2011证券从业考试真题回忆版
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2011年3月5日下午16:30的证券《市场基础知识》真题回忆版
部分单选
1、证券市场分为股票债券基金等是按照（品种结构）区分
2、第一家证券交易所阿姆斯特丹见到N次了
3、标志中国证券市场区域性推向全国：国务院证券委和证监会成立
4、《过于推进资本市场改革……若干意见》把资本市场提高到（国家战略任务）的高度
5、关于股票的论述错误的是设权证券
6、优先股的限制主要是限制什么表决权？
7、向发起人、法人发行的应该是记名股票
8、股票分割合并若干股合成1股
9、严重通胀对股价的影响成本支出增加股价下降
10、（股息率固定优先股）题干好像是定义
11、（红筹股）题干是定义
12、未完成股改的非流通股股份不包括境外上市外资股
13、电子式储蓄国债定义填空（非流通）
14、shibor （16）家
15、（欧洲债券）几家大银行几家几十家国际性银行承销的是……
16、1998年亚洲金融危机过于依赖银行间间接融资
17、FT-100 迅速反应英国市场行情的指数
18、美国现代金融服务法案1999年分业经营
多选题重点- - 每题1分其他题型的有空慢慢补充.. 题号不对应
1、哪些基金可以投资证券社保企业年金社会公益证券投资基金
2、现货交易、远期交易、期货交易的比较：选项有不易区分监管困难之类的
3、影响债券利率的因素市场利率筹资者资信期限长短
3、政府债券的特征
4、地方债券：一般债券以本地财政担保，专项债券建成后收入作保证
5、外国债券：必须经当地官方主管批准，受当地法规约束
6、基金投资当事人持有人托管人管理人
7、基金费用除管理费外托管费交易费运作费销售服务费
8、金融期货种类没有远期期货的吧其他都选
9、国际金融市场主要参考利率期货伦敦银行同业拆放利率期货联邦基金利率期货 3月港元利率期货
10、奇异型期权在（基础资产选择权性质有效期）与其他标准化交易所期权存在区别
11、有担保存托凭证分类一级二级三级144A
12、资产证券化包括：不动产应收账款信贷资产未来收益
13、中国证券化试点银行：建行国家开发银行
14、政府债券（发行规模期限结构未清偿余额）关系到一国政治经济发展全局
15、金融机构积极介入积极参与金融衍生工具发展的原因好像有个陷阱
16、为转移或防范风险采用的信用工具信用联结票据利率互换股权类资产互换？保证金互换（这个错的吧）
17、债券与股票的相同都是直接融资都是筹资手段
18、短期国债相关概念一年以下货币市场重要部分等
19、证券投资基金的主要风险
20、场外交易市场有哪些
21、OTC交易的特征通讯方式分散一对一
部分判断
19、保险公司次级债债权人可要求申请破产清算错
20、上证180指数基准指数100点错
21、恒生指数 2007年 38只对
2010年3月7日证券交易真题来源于考试大论坛“hlwsk”网友提供，仅供参考。
单选、判断
1 在我国，只有债券有回转交易？（错）
2 我国公司股票上市的条件有哪些？(3年盈利)
3 上海A股开户费 40 元/户.
