其他外部监管文件列表(4月更新)

序号外部规定名称发文部门1国家外汇管理局公布废止和停止执行的管理文件一览表国家外汇管理局2企业债券管理条例国务院3金融违法行为处罚办法国务院4关于国家外汇管理局分支局金融机构外汇业务监管职能划入人民银行分支行的通知中国人民银行5关于企业申请境外上市有关问题的通知中国证券监督管理委员会6上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）中国证券监督管理委员会7关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知中国证券监督管理委员会8国家行政机关公文处理办法国务院9公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告中国证券监督管理委员会10上市公司检查办法中国证券监督管理委员会11上市公司董事长谈话制度实施办法中国证券监督管理委员会12关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见中国证券监督管理委员会13公开发行证券的公司信息披露规范问答第5号——分别按国内外会计准则编制的财务报告差异及其披露中国证券监督管理委员会14公开发行证券的公司信息披露规范问答第6号――支付会计师事务所报酬及其披露中国证券监督管理委员会15公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理中国证券监督管理委员会16上市公司治理准则中国证券监督管理委员会17关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知中国证券监督管理委员会18假币收缴、鉴定管理办法中国人民银行19取消26项行政审批项目有关事宜公告国家外汇管理局20关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知中国证券监督管理委员会21证券发行上市保荐制度暂行办法中国证券监督管理委员会22公开发行的公司信息披露编报规则第19号――财务信息的更正及相关披露中国证券监督管理委员会23关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知中国证券监督管理委员会24关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知中国证券监督管理委员会25股份制商业银行非现场监管规程（试行）中国银行业监督管理委员会26银行业违法违规案件通报制度中国人民银行27取消8项行政审批项目后有关事宜公告国家外汇管理局28关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知中国证券监督管理委员会29中国人民银行行政许可实施办法中国人民银行综合性外部监管文件列表30银行业监管统计管理暂行办法中国银行业监督管理委员会31关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定中国证券监督管理委员会32对原由中国人民银行发布的部分金融规章和规范性文件清理的公告中国人民银行 中国银行业监督管理委员会33商业银行内部控制评价试行办法中国银行业监督管理委员会34中国银行业监督管理委员会行政复议办法中国银行业监督管理委员会35商业银行市场风险管理指引中国银行业监督管理委员会36关于进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施工作的通知中国证券监督管理委员会37商业银行设立基金管理公司试点管理办法中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会38关于加大防范操作风险工作力度的通知中国银行业监督管理委员会39企业境外并购事项前期报告制度商务部 国家外汇管理局40商业银行外部营销业务指导意见中国银行业监督管理委员会41关于对签发空头支票行为实施行政处罚有关问题的通知中国人民银行42上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）中国证券监督管理委员会43关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知中国证券监督管理委员会44上市公司与投资者关系工作指引中国证券监督管理委员会45中国人民银行突发事件应急预案管理办法中国人民银行46人民币图样使用管理办法中国人民银行47股份制商业银行董事会尽职指引（试行）中国银行业监督管理委员会48中华人民共和国公司法第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议于2005年10月27日修订通过49关于规范上市公司对外担保行为的通知中国证券监督管理委员会中国银50待缴库税款收缴管理办法中国人民银行 财政部 国家税务总局51国库资金风险管理办法中国人民银行52商业银行风险监管核心指标（试行）中国银行业监督管理委员会53上市公司股权激励管理办法（试行）中国证券监督管理委员会54中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定中国银行业监督管理委员会55上市公司股东大会规则中国证券监督管理委员会56上市公司章程指引（2006年修订）中国证券监督管理委员会57中国人民银行信用评级管理指导意见中国人民银行58关于商业银行与电信企业共享企业和个人信用信息有关问题的指导意见中国人民银行 信息产业部59公开发行证券的公司信息披露规范问答第3号―弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006年修订）中国证券监督管理委员会60上市公司证券发行管理办法中国证券监督管理委员会61公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号――上市公司公开发行证券申请文件中国证券监督管理委员会62公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号――上市公司公开发行证券募集说明书中国证券监督管理委员会63公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书中国证券监督管理委员会64关于进一步加强案件风险防范工作的通知中国银行业监督管理委员会65银行业金融机构内部审计指引中国银行业监督管理委员会66国债承销团成员资格审批办法财政部 中国人民银行 中国证券监督管理委员会67上市公司收购管理办法中国证券监督管理委员会68信息披露内容与格式准则第15号至第19号（权益变动报告书、上市公司收购报告书、要约收购报告书、被收购公司董事会报告书、豁免要约收购申请文件）中国证券监督管理委员会69关于商业银行发行混合资本债券的有关事宜公告中国人民银行70商业银行合规风险管理指引中国银行业监督管理委员会71关于加强小额支付系统业务推广工作有关事宜的通知中国人民银行72商业银行金融创新指引中国银行业监督管理委员会73关于进一步加强商业银行市场风险管理工作的通知中国银行业监督管理委员会74关于调整放宽农村地区银行业金融机构准入政策　