ISO9001客户要求评审程序
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1.0 目的
通过与产品有关要求的确定与评审，并形成文件，以及与顾客沟通有效的有效安排，确保公司有能力满足顾客的要求，达到顾客满意。
2.0 范围
适用于与顾客有关过程的控制。
3.0 职责
3.1 业务部负责组织有关部门（研发部、品质部、生产中心）对与产品有关的要求的确定与评审并负责对采购能力和周期进行评审，以及与顾客沟通,制定生产任务单.
3.2 品质部负责评审对新产品质量要求的检测能力。
3.3 研发部负责评审新客户产品的加工能力和技术要求。
3.4 生产中心负责评审产品的生产能力和交货期。
3.5 总经理负责审批特殊合同的产品有关的要求的评审。
4.0 工作程序
4.1 本公司与顾客有关的过程按下列图1所示进行控制：
4.2 产品要求分类
4.2.1 常规合同：客户已定型产品、且交货要求正常的订货合同；
4.2.2 重大合同：针对新开发客户或定型产品有重大改进所订的合同
4.3 与产品有关要求的确定
4.3.1 业务部应及时了解和掌握市场和顾客需求和期望，并定期对竞争对手进行水平对比分析，业务人员利用各种渠道与顾客洽谈征询顾客的需求和期望.
与产品有关要求包括：
a)顾客规定的要求。如产品质量要求、产品功能、性能、交货期、价格和支持性服务（如运输、培训、保质期）等方面的要求；
b)顾客虽然没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求（隐含的要求），对此，公司同样要作出承诺；
c)与产品有关的法律法规要求；
d)公司规定的任何附加要求。
4.3.2 业务部负责组织相关部门进行评审。
4.4 与产品有关要求的评审
4.4.1 评审时间应在向顾客作出提供产品的承诺之前（即合同的签订之前）进行。以确保产品要求得到规定，且本公司有能力满足规定要求。
4.4.2 评审时，应尽量满足顾客要求，同时充分考虑供、需双方的利益和义务。
4.4.3 参加评审的人员应是负责或从事生产或技术和管理人员，应熟悉本行业强制性标准、法律法规，以及本公司质量管理体系。在评审中对合同有疑问的条款充分发表意见。
4.4.4 在某些情况下，实际的评审对象可以是有关的产品信息（如产品目录、产品广告内容等）。
4.4.5 评审的主要内容
a)与产品有关的要求是否都在合同里得到体现，质量要求、验收方法和保证条款与顾客的要求是否一致，以及双方履行合同所具备的条件（如生产设备能力、技术条件、交付期、原材料供应能力等）和承担的风险；
b)注意识别潜在的要求，是那些技术复杂、不熟悉的特殊要求，并充分考虑生产难度、外协、外购周期等情况，确保按期交付；
c)没有形成文件的要求（如口头订单或电话订货），在接受前，应得到顾客的确认；
d)与以前表述不一致的合同要求（如投标或报价单），已经协商解决。
e)本公司有能力满足规定的要求。
4.4.6 常规合同的评审
由总经理或业务部确认交期,在合同上签字确认,与订单内容不同的变更细节记录在合同反面或另用专门的记录记载,以确保公司能够满足客户要求。
4.4.7 重大合同的评审
由业务部组织，各生产中心、研发部、品质部和采购部有关人员共同进行评审。评审经过充分讨论研究，取得共同意见后，填写“合同评审记录表”相应栏，报总经理批准。
XX有限公司 ISO9001 体系文件全套-QP-XS001合同评审控制程序文件 （1.0版） 制订： 审批： 2020-1-1发布 2020-1-1实施
1.目的 规定合同评审和协调活动的要求，识别、评审顾客的要求，确保公司有能力向顾客提供满足各类要求的产品。 2.适用范围 本公司生产、代理和服务过程中销售合同评审的控制。 3.职责 3.1.市场销售部负责与顾客的联络与沟通，并负责组织和协调合 同的评审； 3.2.研发部、质检部、物料部参与有特殊要求合同的评审，并按 合同要求组织生产、采购； 3.3.售后服务部负责与顾客的联系，并跟踪合同的实施； 3.4.各部门负责配合进行合同评审。 4.工作程序 4.1.合同评审内容、时机和分类 合同评审应确定与产品有关要求和顾客要求。包括： a)顾客明示的要求（顾客规定的包括对交付及交付后的要 求）；如采购招标中采购方发出招标书对拟采购的医疗器
械的种类、配置、组成、用途、技术参数指标以及安装、 培训、维修的要求。 b)通常隐含的要求（顾客虽然没有明示，但规定的用途和 已知的预期用途所必需的要求）；如根据不同需要和预期 用途开发的一系列品种供用户选购，根据临床医学的特 点提供不同品种。 c)必须履行的要求（与产品有关的法律法规要求）；医疗器 械的使用涉及到人身安全、环境污染、标准计量和卫生 防疫方面甚至国际上人权方面的法律、法规。 d)公司明示的要求（公司确定的任何附加要求）；如推广使 用公司的某种专利和专有技术；在造型、颜色、标识方 面的要求，软件扩展升级的要求和承诺，或在进一步满 足顾客和法规要求的公司内控标准等。 产品要求的识别由市场销售部负责，活动方式有多种，如市场调查、竞争对手分析、产品质量功能水平对比、跟踪医学科学的发展和法律法规变化等。 4.1.1.合同类型：书面合同、订单、标书、协议等。 业务人员在与顾客联系时[①展销会上订货；②直接推广销 售；③用户直接订货（电话、传真、信函等）]要充分了解 用户对产品的要求，包括产品名称、规格、型号、数量、 交货期限、交货方式、收货人、付款情况及其它要求。客 户以书面形式提出的合同、传真、信函等可直接作为合同
