2017年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题.

2017年浙江省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考

试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券公司按照国家规定，不可以__证券类金融产品。

A．发行

B．交易

C．委托他人代为买卖

D．销售

2.注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。

A．S股

B．N股

C．H股

D．红筹股

3.国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是（）。

A．南方避险增值基金

B．银华保本基金

C．银河稳健基金

D．南方稳健成长基金

4.证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。

A．禁止同业竞争

B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人

民币D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

5.20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。A．美国

B．英国

C．法国

D．德国

6.托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为__。

A．每周

B．每月

C．每季度

D．每年

7.依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结

果公告，股票恢复正常交易。A．T+1

C．T+2

B．T+3

D．T+7

8.《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事

的客户资产管理业务不包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D．为单一客户办理集合资产管理业务

9.股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。

A．收益性

B．风险性

C．流动性

D．参与性

10.零息债券的发行属于__。

A．平价发行

B．溢价发行C．折价发行

D．都不是

11.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。

A．10

B．6

C．15

D．8

12.以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是__。

A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合

B．证券市场不总是有效的

C．期望获得市场平均收益

D．寻找定价错误证券

13.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为__。

A．发行市场与流通市场

B．场外市场与交易所市场

C．主板市场与二板市场

D．二板市场与三板市场

14.《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．更换高级管理人员

B．转换基金运作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

D．基金扩募或者延长基金合同期限

15.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易

方式。A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元

B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

D．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币16.我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。

A．6

B．10

C．13

D．20

17.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）个交易日内至少发布（）

次赎回公告。（）A．33

B．35

C．53

D．55

18.根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。

A．持有上市公司3%股份的自然人

B．上市公司的监事

C．证券监督管理机构的工作人员

D．证券交易所的有关人员

19.__的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。

A．核准制

B．计划制

C．审核制

D．行政审批制

20.关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是__。

A．沪、深证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

B．深交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍

C．上交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍

D．双方在报价时，直接输入百元面值债券的到期回购价

21.常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括__。A．简单(净值)收益率

B．预期收益率

C．时间加权收益率

D．算术平均收益率

22.马柯威茨的《证券组合选择》发表于__年。

A．1948

B．1950

C．1952

D．1955

23.__年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。

A．1602

B．1773

C．1790

D．1792

24.某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么

可以判断这种证券组合属于__。A．收入型证券组合

B．增长型证券组合

C．收入和增长混合型证券组合

D．避税型证券组合

25.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易

方式。A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元

B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

D．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

26.对契约型基金认识正确的是__。

A．又称为单位信托

B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D．依据基金公司章程营运基金

27.下列不属于基金信息披露的作用的是（）。

A．有利于投资者的价值判断

B．有利于消除证券市场的系统性风险

C．有利于防止利益输送

D．有利于提高证券市场的效率

28.下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。

A．中国已有中外合资基金

B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式

C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经

济中的地位和作用

29.综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。

A．财务账户分开、业务人员合一

B．业务人员分开、财务账户统一

C．业务人员、财务账户均应分开

D．业务人员、账户财务均可合一

30.关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。

A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争

B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个

人等提供专业化服务D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的

服务

31.一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就__

A．越大

B．越小

C．不变D．不确定

32.由基金投资者直接支付的费用有__。

A．申购费

B．交易佣金

C．过户费

D．托管费

33.__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。

A．两极策略

B．子弹式策略

C．梯式策略

D．指数化策略

34.以下不属于债券类资产的远期合约的是__。

A．短期债券

B．上期债券

C．商业票据

D．支票

35.从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。

A．中国证监会

B．当地政府

C．人民银行

D．民政部

36.__是指保持资产组合中各类资产的固定比例。

A．投资组合保险策略

B．买入并持有战略

C．动态资产配置

D．恒定混合策略37.证券业协会和证券交易所属于__。

A．自律性组织

B．政府机构

C．证券监管机构

D．政府在证券业的分支机构

38.下列属于可转换证券筹资特点是（）。

A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本

B．可转化证券有利于资本结构调整

C．大部分的可转换都是有抵押的债券

D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股

39.行业分类的依据主要是__。

A．公司所属行业的类型

B．公司收入或利润的来源比重

C．产品的结构

D．原材料的来源

40.公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决

的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。A．30%

B．10%

C．5%

D．3%

41.以下属于基金运作披露的信息是__。

A．招募说明书

B．基金合同

C．净值公告

D．基金份额发售公告

42.某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利

的方法计算，则其投资现值是__A．单利：6.7万元复利：6.2万元B．单利：2.4万元复利：2.2万元

C．单利：5.4万元复利：5.2万元

D．单利：7.8万元复利：7.6万元

43.保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个交易日内向交易所报告，说明

原因并由发行人公告。A．2

B．3

C．5

D．7

44.客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是__。

A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委

托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化

把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

45.拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织结构以及有效的内部控

制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过__。A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．1/4

46.金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业

绩评价是达到此目的的途径之一。通常采用的业绩评价指标为__。A．VaR

B．RAROC

C．ISDA

D．BIS

47.基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于__而对基金经理