更好支持社会主义新农村建设的若干意见中国银行业监督管理委员会75村镇银行管理暂行规定中国银行业监督管理委员会76贷款公司管理暂行规定中国银行业监督管理委员会77村镇银行组建审批工作指引中国银行业监督管理委员会78贷款公司组建审批工作指引中国银行业监督管理委员会79上市公司信息披露管理办法中国证券监督管理委员会80信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定（2007年修订）、信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007年修订）、信息披露规范问答第1号—非经常性损益（2007年修订）中国证券监督管理委员会81公开发行证券的公司信息披露规范问答第7号——新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露中国证券监督管理委员会82公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定中国证券监督管理委员会83上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则中国证券监督管理委员会84商业银行操作风险管理指引中国银行业监督管理委员会85关于建立银行业金融机构市场风险管理计量参考基准的通知中国银行业监督管理委员会86公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）中国证券监督管理委员会87公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2007年修订）中国证券监督管理委员会88关于进一步做好国库经收工作的通知中国人民银行89关于制定、修改、废止、不适用部分规章和规范性文件的公告中国银行业监督管理委员会90中国银行业监督管理委员会行政处罚办法中国银行业监督管理委员会91金融许可证管理办法中国银行业监督管理委员会92关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知中国证券监督管理委员会93公司债券发行试点办法中国证券监督管理委员会94公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号--公开发行公司债券募集说明书中国证券监督管理委员会95公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件中国证券监督管理委员会96关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知中国证券监督管理委员会97上市公司非公开发行股票实施细则中国证券监督管理委员会98公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书中国证券监督管理委员会99关于银行业金融机构全面执行《企业会计准则》的通知中国银行业监督管理委员会100公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2007年修订）中国证券监督管理委员会101关于前次募集资金使用情况报告的规定的通知中国证券监督管理委员会102银行并表监管指引（试行）中国银行业监督管理委员会103企业内部控制基本规范财政部 证监会 审计署 银监会 保监会104开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定中国证券监督管理委员会105关于汶川地震灾后重建金融支持和服务措施的意见中国人民银行 银监会 证监会 保监会106银行执行外汇管理规定情况考核办法（试行）国家外汇管理局107上市公司收购管理办法中国证券监督管理委员会108第一批新资本协议实施监管指引中国证券监督管理委员会109关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定中国证券监督管理委员会110关于加快推进农村金融产品和服务方式创新的意见中国人民银行 中国银行业监督管理委员会111上市公司股东发行可交换公司债券试行规定中国证券监督管理委员会112证券发行上市保荐业务管理办法中国证券监督管理委员会113关于大额交易和可疑交易报告纠错删除操作规程的通知中国人民银行114关于商业银行服务收费有关问题的通知中国银行业监督管理委员会115公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益（2008）中国证券监督管理委员会116关于进一步做好农田水利基本建设金融服务工作的意见中国人民银行117关于上市公司2008年年度财务报告有关事项的通知中国证券监督管理委员会118银行业推进市场诚信体系建设实施意见银行业治理商业贿赂领导小组119关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知中国人民银行120关于债券交易流通审核政策调整有关事项中国人民银行121银行业金融机构案件信息统计制度中国银行业监督管理委员会122银行业金融机构从业人员职业操守指引中国银行业监督管理委员会123商业银行信息科技风险管理指引中国银行业监督管理委员会124发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号—发行保荐书和发行保荐工作报告中国证券监督管理委员会125关于银行业金融机构自查发现案件责任追究实行区别对待政策有关问题的通知中国银行业监督管理委员会126关于中小商业银行分支机构市场准入政策的调整意见（试行）中国银行业监督管理委员会127关于进一步严格大额交易和可疑交易报告填报要求的通知中国人民银行128中国银行业协会关于印发《中国银行业从业人员流动公约（修订稿）》的通知中国银行业协会129中国银行业协会关于印发《中国银行业营业网点服务突发事件应急处理工作指引》及《中国银行业营业网点服务突发事件应急处理预案示范文本》的通知中国银行业协会130中国银行业协会关于印发《中国银行业从业人员劳动合同示范文本》的通知中国银行业协会131消费金融公司试点管理办法中国银行业监督管理委员会132金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的有关事宜的公告中国人民银行133商业银行声誉风险管理指引中国银行业监督管理委员会134关于金融支持服务外包产业发展的若干意见关于金融支持服务外包产业发展的若干意见中国人民银行 商务部 银监会 证监会 保监会 