1.目的 本程序规定了在投标或接受合同/订单之前如何准确理解顾客要求，充分评估履行合同的能力，以满足供需双方履行合同的经济风险和责任，确保能按合同规定要求履约。 2.适用范围 适用于本厂产品销售合同的评审活动。 3.定义 3.1常规合同：产品符合现行技术规范、标准，已批量生产，能满足顾客交货期限要求，价格又符合本厂规定的合同。 3.2特殊合同：本厂尚未批量生产的产品或尚未开发的产品。 3.3合同评审：合同签订前，为了确保质量要求规定的合同明确并形成文件，而且供方能实现，由供方进行的系统的活动。 3.4营销功能：查明和确定产品的质量要求和期望，包括产品的要求，市场的要求和顾客的需求。 4.职责 4.1合同评审由计划供应部归口管理，并组织对所有合同的评审以及招投标、制订标书或制订产品建议书，负责与顾客的联络、沟通和企业内部的协调；负责市场调研。 4.2技术开发部、生产部、质量保证部、财务部等相关职能部门参与特殊合同的评审，并对特殊合同中涉及本部门的业务评审内容负责；同时负责对市场调研结果的分析，计划供应部汇总。 4.3厂长负责对常规合同评审人员的授权和特殊合同的评审审批，负责对市场调研报告的确认；计划供应部授权人员负责常规合同的评审。 5.工作程序 5.1合同评审的内容
5.1.1顾客的各项要求是否明确、合理，是否形成文件。 5.1.2各项规定是否有含糊不清之处；有关的特殊要求在合同中是否得到说明。 5.1.3与投标不一致的要求是否已得到解决。 5.1.4是否具有履行合同各项要求的能力。 5.1.5合同是否符合《中华人民共和国合同法》法规要求。 5.1.6顾客的特殊要求是否能满足。 5.1.7在发现顾客要求存在矛盾难以履行时，是否通知顾客的产品工程部门或采购部门。 5.2合同评审的方法 5.2.1合同评审必须在合同正式签订前进行，必须对每一份销售（承制）合同进行评审。 5.2.2有些销售合同由顾客口头\电话或传真方式传递，业务员应认真记录区别合同类别，将顾客的要求形成文件，即记录。并尽可能取得顾客的认可，分别按常规合同、特殊合同评审方法进行评审。 5.2.3合同评审的方式由计划供应部根据合同类别决定，一般有以下三种形式： a.会议专题评审，由相关职责部门代表参加； b.由各有关职能部门会签； c.授权人员在签约之前直接评审。 5.2.4常规合同的评审由授权人员直接进行，但需遵循以下原则： a.常规合同的评审人员，必须由厂长书面授权。 b.评审人员应确切掌握产品的供货能力、标准价目及其允许变动的额度，并对合同执行的可行性进行分析，确认后才能正式签字。 c.当交货期及其他一些要求难以确定时，评审人员应填写《合同评审记录表》递交生产部、技术开发部进行评审。 5.2.5特殊合同的评审 a.由计划供应部收集顾客提供的工程规范、质量协议、图纸、标准、采购条
精心整理 合同管理程序 1.目的： 明确合同的要求，并通过合同评审确保公司有能力满足这些要求。 2适用范围： 适用于公司产品销售合同、订单的管理。 3定义： 略 4职责分配： 4.1销售部：负责确定合同/订单要求，组织对合同/订单进行评审，并对合同/订单的执行情况进 行跟进。 4.2制造部、采购部、品质部、研发部等部门参与合同/订单评审，并实施合同/订单中的有关部分。 4.3总经理：负责合同/订单评审表的批准。 5.过程分析乌龟图: 6流程图： 流程图 责任部门 相关表单 合同管理过程 ●业务洽谈●接收合同/订单 ●合同/订单的评审 ●合同的签订和合同/订单的执行 ●合同/订单的更改/取消 ●顾客合同/订单及其 变更 ●计算机系统 ●电话 ●销售部：合同/订单管理的 归口管理部门 ●各部门：参与合同/订单的评审 ●合同/订单评审表 ●顾客订货要求●合同/订单评审及时率 ●订单交期准确率 ●合同管理程序 用什么资源 （设备、材料等）？ 谁来做？ 输入 输出 用何程序、方 法？ 用何指标衡量？
7程序内容： 7.1业务洽谈 7.1.2洽谈过程中，要就合同的基本要求，如品名、规格、数量、价格、交付、包装、交货期、交 付方式、结算方式、违约责任、仲裁与索赔等，逐条与顾客明确，达成一致意见。 7.2接收合同/订单 7.2.1本公司只接收书面的购货合同/订单。对于顾客的口头订单，销售部应将其记录在《顾客口 头订单记录表》上，用电子邮件发给顾客，由顾客书面确认后回传。 7.2.2销售部应将合同/订单送至销售部跟单员，由销售部跟单员组织对合同/订单的评审。 7.2.3销售部跟单员根据合同/订单的性质将其分成常规合同/订单或特殊合同/订单； 1）常规合同/订单是指针对公司已有的产品所订的合同/订单 2）特殊合同/订单是指常规合同/订单外的合同/订单，包括针对新产品或者对现有产品有附加技术 要求、包装要求的合同/订单 7.2.4销售部跟单员填写《合同/订单评审表》，连同合同/订单一起送有关部门进行评审。 7.3合同/订单的评审 7.3.1合同/订单的要求。合同/订单评审要保证： 1）顾客的各项要求（规格、数量、性能、交货期、结算方式等）得到确定并形成文件 2）合同或订单中各项要求不存在含糊不清之处，特殊要求有明确说明，多次洽谈前后不一致的地 方得到了解决 未通 合同/订单业务洽谈 合同/订单评 合同的签订与 合同/订 合同/订 通过
