾向
D．两种证券间存在完全反向的联动关系
27.收购要约期满前__日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。
A．5
B．10
C．15
D．30
28.下列说法正确的是__。
A．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降
B．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降
C．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升
D．通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降
29.下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。
A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所
C．公司管理的季度报告
D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告
30. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。
A．R日(R为到期日)14:00
B．R+1日(R为到期日)14:00
C．R日(R为到期日)17:00
D．R+1日(R为到期日)17:00
31. 下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是__。 A．应急免疫
B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略
C．多重负债下的组合免疫策略
D．多重负债下的现金流量匹配策略
32. 甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是__
A．15元
B．13元
C．20元
D．25元
33. 由基金投资者直接支付的费用有（）。
A．申购费
B．交易佣金
C．过户费
D．托管费
34. 为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。
A．基金的投资目标
B．比较基准
C．基金的风险水平
D．基金组合的稳定性
35. 依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（）的投资公司为代表。
A．英国
B．日本
C．法国
D．中国
36. 企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列__不属于总体改组方案的内容。
A．发起人企业的经营范围
B．资产重组的目的和原则
