中能电气：关于收到福建证监局行政监管措施决定书的公告 2011-07-19

证券代码：300062 证券简称：中能电气公告编号：2020-040中能电气股份有限公司关于持股5%以上股东协议转让股份完成过户登记的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2020年5月27日,中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）接到持股5%以上股东、控股股东之一福州科域电力技术有限公司（以下简称“科域电力”）通知，科域电力向境内自然人姜宗贤先生协议转让公司普通股股份16,188,000股（占公司总股本的5.26%）已在中国证券登记结算有限责任公司办理完成过户登记手续，现将具体情况公告如下：一、股份协议转让基本情况2020年1月22日，科域电力与姜宗贤先生签署了《股份转让协议》，科域电力拟将其持有的公司普通股股份16,188,000股（占公司总股本的5.26%）通过协议转让方式转让给姜宗贤先生。

公司已就本次权益变动事宜履行了信息披露义务，具体内容详见公司于2020年1月23日在中国证监会指定的创业板上市公司信息披露媒体披露的《关于持股5%以上股东协议转让公司股份暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2020-003）及相关的《简式权益变动报告书》。

二、股份过户登记情况本次协议转让于2020年5月27日完成过户登记手续，并取得了中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，过户数量16,188,000股，股份性质为无限售流通股。

本次股份转让完成后，持股变动情况如下：本公司为家族控制企业，本次股份协议转让前，公司控股股东为陈添旭、CHEN MANHONG、吴昊、科域电力，实际控制人兼一致行动人为陈添旭、CHEN MANHONG、吴昊及周玉成（持科域电力100%股份），实际控制人之间的关系为：CHEN MANHONG系陈添旭的妹妹，CHEN MANHONG系吴昊的配偶，周玉成系陈添旭和CHEN MANHONG的舅舅，控股股东合计持有公司股份168,038,100股，占公司总股本的54.56%；本次股份协议转让完成后，科域电力将不再持有公司股份，公司控股股东、实际控制人兼一致行动人为陈添旭、CHEN MANHONG、吴昊，控股股东合计持有公司股份151,850,100股，占公司总股本的49.30%，姜宗贤先生持有公司股份16,188,000股，占公司总股本的5.26%，成为公司持股5%以上股东。

股票代码：300062 股票简称：中能电气中能电气股份有限公司CEEPOWER CO.,LTD.（福州市仓山区金山工业区金洲北路）2020年非公开发行股票预案二〇二〇年五月公司声明1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

2、本次非公开发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负责；因本次非公开发行股票引致的投资风险由投资者自行负责。

3、本预案是公司董事会对本次非公开发行股票的说明，任何与之相反的声明均属不实陈述。

4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。

5、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次非公开股票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准。

本预案所述本次非公开发行股票相关事项的生效和完成尚待有关审批机关的批准或核准。

重大事项提示1、本次非公开发行股票方案已经公司第五届董事会第三次会议审议通过，尚需获得本公司股东大会审议批准，并报送中国证监会核准后方可实施。

2、本次发行的发行对象为不超过三十五名符合中国证监会规定条件的特定对象，包括证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他机构投资者等。

证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。

最终发行对象由公司股东大会授权董事会在取得中国证监会发行核准文件后，按照中国证监会相关规定及本预案所规定的条件，根据竞价结果与保荐机构（主承销商）协商确定。

若国家法律、法规对非公开发行股票的发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。

3、本次非公开发行股票募集资金总额不超过40,000万元，扣除发行费用后拟用于一二次融合智能配电项目和补充流动资金。

证券代码：300062 证券简称：中能电气公告编号：2011-014福建中能电气股份有限公司第二届监事会第四次会议决议公告本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况福建中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第四次会议于2011年4月9日上午11:00于福州市仓山区金山工业区金洲北路20号公司会议室召开，公司已于2011年3月30日以邮件方式向所有监事发送公司本次监事会会议通知。

本次监事会应到监事3人，实到监事3人。

本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定。

二、监事会会议审议情况会议由监事会主席郑道江先生主持，经表决形成如下决议：1、审议《2010年度监事会工作报告》表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

内容详见公司于2011年4月12日刊登在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上的《2010年年度报告》“第九节监事会报告”。

该议案尚需提交2010 年度股东大会审议。

2、审议《2010年度报告全文及其摘要》经认真审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2010年年度报告及其摘要程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映公司的实际经营成果及财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

内容详见公司于2011年4月12日刊登在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上的《2010年度报告》、《2010年年度报告摘要》。

该议案尚需提交2010 年度股东大会审议。

3、审议《2010年财务决算报告》表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

内容详见公司于2011年4月12日刊登在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上的《2010年财务决算报告》。