合同评审控制程序 1.目的 通过对合同评审的控制，明确顾客对产品的要求及公司具备满足这些要求的能力，确保合同得以顺利履行，满足顾客要求。 2.范围 本程序适用于公司合同的评审工作。 3.职责 3.1总经理工作部负责合同评审的综合管理工作，对合同的合法性、有效性进行评审； 3.2策划营销中心负责房屋销售、租赁、代建合同评审的组织、记录以及合同的签订、修改等工作； 3.3财务与资产经营部对合同资金付款计划、履行合同的资金运作计划进行评审，负责融资合同评审的组织、记录以及签订和修改等工作，； 3.4工程部负责对合同的工程技术可行性、安全性进行评审； 3.5审计部负责对合同的条款的严密性、属实性进行评审。 4.控制程序 4.1房屋销售合同的评审 4.1.1公司开发项目开盘前的销售方案以及集团购买、金额超过1000万元的房屋销售合同采取会议评审的方式进行，在开盘前或合同签订前，由公司经营副总经理主持，策划营销中心组织工程部、财务与资产经营部、总经理工作部、审计部召开评审会,对销售方案或合同草案进行评审: a)策划营销中心负责提供销售方案或销售合同草案，并对其中的销售方式、产权证书办理要求以及对方资信程度等进行评审； b)工程部对其中的销售面积、工程项目的使用功能和质量标准及工程保修等条款进行评审； c)财务与资产经营部对其中的销售价款、付款方式等经济条款进行评审；
d)总经理工作部对合同的合法性、有效性进行评审； e)审计部对合同的严密性、属实性进行评审。 策划营销中心负责评审会议的记录,编制销售方案或填写“合同评审表”，由参加评审人员填写意见并签字,交分管领导、总经理审批。 4.1.2零散房屋销售合同的评审 对于散户购买或者集团购买、金额在1000万元以下的房屋销售合同作为零散房屋销售合同进行评审。 在合同签订前,由承办人负责对合同草案内容对照已经批准通过的销售方案进行评审,无异议时，办理合同签订前的巡签手续，执行Q/TZH-WI-005《合同管理制度》。 对于顾客的特殊要求或超出销售方案的要求，应填写合同评审表，讲明这些要求，由策划营销中心、工程部、财务与资产经营部、总经理工作部、审计部进行书面评审，公司经营副总经理批准。 4.1.3对销售合同中不明确或无法满足的内容，由策划营销中心记录，联系顾客进行协调，达成一致。 4.2房屋租赁合同的评审 4.2.1对公司物业的租赁方案及一次性租赁面积在1000平方米以上的房屋租赁合同采用会议评审方式进行评审，在方案确定或合同签订前,由策划营销中心组织工程部、财务与资产经营部、总经理工作部、审计部召开评审会,对租赁方案或合同草案进行评审: a)策划营销中心对其中的租赁方式、承租人的有关要求、承租人的资信程度、租赁用途的合法性等进行评审； b)工程部对合同所涉租赁房屋的质量和使用功能、维修条款等进行评审; c)财务与资产运营部对其中的租赁价格、付款方式等经济条款进行评审； d)总经理工作部对合同的合法性、有效性进行评审； e)审计部对合同的严密性、属实性进行评审。 策划营销中心负责评审会议的记录，填写“合同评审表”，由参加评审
合同评审规范 （ISO9001：2015） 1.0目的 对顾客产品包括交付要求的识别、确定、评审，确保顾客的要求明确并能满足。 2.0范围 适用于公司与顾客签订的所有合同及合同的附属协议及其更改的过程。 3.0责任 3.1物流部：负责组织评审销售合同，并包括销售合同的签订、修改和监督实施，保持合同确定、评审、签订的邮件和记录； 3.2项目部/工程部：负责组织对合同附属的技术协议、模具协议和样品订单进行评审，并包括合同附属的技术协议和样品订单的签订、修改和监督实施，保持合同确定、评审、签订的邮件和记录； 3.3质量部：负责组织对合同附属的质量协议进行评审，并包括合同附属的质量协议的签订、修改和监督实施，保持合同确定、评审、签订的邮件和记录； 3.4相关的质量、项目、工程、生产、采购、财务等部门参加评审。 4.0定义 合同评审是指接收到客户的采购合同及合同的附属协议、客户首次批量订单，为明确客户的要求，保证有足够能力履行合同的全部条款，避免不能满足合同要求所带来的责任和风险的评判审查系统活动。
5.0程序 5.1评审的时间 5.1.1在如下情况中需对合同进行评审：A.与新的顾客签订合同.B.现行合同或协议发生更改.C.模具协议的签定 5.1.2在如下情况中需对订单进行评审：A.样品单的签订.B.第一次批量定单的签订.C.批量订单的重大变更. 5.2评审的方式 5.2.1评审方式：会议评审、邮件评审； 5.3评审流程 5.3.1相关部门组织对订单、销售及合同及所附属的协议进行评审； 5.3.1.1与销售和订单相关的评审：当销售或客服从客户处收到新的顾客合同或协议，或者合同的续签以及现行合同发生变更时，由客服组织相关部门进行评审。 5.3.1.2技术协议的评审：项目部门收到客户的技术协议后，由项目部门组织进行评审； 5.3.1.3质量协议的评审：质量部门收到客户的质量协议后，由质量部门组织进行评审；
合同审批流程及管理办法 为规范公司合同签订、审批程序，提高工作效率，并最大限度的避免风险，制定以下合同管理办法和签订程序，本办法适用于公司签署的工程相关采购类、分包类合同、班组结算的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。 一、合同签订审核流程。 1、合同应严格按照招标文件相关条款、参照公司制定的示范 文本起草相关合同，由合同起草部门参与合同谈判，组织会签； 参加对合同履行的评价。 2、合约预算部负责合同的商务条款。 3、工程部（质安科）负责审核采购类合同中涉及塔机、升降 机采购/租赁的各项技术和安全条款； 4、材设部负责审核合同的各种材料（设备）采购与供应条款。 5、财务部审核合同付款、发票纳税等相关财务有关条款。 6、法律顾问负责分析判断合同风险、与法律相关内容的相关 条款。 7、采购类合同评审意见由材设部负责沟通落实，分包类合同 评审意见由项目部负责沟通落实，如有无法落实意见，提报副总经理协调。 8、副总经理（主管领导）负责合同整体审核。 9、总经理审定批准。 二、合约预算部负责合同（采购类合同由材设部负责）的起草、 谈判和组织会签。合同应做到内容合法、条款齐全、文字清楚、表述规范、权利义务和违约责任明确、期限和数字准确，