外汇局135关于完善商业银行资本补充机制的通知中国银行业监督管理委员会136商业银行投资保险公司股权试点管理办法中国银行业监督管理委员会137商业银行资本充足率信息披露指引中国银行业监督管理委员会138关于认真贯彻落实《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的通知中国银行业监督管理委员会139商业银行资本计量高级方法验证指引中国银行业监督管理委员会140关于加强本市国有境外企业财务报告工作意见上海市国有资产监督管理委员会141关于加强本市国有境外企业审计管理工作意见上海市国有资产监督管理委员会142商业银行资本充足率监督检查指引中国银行业监督管理委员会143关于加强市属商业银行案件防控有关工作的通知上海市金融服务办公室144中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定中国证券监督管理委员会145商业银行资产证券化风险暴露监管资本计量指引中国银行业监督管理委员会146中国银行业监督管理委员会办公厅转发外交部《关于执行联合国安理会第1893号决议的通知》的通知中国银行业监督管理委员会147转发外交部《关于执行联合国安理会制裁科特迪瓦决议有关个人制裁清单的通知》的通知中国银行业监督管理委员会148关于转发外交部《关于执行联合国安理会第1896号决议的通知》的通知中国银行业监督管理委员会149关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告中国证券监督管理委员会150上海银行业金融机构监管统计考核办法上海银监局151公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2010年修订）中国证券监督管理委员会152公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）中国证券监督管理委员会153关于转发外交部《关于执行联合国安理会利比里亚制裁委除名决定的通知》的通知中国银行业监督管理委员会154关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知中国人民银行155商业银行稳健薪酬监管指引中国银行业监督管理委员会156转发外交部《关于执行联合国安理会第1903号决议的通知》的通知中国银行业监督管理委员会157转发外交部《关于更新联合国安理会1267委员会综合制裁清单的通知》的通知中国银行业监督管理委员会158废止61项规范性文件中国人民银行159转发银监会办公厅关于加强2010年上海世博会及广州亚运会期间信息科技风险防控工作的通知上海银监局表文号发布日期备注国务院令1993年第121号1993-8-2国务院令1999年第260号1999-2-20银发[1999]167号1999-5-18证监发行字[1999]83号1999-7-14证监公司字[2000]45号2000-4-30证监公司字[2000]61号2000-6-6国发[2000]23号2000-8-24证监发[2001]37号2001-3-1证监发[2001]46号2001-3-19证监发[2001]47号2001-3-19证监发[2001]102号2001-8-16证监会计字[2001]60号2001-11-7证监会计字[2001]67号证监发[2001]157号2001-12-22证监发[2002]1号2002-1-7证监发[2002]83号2002-11-1人行令2003年第4号2003-4-9外管局公告[2003]1号2003-4-15证监发[2003]56号2003-8-28证监会令2003年第18号2003-12-28证监会计字[2003]16号证监发[2004]1号2004-1-2证监会计字[2004]1号2004-1-6银监发[2004]21号2004-4-5银监办通[2004]132号2004-6-7外管局公告[2004]1号2004-6-29证监发[2004]67号2004-7-21人行令2004年第3号2004-9-13银监会令2004年第6号2004-9-15证监发[2004]118号2004-12-7人行公告[2004]20号2004-12-17银监会令2004年第9号2004-12-25银监会令2004年第8号2004-12-28银监会令2004年第10号2004-12-29证监发行字[2004]167号2004-12-31人行公告[2005]4号2005-1-21银监发[2005]17号2005-3-22商合发[2005]131号2005-3-31银监发[2005]20号2005-4-25银发[2005]114号2005-4-30证监发[2005]51号2005-6-16证监发[2005]52号2005-6-16证监公司字[2005]52号2005-7-11 200508052005-8-5人行令2005年第4号2005-9-5银监发[2005]61号2005-9-5200510272005-10-27证监发[2005]120号2005-11-14银发[2005]387号2005-12-19银办发[2005]346号2005-12-30 200512312005-12-31证监公司字[2005]151号2005-12-31银监会令2006年第1号2006-1-12证监发[2006]21号2006-3-16证监公司字[2006]38号2006-3-16银发[2006]95号2006-3-29银发[2006]112号2006-4-7证监会计字[2006]8号2006-4-10证监会令2006年第30号2006-5-6证监发行字[2006]1号2006-5-8证监发行字[2006]2号2006-5-8第二条、第三条已被《中国证券监督管理委员会关于进一步做好证券发行上市保荐制度暂行办法实施工作的通知》（2004年12月31日）废止证监发行字[2006]5号2006-5-18银监发[2006]50号2006-6-23银监发[2006]51号2006-6-27财政部令2006年第39号2006-7-4证监会令2006年第35号2006-7-31证监公司字[2006]156号2006-8-4人行公告[2006]11号2006-9-5银监发[2006]76号2006-10-20银发[2006]384号2006-11-3银监发[2006]87号2006-12-5银监发[2006]89号2006-12-16银监发[2006]90号2006-12-20银监发[2007]5号2007-1-22银监发[2007]6号2007-1-22银监发[2007]8号2007-1-22银监发[2007]9号2007-1-22证监会令2007年第40号2007-1-30证监会计字[2007]9号2007-2-2证监会计字[2007]10号2007-2-15证监公司字[2007]46号2007-3-26证监公司字[2007]56号2007-4-5银监发[2007]42号2007-5-14银监发[2007]48号2007-5-20证监公司字[2007]98号2007-6-28证监公司字[2007]100号2007-6-29银发[2007]216号2007-7-2银监发[2007]56号2007-7-3银监会令2007年第5号2007-7-3银监会令[2007]8号2007-7-3证监发[2007]112号2007-8-14证监会令2007年第49号2007-8-14证监发行字[2007]224号2007-8-15证监发行字[2007]225号2007-8-15第17条、第21条已被《中国证券监督管理委员会关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知》（2007年3月8日）废止。