该议案尚需提交2010 年度股东大会审议。

4、审议《2010年度利润分配方案》根据天健正信会计师事务所出具的审计报告，2010年度母公司实现净利润38,907,165.92元，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，提取10%法定盈余公积金3,890,716.59元，加上年初未分配利润66,974,093.54元，本年度实际可供股东分配的利润为101,990,542.87 元。

证券代码：300062 证券简称：中能电气公告编号：2011-026关于福建证监局现场检查发现问题的整改报告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告【2010】12号)的规定, 中国证券监督管理委员会福建监管局(以下简称“福建证监局”)于2011年6月13日至23日对福建中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）进行了现场检查，公司于2011年7月15日收到福建证监局下发的《关于对福建中能电气股份有限公司出具警示函措施的决定》(【2011】18号)(以下简称“《决定》”)。

公司在收悉上述《决定》后，董事会予以高度重视，及时召集公司有关部门和相关责任人认真学习并分析讨论《决定》的内容；并对照《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、《公司章程》及公司内部管理制度的有关规定，结合公司实际情况,并与保荐机构、会计师等中介机构进行了深入的探讨和分析，针对《决定》提及的问题和要求,落实整改措施并报告如下：一、公司治理及规范运作方面存在的问题（一）“三会”记录仍不完整，部分会议记录缺失。

《决定》指出：公司部分“三会”会议记录没有记录会议发言情况，同时公司第一届董事会第二十一次会议、第二届董事会第三次会议会议记录缺失，董事会下设专门委员会也没有会议记录。

情况说明：（1）公司部分“三会”记录没有记录现场发言情况，是由于部分董事会所审议事项简单、审议议案数量少，会议前已将会议资料送达全体董事进行审阅，参会董事对所审议事项无争议，会议讨论时间简短，各董事发言较少，导致会议记录中缺少发言记录；（2）公司第一届董事会第二十一次会议所审议事项为《关于向银行申请综合授信额度及为控股子公司申请银行授信提供担保的议案》、第二届董事会第三次会议所审议事项为《关于加强公司专项治理活动的整改报告》，上述两次会议均以通讯表决方式召开，公司错误以为通讯方式表决无需现场会议记录；（3）公司历次专门委员会会议资料基本齐全，但没有记录现场发言情况。

证券代码：300062 证券简称：中能电气公告编号：临2011-028福建中能电气股份有限公司关于募投项目进展情况的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、概述福建中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年1月6日分别召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于变更募投项目实施方案的议案》、《关于设立全资子公司的议案》，公司因业务发展需要，需要变更募投项目实施主体、实施地点及部分实施内容。

公司拟将原募集资金投向：（1）中压预制式电缆附件及其组合设备（电缆分支箱）项目6,500万元；（2）智能化免维护型环网设备(C-GIS)技术改造项目12,000万元；（3）特种纤维增强聚脂绝缘材料（SMC）及制品项目3,500万元，共计资金总额2.2亿元作为注册资金，在福清市融侨经济技术开发区内设立全资子公司中能电气（福清）有限公司（以下简称“福清中能”），由福清中能全面负责上述三个募投项目的实施。

该事项已于2011年1月26日经公司2011年第一次临时股东大会审议通过。

按照变更后的实施方案，福清中能拟在福清市融侨经济技术开发区内参与竞购宗地面积约为270亩的工业用地（含地上建筑物），全部用于上述三个募投项目建设。

具体内容详见公司于2011年1月6日刊登在创业板公司指定信息披露网站上的《关于变更募投项目实施方案的公告》。

二、征地进展情况福清中能参与竞购的地块均位于福清融侨经济技术开发区内，总面积179,259平方米（约269亩），由三宗地块组成。

截止日前，公司已成功竞得上述地块，并分别于2011年3月21日、2011年5月9日、2011年7月18日与福清市国土资源局签订了《国有建设用地使用权出让合同》。

土地具体情况如下：1、2011工业挂-06号地块土地位置：宏路街道金印村、周店村土地面积：55,673平方米土地用途：工业用地土地使用年限：50年土地成交金额：14,029,596元2、2011工业挂-14号地块土地位置：宏路街道周店村土地面积：92,740平方米土地用途：工业用地土地使用年限：50年土地成交金额：42,000,000元3、2011工业挂-34号地块土地位置：宏路街道金印村、周店村土地面积：30,846平方米土地用途：工业用地土地使用年限：50年土地成交金额：7,773,192元三、募投项目进展情况目前，募投项目各项工作进展顺利，且正在按计划推进之中，预计今年年底可陆续投产。