应包括： 1、合同名称； 2、甲乙方名称及地址，经办人联系电话； 3、甲乙方法定代表人或其合法代理人签字、盖章； 4、合同签订日期； 5、标的（内容）； 6、数量、质量； 7、价款或酬金（工程计价方法、工程款支付方式）； 8、履约方式、地点、费用的承担； 9、违约责任（甲乙方权利和义务）； 10、生效、失效条件； 11、争议解决的方法； 12、合同的份数及附件； 13、保密条款（视合同性质需要）； 14、质量保修协议书； 15、安全协议书; 合约预算部（采购类合同由材设部）填写《合同评审笺》、合同摘要并附合同文本，合同业务单位（供应或分包单位）营业执照和相关资质复印件加盖公章，法定代理人授权委托书原件（附身份证复印件），按权限审核报批； 合同审批原则上应按顺序依次执行，遇特殊情况下可临时调整次序，但必须征得次序变动影响的下一会签人的同意。 三、各部门合同审核的重点如下： 1、合约预算部审核合同文字和结构、价款及价款调整（投标 文件的经济标或项目价款计算书作为合同附件）、合同款支付、变更、签证、结算、奖惩等与项目成本有关的条款； 2、项目部审核合同的工作范围、双方权利义务、技术、工期、 进度、质量、安全、保修等条款； 3、材设部审核材料（设备）的采购与供应的型号、数量、达 到时间、装卸货责任、质量保证等条款。 4、财务部审核签约公司名称、合同价款支付方式、发票形式、 代扣代缴等与财务核算和纳税有关的条款； 5、法律部门（或法律顾问）分析判断合同风险、与法律相关 的内容，包括但不限于：变更、解除、违约、索赔、不可抗力、诉讼等条款；
深圳市XX电子有限公司 订单评审控制程序 版本/版次：A/0 总页数：共5页文件编号:XX-QP-008 生 效日期:2018-06-06
流程性文件! 签名 文件编号XX-QP-008 版本号A/0 页次5/5 生效日期2018-06-06 温暮提示:本文件为本公司机密文件,未经许可' 修订记录 制定/修订日期修订内容摘要页次版本/版次总页数2018-06-06 新制订—A/0 5
流程性文件!
流程性文件! C.公司内部有能力满足顾客的要求，这些要求包括交付前和交付后的所有要求。 5.3合同（订单）会审 5. 3. 1总经理或业务部接到合同或订单（含口头订单）时，需通知跟单人员进行统筹处 理。若发现客户要求有不明确之处，跟单人员应与客户澄清。达成一致后，组织相关 部门进行订单会审。 5. 3.2若为老产品，则山跟单员联络生产部、品管部、管理部负贵人确认生产排期的实 际悄况，在收到订单后的6小时内进行交期的确认,并将确认结果记录在订单上注明, 并回传予客户。 5. 3.3若为新产品，则山跟单员组织生产部、品管部、管理部就产品要求、作业标准、 生产与检测设备、检验方法与判定标准、生产成本、人力资源等是否满足客户要求进行会审，订单会审周期不超过4小时，并山跟单员将会审结果记录于《订单评审表》 上。 5. 3. 4相关部门对订单会审结束后，若订单确认结果能够满足客户合同或订单的要求, 则山跟单员在订单上注明“订单S评审”，并将评审结果告之客户（必要时，将订单回传给客户）。 5. 3.5若订单确认结果不能满足客户要求，则山跟单员与客户进行沟通和协商。若能达 成共识，则山跟单员将沟通悄况在合同/订单上作相应的备注和说明；如不能达成共 识，则将此悄况汇报给总经理9经其批准后取消合同或订单或采取其他方式与客户进行沟通。 5. 3.6当业务部跟单接到客户订单要求变更或者是订单取消的宿息时，业务部根据实际 悄况向公司最高管理者反馈订单变更或订单取消的信息，并经最高管理者最终确认之 后在一周内进行订单的变更或取消订单的操作（具体订单取消或变更周期应视1W况而定）。 5. 3. 6对能满足客户要求的合同或订单，跟单员应及时通知管理部按排生产或出货。 5. 3. 7针对出货时所发生的一些预先未知的异常情况由业务部跟单与客户进行相应的沟
页次1/4 文件名称顾客要求的识别及评审程序生效日期 2014/10/20 版本修订内容摘要修订人修订日期A0 首次发行龙金梅2014.10.20 批准审核制定
页 次 2/4 文件名称 顾客要求的识别及评审程序 生效日期 2014/10/20 1、目的 建立并维护顾客要求的识别及评审制度，以规范顾客要求的评审活动，确保顾客的要求得以明确并满足之。 2、范围 适用于公司与顾客之间所有订单要求（包括合同要求）的识别及其评审。 3、定义 顾客要求：指客户订单要求，包括合同要求。 4、作业流程 流程图 责任部门 重点提示/说明 相关记录表单 市场部 客户以传真或邮件的形式发送订单至市场部，市场部接收客户订单。 《客户订单》 市场部 工程部 品质部 采购部 生产部 市场部主导订单评审，评审依以下要求及顺序进行： 1、工程部确认订单生产技术及工艺要求； 2、品质部确认订单质量要求； 3、采购确认订单物料是否充足， 或订单所需物料何时到位； 4、生产部确认订单生产何时完成； 5、市场部确认订单何时可以交货； 《订单评审表》 总经理 总经理根据各部门订单评审意见，对订单评审进行最终审批，确认订单要求是否均满足；订单评审完成后，方可排单生产。 《订单评审表》 市场部 市场部将《客户订单》签字，并回传给客户。 《客户订单》 市场部 市场部将订单评审结果，即填写完整且审批的《订单评审表》，发至评审所有相关部门。 《订单评审表》 订单要求评审 订单评审最终意见 订单评审结果发至评审部门 接收客户订单 回复客户订单