4.P48 时间优先-排序题目(是买入，与书上不同）
5.证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的几财务顾问业务的，注册资本最低（5000万）
6..ETF的申购方式组合证券？现金？？
7.债券佣金的最小额？5元
8..红利派发日是哪天？T+8
9 ETF 是指数基金。
10..上海大宗交易 A股条件 50W股 300RMB
11。
我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ d ）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取
B．从证券登记结算公司的收益中提取
C．从证券登记结算公司业务量的一定比例缴纳
D．按证券交易所的业务收入中提取"
12。
我国公司股票上市的条件有哪些？ 3年盈利？
14.债券非上市首日开盘价与收盘价的产生？？
15.市场操纵（对）
16。
集合资产管理计划推广安排，不可以？？（选媒体）
17.集合资产管理计划的证券，不可以用来做哪些？
18。
自营业务部门的最高决策是(错，董事会）
19。
31/A股分红发放是T+3对不？
20。
32.权政行权的最小申报数量（100）
21。
深圳证券交易所债券回购交易单位为（）及期整数倍
23。
网上发行的定义，新股发行主承销商
24。
深圳A股竞价时间9：15-11：30，13：00-15：00
25。
深圳B交易最小单位。
0.01港币
26。
1998年4月(判断错）（1988年4月，61个城市开放国库券转让）
27。
基金转托管T日到转出，T+1日可查
28。
（风险监控部门）应能正常履行职责，并能从前、中、后台获取。
29。
融资融券要在登记公司开设证券和资金信用账户。
（对）
30。
经纪业务主要是柜台代理和交易所代理（对）
31。
对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”，对于权证的行权，则均充当“共同对手方”。
(错）
33、金融期货交易的概念（错）
34、股东可以据此获得股息和红利。
（原题错）
35、不能通过A股账号进行的交易是（选了期货）
36、债券全价交易和净价交易
37、超过限定幅度的无效申报。
（错）
36 印花税0.1%单边收取（对）
37 退市的登记公司提供股东名册
38 融资是取得经纪商的信任
39 "从内容上看，权证具有（）的性质。
A. 债权
B. 期权
C. 交易
D. 收益"
40 净额交收和逐项交收
41 融资方和融券方都违约，保证金归谁
42 与备用金计算无关的是（上月最低备用金）
43 ETF赎回，一揽子股票
44 一线监管（证券交易所）
45 6个月不
46 证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的(10% )
47 "信用交易是投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A. 政府
B. 经纪人
C. 交易对手
D. 证券交易所"
48 代办股份转让的概念（对）
49 "持有股票卖出委手数应（）下单数量。
A. 小于
B. 大于
C. 等于
D. 无规定"
50 "连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（ a ）买入申报价格和数量。
A. 5个
B. 6个
C. 7个
D. 8个
多选
1.IB--期货经纪业务，应该在证券公司网站首页公布什么？
2.代办股份转让业务的证券公司主办业务有哪些？
3.经纪业务中技术风险有哪些？
4.证券交易按品种分为？
5.定期交易系统的特点是什么？
"我国上海和深圳证券交易所的会员享有（）权利。
A. 参加会员大会
B. 有选举权和被选举权
C. 对证券交易所事务的提议权
D. 派遣合格代表入场从事证券交易活动
（类似这个题）"
7.法人证券账户的补办与挂失需要提供哪位资料？
8。
证券账户补办，原开户机构还是任意一家开户机构？
9。
零数委托
10..固定收益平台交易参与的机构 --证券公司，基金公司，财务公司，保险资产管理公司11。
我国曾用过的网上定价发行的几种方式
12 "自营买卖业务决策自主性表现在（）。
A. 交易行为
B. 选择交易方式
C. 选择交易品种
D. 选择交易价格"
13。
下面是明文规定的内幕交易的是（）选了两个
14.集合资产管理业务的特点。
集合性，限定与非限定，托管，信息披露，专门账户。
15。
经纪业务中不属于技术风险的（）
16。
登记公司对透支的控制包括
17。
境外合格机构需经证监会、外管局（多选）
18。
公平的主要体现（）P3
19。
证券交易与发行的关系
20。
定期交易的特点（选两个P17）
21、一致性和一致性是指（）
22 "证券公司不得接受本公司（ ABCD ）成为定向资产管理业务客户。
A. 董事
B. 监事
C. 从业人员
D. 从业人员及其配偶"
23 网上投票
24 网上竞价发行的优点。
25 集合竞价成交（选了三个）
26 "证券经纪业务可分为（）。
A. 柜台代理买卖
B. 银行代理买卖
C. 基金公司代理买卖
D. 证券交易所代理买卖"
27 "可转换债券具有（ BC ）的特性。
A. 回购
B. 债权
C. 期权
D. 贴现"
28 "证券结算包括（）。
A. 登记
B. 清算
C. 注册
D. 交收。