证券代码：300062证券简称：中能电气公告编号：2020-009中能电气股份有限公司关于获得政府补助的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、获得政府补助的基本情况中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）及下属子公司自2020年1月1日至本公告披露日累计收到与收益相关的各项政府补助资金共计人民币4,445,061.52元，具体情况如下：注：1、上海昊程能源科技有限公司、萧县熠冠新能源有限公司为公司全资子公司上海熠冠新能源有限公司旗下子公司；福建中能祥瑞电力科技有限公司为公司全资子公司中能祥瑞电力工程有限公司旗下子公司。

2、以上政府补助均与日常经营活动有关，均系以现金方式补助，截至本公告日，已全部到账。

二、补助的类型及其对公司的影响1、补助的类型、确认及计量按照《企业会计准则16号—政府补助》等有关的规定，上述补助均为与收益相关的政府补助。

公司拟将上述政府补助计入其他收益4,445,061.52元，并在确认相关费用的期间转入当期损益。

最终的会计处理仍需以注册会计师年度审计确认后的结果为准。

2、对公司的影响上述收到的政府补助预计将会增加公司2020年度利润总额4,445,061.52元。

公司将根据相关法律法规及相关政府部门要求，合理合规地使用政府补助资金，调动各部门积极性，让政策落到实处，实现政府补助资金的高效使用。

3、风险提示和其他说明政府补助的具体会计处理需以审计机构年度审计确认后的结果为准。

敬请广大投资者注意投资风险。

三、备查文件1、相关政府文件2、收款凭证中能电气股份有限公司董事会2020年4月17日。

关于福建中能电气股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明天健正信审（2011）特字第020078号天健正信会计师事务所Ascenda Certified Public Accountants关于福建中能电气股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明天健正信审（2011）特字第020078号福建中能电气股份有限公司全体股东：我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了福建中能电气股份有限公司（以下简称中能电气公司）的财务报表，包括2010年12月31日的资产负债表、合并资产负债表，2010年度的利润表、合并利润表和现金流量表、合并现金流量表、股东权益变动表、合并股东权益变动表以及财务报表附注，并出具了天健正信审（2011）GF字第020003号标准无保留意见的审计报告。

根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）的要求，中能电气公司编制了后附的上市公司2010年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称汇总表）。

如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实、合法、完整是中能电气公司管理层的责任。

我们对汇总表所载资料与我们审计中能电气公司2010年度财务报表所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。

除了对中能电气公司实施2010年度财务报表审计中所执行的对关联方和关联方交易有关的审计程序外，我们未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。

为了更好地理解中能电气公司2010年度控股股东及其他关联方资金占用的情况，后附的汇总表应当与已审财务报表一并阅读。

本专项说明仅供中能电气公司向中国证券监督管理委员会及交易所报送2010年度控股股东及其他关联方资金占用情况使用，不得用作任何其他目的。

中国注册会计师天健正信会计师事务所有限公司中国·北京中国注册会计师报告日期：2011年4月9日上市公司2010年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表上市公司名称：单位：万元第 1 页共2页。

证券代码：300198 证券简称：纳川股份公告编号：2011-059福建纳川管材科技股份有限公司关于收到福建证监局行政监管措施决定书的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告【2010】12号)的规定, 中国证券监督管理委员会福建监管局(以下简称“福建证监局”)于2011年6月21起对公司进行了现场检查。

检查主要内容包括公司治理、内控制度、信息披露、募集资金管理、财务管理与会计处理等方面。

公司于2011年8月17日收到福建证监局下发的《关于对福建纳川管材科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》(【2011】22号)(以下简称“《决定》”)，《决定》指出本公司存在如下问题：一、公司制度建设方面存在的问题（一）部分制度未建立。

公司尚未制定敏感信息排查制度、社会责任制度、重大信息内部报告制度、外部信息使用人管理制度、重大事项事前咨询制度、年报信息披露重大差错责任追究制度等相关制度。

（二）《公司章程》尚未建立大股东“占用即冻结”机制。

（三）《总经理工作细则》部分条款不符合相关规定。

对委托理财审批权限的规定不符合《深圳证券交易所内部控制指引》的相关规定；部分条款与公司《经营决策管理办法》的相关条款存在矛盾；部分条款与公司《固定资产管理制度》的相关条款存在矛盾。

二、内控制度执行存在的问题（一）内部审计管理制度未得到完全执行，审计人员和财务人员合署办公。

（二）印章管理制度不符合内部控制关于授权审批控制的相关规定。

（三）合同管理制度未得到严格执行，实际执行情况与制度规定不一致。

（四）部分财务支出未按规定审批权限执行。

（五）临时信息的审核未按规定由董事会秘书审核后提交董事长签发。

（六）未根据福建证监局《关于进一步加强内幕交易防控工作的通知》要求在公司网站及指定披露媒体内幕交易举报电话。

（七）接待投资者调研时，未按规定建立来访者档案、投资者关系活动档案，也未要求机构来访者签署承诺书。