页次3/4 文件名称顾客要求的识别及评审程序生效日期 2014/10/20 5、补充说明 5.1顾客要求的识别 5.1.1市场部在进行顾客要求评审前，应确保顾客的要求得到识别，任何有不明确的、不确 定的内容或项目，由市场部与顾客取得有效的联系确保顾客的需求或期望得以明确。 5.1.2顾客要求的识别包括以下几个方面： 5.1.2.1顾客要求的产品型号、规格及产品质量的要求； 5.1.2.2顾客要求的产品数量、交付方式、交货期及包装要求； 5.1.2.3产品的价格、付款方式及结算方式； 5.1.2.4顾客潜在的需求和期望； 5.1.3对任何顾客以口头、电话方式提出的要求，市场部应将其内容或项目统一进行记录和 整理，并转化为书面形式呈报给市场部主管审批，书面方式可以是顾客或市场部的 合同。 5.1.4任何顾客要求必须符合相关法律法规要求，以确保识别顾客要求的有效性。 5.1.5当顾客要求需要修订时，需市场部人员更改合同并交由客户签名确认，并回传。 5.2 顾客要求的评审 5.2.1通过对顾客要求的识别，组织相关部门针对顾客要求按要求顺序逐项进行评审，必 要时召开评审会议，以确保满足顾客要求的能力，并填写《订单评审表》； 5.2.2对于不能满足顾客要求或交期无法满足时，由市场部负责与顾客进行沟通，同时市 场部应将沟通结果，知会各相关部门以达到公司内部有效沟通。 5.2.3在执行顾客要求评审过程中，对不能协调或意见分岐的内容或项目，则由市场部与 各相关部门协调以达到共识。 5.2.4 针对客户订单要求的更改，市场部需进行沟通确认，必要时再次填写《订单评审 表》，组织相关部门重新对更改后的客户要求进行评审，评审后的《订单评审 表》，需经客户方签字确认并回传。 5.2.5各部门在进行订单评审时，将评审意见填写入《订单评审表》，订单评审的最终意见 由总经理批准，确认订单要求是否均可满足，是否可以排单生产。 5.2.6常规订单、小批量订单等无相关特殊要求的订单，可通过签字默认评审，无需填写 《订单评审表》记录。 5.3 保持同顾客之间的有效沟通 5.3.1针对顾客要求，市场部应随时主动同顾客进行有效沟通，以确保明确并满足顾客要 求。 5.3.2与顾客有效沟通有多种方式，如：电话、传真、电邮、专程拜访等。 5.3.3在顾客要求的识别、评审、执行、变更等过程中，市场部均需与顾客保持良好沟通。
合同评审管理制度 一、总则 （一）目的 为了加强和完善评审程序，防范合同风险，确保公司各项经营工作正常有序地进行，特制定本制度。 （二）适用范围 1、一般合同由合同承办部门拟定合同草本及相关文件，再按流程送审。 2、特殊/重大合同（订立价款在五万元以上的合同，投资、股权收购、并购的合同，涉外合同，合同承办部门认为需可行性审查的其他合同）均必须提请公司合同评审小组评审。 （三）职责 1、公司成立合同评审小组。合同评审小组由总经理、分管副总、总工（总监）、财务负责人、法务部负责人、采购物流负责人、品质管理部负责人、市场开发部负责人、项目工程部负责人及承办部门（当事部门）负责人组成，合同评审小组的组长为总经理。 2、合同承办部门会同有关部门拟定合同草本，提交相关资信资料，并对合同执行情况进行全程督办。 3、品质管理部负责对产品质量要求和单元产品的生产
能力、交货周期以及技术协议的可行性的审查，并参与单元产品成本的测算。 4、市场开发部负责评审新产品/项目的开发能力及市场前景的评估。 5、工程部负责评审工程项目的生产能力、安装进度以及技术协议的可行性，并参与工程项目成本的测算。 6、物流采购部负责审核采购能力和采购周期，并参与材料成本的测算。 7、财务部负责评审付款与结算方式的合理性和可行性，以及确认成本及利润指标等。 8、法务部负责合同签订及履行过程中所签订的一切书面文件的合法合规性审查，并对可能产生的法律风险提出防范意见。 9、投融资部负责评审与投融资业务有关项目的可行性、技术协议、操作流程等事项。 10、集团公司分管领导、总经理和董事长负责公司所有合同的审批。 二、评审原则 （一）承办部门应对合同另一方当事人的主体资格和资信进行了解和审查；其他相关业务部门对合同进行专业性审查。 （二）法务部对所有合同的立项、签订、履行、审核进行全程参与。 （三）紧急采购、特殊原因的物资采购，或其他原因特
合同签定审核管理制度 为规范公司经济合同的管理，防范与控制合同风险，有效维护公司的合法权益，特制定本制度。 一．规章制度 1．本制度适用于公司对外签订、履行的各类合同、协议等，包括买卖合同、借款合同、租赁合同、加工承揽合同、运输合同、资产转让合同、仓储合同、服务合同等。 2．公司对外合同（协议）需经物流部、业务部、财务部评审通过，并报公司总经理同意后方可对外签定。 3．公司财务类合同，如借（贷）款合同由公司总经理或总经理指定财务负责人对外签定。公司业务类合同由物流部负责对外签定。总经理以外的人员签定合同时，需持对应的法人授权书。 3．1物流部物流经理负责对外签定一级业务类合同。 3．2二级业务类合同，可由业务员负责签定。 4．对外签定合同前的资质审查： 4．1合同的主体 订立合同的主体必须是公司及所属各公司中具有法人资格，能独立承担民事责任的组织。 订立合同前，应当对对方当事人的主体资格、资信能力、履约能力进行调查，要求对方提供相关资质证件的原件，审核无误后将证件复印，作为合同附件共同保存。不得与不能独立承担民事责任的组织签订合同，也不得与法人单位签订与该单位履约能力明显不相符的经济合同。
公司一般不与自然人签订经济合同，确有必要签订经济合同，应经公司总经理同意。 5．签定合同的形式： 订立合同，除即时交割（银货两讫）的简单小额经济事务外，应当采用正式的合同书形式。紧急条件或条件限制时报总经理同意后可采用电报或传真形式。 6．合同的内容 6．1当事人的名称、住所：合同抬头、落款、公章以及对方当事人提供的资信情况载明的当事人的名称、住所应保持一致。合同签字必须规范、可辨。公司与自然人签定的合同，需请自然人签字后，用右手食指在签字上加印手印（顺序不得颠倒）。 6．2合同标的：合同标的应具有唯一性、准确性，买卖合同应详细约定规格、型号、商标、产地、等级等内容；服务合同应约定详细的服务内容及要求；对合同标的无法以文字描述的应将图纸或其他说明性资料作为合同的附件。 6．3数量：合同应采用国家标准的计量单位，一般应约定标的物数量，常年经销合同无法约定确切数量的应约定数量的确定方式（如电报、传真、送货单、发票等）。6．4价款或报酬：价款或者报酬应在合同中明确，采用折扣形式的应约定合同的实际价款；价款的支付方式待应予以明确；价款或报酬的支付期限应约定确切日期或约定在一定条件成就后多少日内支付。 6．5履行期限、地点和方式 履行期限应具体明确定，合同履行地点应力争作对本方有利的约定，如买卖合同一般约定交货地点为本公司仓库或本公司的住所地；约定具体地名的应明确至市辖区或县一级；买卖或承运合同在合同中一般应约定交付的手续，即合同履行的标志，如托运单、仓库保管员签单等。 6．6合同的担保
责任部门:市场部编号：WHLV/QP-10 版本： B/O 页码：第 1 页共 5 页 顾客要求评审控制程序 批准审核编制受控标识：发布日期生效日期 文件修订记录 序号版本号修订码修订内容修订人审核批准 1 A/0 2016.5新规做成发放高鹏举赵劲松陈锦华 2 B/0 2017.1 按新版标准进行修订高鹏举赵劲松陈锦华 文件发放范围 发放部门总经理管代综合部市场部制造部技术部质量部物流部发放数量 1 1111111
责任部门:市场部编号：WHLV/QP-10 版本： B/O 页码：第 2 页共 5 页 1、目的明确商务合同评审活动的开展方法，以确保顾客要求得到充分识别和可行性评价。 2、适用范围适用于公司所有的开发合同、现生产合同和备件合同的评审。 3、术语和定义 3.1特殊合同：(1)临时确定的合同/协议；(2)零件停止供货，较长一段时间后(6个月或以上)又重新供货时签定的合同/协议；(3)与以前顾客签定的合同/协议内容发生实质性变更的合同/协议。 4、职责 4.1市场部负责组织顾客合同评审，各部门应协助参与合同评审工作。 5、程序 流程责任部门工作内容说明相关文件输出资料 市场部市场部 市场部市场部市场部 市场部市场部5.1.1 对接收的合同/协议予以编 号、登记。 5.1.2对于口头订货，填写客户要 货电话记录，明确产品名 称、规格、数量及交货期要 求等，并及时通知物流部。 5.1.3合同分类及编号规则见（附 录1）合同分类表。 5.1.4对接收到的合同/协议组织 相关部门评审。 5.1.5 根据同评审表中评审要求 组织合同评审，相关责任部 门按职能要求参与合同评 审。合同在每一职能部门评 审时间最多为1个工作日。 5.2.1合同评审的时机:合同/协议 签订之前。 5.2.2合同评审的目的： -充分识别顾客所有要求； -找出满足顾客要求的差 距，并寻求解决方案； -尽可能地减少公司在合同 履行能力方面的风险。 《合同登 记表》 《合同评 审表》 开发合同（草案）/定 点开发协议/现生产合 同/备件合同 A 合同评审 合同登记
1.合同评审控制程序（XX/QP-04） 1.1. 目的 对每份合同或订单进行评审，确保有能力满足合同或订单的要求。 1.2. 适用范围 本程序适用于公司产品的销售合同评审活动。 1.3. 职责 1.在接受合同或订单前，行政部负责组织有关部门对销售合同进行评审。 2.行政部协同有关部门对合同有关技术要求、质量、交货期、生产能力和原材料 的来源给以评审。 1.4. 工作程序 1.4.1. 销售合同分类 1.一般销售合同：无特殊要求的、公司生产定型的产品销售合同。 2.重要销售合同：有特殊要求（如交货期、验收标准、质量要求等）的产品销售 合同。 1.4. 2. 一般销售合同的评审 1.行政部根据客户需要产品的型号、规格和数量核查库存。 2.根据现货，行政部对合同进行评审，当现货能满足用户或满足用户的合同要求 时，转交行政部按《安装及客服项目管理程序》处理。 3.现货不能满足要求时，按重要销售合同评审。
1.4.3. 重要销售合同的评审 1.由行政部组织实施合同草案评审工作，并协同有关部门最终作出评审结果，填 写评审报告，并保存评审记录。 2.合同草案经评审后，总经理根据评审意见与需方进行协商，取得一致后签订正 式合同，否则应重新组织评审。 3.合同签定后，行政部应立即将合同中的有关条款通知有关部门，按合同条款组 织实施。 1.4.4. 合同的修改 合同正式签订后，如有特殊原因（包括客户提出要求和公司自身原因）须更改时，由行政部组织有关部门确定更改方案，并与客户协商。如客户同意更改，则更改合同。合同更改评审应填写《合同更改评审记录》。 1.4.5. 合同的管理 签定后的合同由行政部归档，后勤保障部保管。 1.5. 相关文件 无。 1.6. 质量记录 ?XX/QPR-04-01 《合同评审记录》 ?XX/QPR-04-02 《合同更改评审记录》 ?XX/QPR-04-03 《投标文件评审记录》
合同评审控制程序 （ISO9001-2015） 1.0目的： 本程序订立对客户要求的评审、客户投诉及退货处理、客户满意度之监控，确保本公司有能力满足客户所有的要求。 2.0范围： 对客户要求的评审、客户投诉/退货处理、客户满意度之监控均适用之。 3.0权责： 3.1业务部： 3.1.1负责接收客户采购单和客户环保要求,及审批公司报价单及统筹合同评审活动,并及时传达给相应部门。 3.1.2负责接收客户投诉或退货,并通知客户有关投诉或退货的处理结果。 3.1.3负责收集客户满意程度的文件及数据,并制定满意度计划。 3.2： 3.2.1涂装/注塑部：负责评估生产可行性，生产能力，以及采购物料的交货期，订单完成日期等，及安排处理客户退货重工。 3.2.2质量中心：负责分析处理客户投诉及退货,资料记录于相关表单内,并监察其实施纠正行动的有效性。 4.0定义： 4.1合同：是指由客户发出的正式采购文件。 5.0作业内容：
5.1询价单接收与回复： 5.1.1当业务部收到客户询价时，需确定是属于新产品/翻单产品或标准产品，并与客户联络，收集有关产品的要求及规格，包括图纸，品质及环保要求，并建立档案。 5.1.2业务人员依照客户需求查询并核算出产品的价格，并将其呈交给业务主管审核，如为新产品首次报价，则须将其详细规格或相关图纸提供于报价人员。 5.1.3业务人员开立出《报价单》并主管批准传给客户确认。 5.5.2合同评审： 5.2.1评审方式:会签、会议 5.2.2常规合同由业务部负责人直接进行评审，评审项目：PO,品名，规格，数量，交期，价格，其他要求等，评审要求：接到订单后24内评审完成，评审后在合同上签字确认并给客户回传，与订单内容不同的变更细节记录在合同反面或另用专门的记录记载，已确保公司能够满足客户要求。 5.2.3特殊合同（特殊材料，特殊要求）由业务部组织工程、品质，采购和生产相关人员共同进行评审。评审经过充分讨论研究，取得共同意见后，填写“合同评审记录表”相应栏，报总经理批准。 5.2.4合同评审的内容： a)顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求； b)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求； c)组织规定的要求及适用于产品的法律法规要求。 d)没有形成文件的要求（如口头订单或电话订货），在接受前应得到客户的确认,本公司不接头口头订单。
顾客有关要求评审程序 1．目的 品和服务以顾客为关注焦点，了解客户需求，明确产品和服务要求，确保供需双方对产的要求规定适当， 以保证本公司有足够能力履行合同，实现顾客满意。 2．范围 适用于所有可接受的或更改的合同或订单的评审。 3．定义 特殊合同：指符合以下一条或多条的合同：a、新产品开发b、超生产能力c、超技术要求d、有收汇风险e、利润低于常规常规合同：除特殊合同以外的合同，老产品订单均属常规合同，包括电话/ 传真订单4．职责 销售部负责全面了解顾客的需求、合同评审的组织，根据评审意见总结评审结果并与顾客沟通、签订正式合同，把执行合同的情况及时告知顾客，了解顾客还有什么其他的需求，发货时及时通知顾客。 生产部根据交货期对所有顾客需求产品生产能力的评审。 采购部负责对生产材料供应能力的评审。 技术部负责对技术要求和技术标准的评审。 质量部负责对产品质量执行监督能力的评审。 财务部负责开票结算及货款回收的评审。 总经理或其授权人批准销售合同的签订。 5．内容 在签订合同前，销售人员必须确定与产品有关的要求包括： a）顾客规定的要求 b）顾客虽未明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求; c）与产品有关的法律要求； d）公司确定的其它要求。 客户如来电，传真或口头陈述，必须由销售人员在电话或口述合同记录簿上作好记录，并复述和签名确认。
合同或订单的形式： a）书面合同：包括正式合同、电报、信函、传真、协议。 b）口头合同：包括电话和来人口头订货的合同。 . 合同或订单的评审：销售部在合同签订之前组织相关部门对合同或订单进行评审。评审内 容 ： a、要求是否完整明确; b、各项要求之间有无矛盾冲突的地方； C、与以前或常规不一样的地方是否均经过确认; d我公司各部门或供方有无能力满足此产品质量、进度、成本和文件记录资料的要求。 评审方式 a、会议评审：由销售部根据合同的特殊性，组织生产、技术、质量、以会 财务等相关涉及部门议形式进行评审，经讨论达成共识，并填写《合同评审表》。 b、传递评审：销售部将合同传递到相关部门，对相关条款进行评审, 在合同上签署评审意见 。 C、授权评审：由总经理授权相关人员对合同所有内容进行独立评审, 在合同上签署评审意见 。 评审后的处置 评审后的处置方式有以下几种： a、正常可行 b、通过采取额外管理措施可行：如通过加班、外协外购、添置设备、加强控制等，销售员要具体记录，职能部门负责人要落实相关的措施、责任人和完成时间。评审中出现内部意 见分歧时，由总经理协调解决。 C、修订要求可行：如改变交货时间、方式、质量要求、付款方式等，由销售员与客户协商, 取得一致意见。 d不可行：由业务员向客户婉拒，说明原因。 要求传递 新产品开发合同签订后，由总经理下达《设计任务书》，传递给相关部门，由技术部安排 新产品开发过程，经评审如需采取相关措施才能确保合同完成的，销售部需同时将相关措 施（在《合同评审表》上显示），传递到此措施的涉及单位（包括供方）。 接收老产品订单后，由销售部门将要货计划传递给生产部门，由生产部安排生产或仓库
合同审核审批流程 一、总则 流程目的：规范合同的签订、履行和付款程序，并最大限度的避免风险。 适用范围：适用于公司签署的所有经济类合同的管理，不适用于劳动合同等其他类合同的管理。 二、合同审批流程图 合同审批共包括7个环节：缮制合同文本、审核业务风险、审核法律风险、审核财务风险、审批、签署合同和登记存档。 三、合同审核审批流程详细说明 1、缮制合同文本（F1） 缮制合同文本是指根据双方协商的结果及相关资料起草合同文本的过程。只有采用非标准样本的合同需要缮制合同文本。 工作内容： ①、收集相关信息：在缮制非标准合同文本之前，公司相关人员必须收集相关信息，包括业务协商的结果、公司以前的合同样本、类似
合同的标准样本等，作为起草合同文本的基础，同时将相关资料作为合同附件。 ②、制定合同框架：根据合同的价格条款、交易方式等条件，同一类型的合同也具有不同的框架体系，因此，在起草非标准合同文本之前，必须先确定合同的框架体系，根据价格条款、交易方式确定应包括的合同类型。 ③、起草合同文本：对于合同框架中的非标准合同，合同文本的起草必须遵循《中华人民共和国民法通则》及《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规的规定，保证条款的合法性、严密性和可行性。对于关键条款，如数量条款、质量条款、价格条款、付款方式、付款时间、违约条款等，必须向公司的法律顾问咨询，保证用词准确，没有歧义，同时还必须对合同的盈亏状况进行预测。 ④、上报合同：在起草完合同文本之后，相关业务人员必须仔细检查合同的各项条款，保证内容完整，用词准确，没有文字错误。并将检查过的合同文本及盈亏预测等相关附件上报上级主管。 2、审核业务风险（F2） 审核业务风险主要是评价合同的业务前景、业务利润和回款风险。 工作内容： ①、评价业务前景：公司的部门主管在拿到业务员缮制的合同文本后，首先需要对业务的发展前景进行评估。对于有发展潜力的业务，可以考虑适当增加优惠条款，以维护双方的长期合作关系；对于临时性和没有发展潜力的业务，必须对其它业务风险进行严格审核，并提出修改建议。
顾客要求评审及服务管理程序 一、目的 对顾客沟通、顾客服务及销售合同的管理进行规范，确保满足顾客的要求。 二、范围 适合于本公司与顾客有关的过程(含顾客沟通、抱怨、服务及合同的管理)。 三、职责 3.1 市场部负责与顾客沟通、调查顾客满意度。 3.2 工程部确保产品符合技术要求和法律法规的要求。 3.3 生产部、工程部、品质部、采购部参与公司定单合同的评审。 四、定义 4.1 顾客沟通----顾客有关公司产品应用的技术咨询方案相互讨论确定与顾客 之间的相互联系。 4.2 常规订单----本公司的标准产品的订单,以及另行设计开发的产品订单。 4.3 非标准订单----顾客的订货有特殊要求时，本公司视为非标准品订单。 五、管理内容 5.1 顾客沟通 5.1.1 当顾客来电、来访时，市场部市场人员（销售人员）应向顾客介绍耳机的 有关知识，及时回答和解决顾客所关心的问题，给顾客准确及时有效的协
助共同解决问题。 5.1.2 市场部助理对有潜力或有希望成交的顾客将信息详细记录，并建立《顾客 信息档案》，将相关信息移交给市场部经理。 5.1.3 市场部经理对于有潜力的顾客以各种形式(现场、信函、传真、电话等)拜 访顾客，提供需求信息以及相关的技术要求并跟踪，直到销售成功或对方 取消购买意向。 5.1.4 若产品需给顾客试用,必须经总经理同意后,方可试用。 5.1.5 若顾客有意向购买产品时，市场部经理可利用现场服务的机会对顾客进行 系统的培训，主要培训操作人员、技术人员和维修人员，让顾客对公司的 管理和企业文化及对产品的应用有更好的了解。 5.1.6 如与顾客在合同及产品生产进度上有任何情况需及时采用电话、传真、 e-mail 等方式与顾客进行沟通以寻求与顾客达成一致，相关电话沟通内 容由沟通者作成电话记录。 5.2 合同的评审 5.2.1 当接到顾客以传真、电话、面谈等方式订货时，由市场部接到单后，交与 副总签字确认，副总签字后交与其它部门签字评审确认OK。 5.2.2 如是常规产品且有库存的，生产部交相关部门确认后，直接安排出货。 5.2.3 常规产品无库存的，采购部组织相关部门对合同的相关要求进行签字评 审，并将情况及时传递给副总经理。 5.2.4 生产过程的进度由跟单进行追踪以确保交期，如因任何原因不能确保交期
合同评审控制程序 （YY/T0287-2017 idt ISO13485-2016） 1.目的 通过对合同或订单进行评审，确保合同、订单能顺利履行。 2.范围 本程序适用于本公司合同或订单的评审工作。 3.参考资料 采购控制程序 检验控制程序 GB/T19001-2016 idt ISO9001-2015质量管理体系要求 YY/T0287-2017idt ISO13485-2016医疗器械质量管理体系用于法规的要求 YY/T0316-2016医疗器械风险管理对医疗器械的应用 医疗器械生产质量管理规范(总局公告2014年第64号)（2015年3月1日起施行） 医疗器械生产质量管理规范附录无菌医疗器械（2015年第101号）（2015年10月1日起实施） 医疗器械生产质量管理规范无菌医疗器械现场检查指导原则（食药监械监〔2015〕218号附件2）（2015年9月25日发布实施） 4.职责 4.1公司由销售部负责合同或订单的评审。 5.作业程序
5.1合同或订单接收 5.1.1销售人员与客户签订业务合同或接到订单（包括标书）时，要区别不同情况对合同或订单进行评审，并将评审结果或修改意见形成书面记录。 5.1.2销售人员确认客户要求，有不明白的地方立即与客户联络、澄清，直到明确无误。 5.2日常订单由业务员与有关部门人员进行评审，由销售部经理或总经理直接在订单上签名确认，长期合同或特殊合同评审按如下要求和内容进行评审并保持记录： 5.2.1根据报价单的价格，确认是否与客户订单的价格相符，告知客户并与之确认。 5.2.2评审确认有无库存，或生产周期内能否满足。 5.2.3评审生产日期、地点能否满足。 5.2.4评审交付方式能否满足。 5.2.5评审法律法规的要求本公司能否满足。 5.2.5评审过程中有异时，由销售人员及时同客户沟通，并将沟通结果记录于合同或订单上。 5.2.6合同或订单评审的结果须经总经理批准。 5.3订单评审完毕： 5.3.1评审无异议时，由销售人员将订单内容复印/部门联络单的形式分发至质检部、生产部等部门，生产部安排生产。 5.3.2评审有异： 5.3.2.1不接受的合同或订单由销售人员告知客户确认。