海事行政处罚结案报告
案号：海事罚字〔〕号
填写人：填写时间：
一、行政执法机关
（二）行政处罚（共98项） 1.应当报废的船舶浮动设施在内河航行或者作业 处罚种类：没收船舶、浮动设施 法律依据： 《内河交通安全管理条例》第六十三条 2.船舶、浮动设施未持有合格的检验证书、登记证书或者船舶未持有必要的航行资料，擅自航行或者作业，海事管理机构责令停止航行或者作业拒不改正，情节严重的 处罚种类：没收船舶、浮动设施 法律依据： （1）《内河交通安全管理条例》第六十四条 （2）《内河海事行政处罚规定》第十七条、第二十三条、第三十四条 3.船舶未按照国务院交通主管部门的规定配备船员，擅自作业 4.浮动设施未按照国务院交通主管部门的规定配备掌握水上交通安全技能 的船员擅自作业 处罚种类：罚款 法律依据： （1）《内河交通安全管理条例》第六十五条 （2）《内河海事行政处罚规定》第十四条 5.未经考试合格并取得适任证书或者其他适应证件的人员擅自从事船舶航 行 处罚种类：罚款 法律依据： （1）《内河交通安全管理条例》第六十六条 （2）《内河海事行政处罚规定》第三十条 6.未取得船舶污染损害责任、沉船打捞责任保险文书或者财务担保证明的，海事管理机构责令限期改正，逾期不改正的 处罚种类：警告、罚款 法律依据： 《内河交通安全管理条例》第六十七条 7.未按照规定悬挂国旗，标明船名、船籍港、载重线
8.未办理船舶进出港签证手续 9.未按照规定申请引航 10.擅自进出河港口，强行通过交通管制区、通航密集区、航行条件受限制区域或者禁航区 11.载运或者拖带超重、超长、超高、超宽、半潜物体，未申请或者未按照核定的航路、时间航行的 处罚种类：罚款、暂扣适任证书或者其他证件 法律依据： （1）《内河交通安全管理条例》第六十八条 （2）《内河海事行政处罚规定》第三十五条 12.在内河通航水域或者岸线上进行有关作业或者活动未经批准或者备案，或者未设置标志、显示信号 处罚种类：罚款 法律依据： （1）《内河交通安全管理条例》第七十条 （2）《内河海事行政处罚规定》第三十八条、第四十五条 13.从事危险货物运输的船舶，未编制危险货物事故应急预案，或者未配备相应的应急救援设备或器材，从事危险货物作业 14.船舶装卸、过驳危险货物或者装运危险货物进出港口未经海事管理机构同意从事危险货物作业的 处罚种类：罚款、暂扣（吊销）适任证书或者其他适任证件 法律依据： （1）《内河交通安全管理条例》第七十一条 （2）《内河海事行政处罚规定》第四十条 15.船舶、浮动设施遇险后未履行报告义务或者不积极施救 处罚种类：警告、暂扣（吊销）适任证书或者其他适任证件 法律依据： （1）《内河交通安全管理条例》第七十六条 （2）《内河海事行政处罚规定》第四十七条 16.船舶、浮动设施发生内河交通事故，船员有责任的 处罚种类：暂扣、吊销适任证书或者其他证件 法律依据：
海事行政执法案卷
案卷填制说明 1、本卷宗适用于按一般程序办理的海事行政处罚、行政强制、行政处理等执法案件，每案一卷，要求字迹工整、卷面整洁，及时封卷存档。 2、本案卷中的执法文书为最为常用的文书，必须认真逐项填写。考虑到大多数行政执法案件不需要使用《海事行政执法抽样取证凭证》及听证文书，因此本案卷中未收录上述文书，如需要制作，可粘贴在《粘贴专页》归档。 3、案卷目录中的文书为预定内容，个案实际使用的文书可在“顺序号”栏空格内用阿拉伯数字编号，如还需制作其他文书，可添加至案卷目录。案卷页码根据实际制作的文书自行编制。案件处理完毕案卷存档时对未使用的空白文书应剪（撕）掉。 4、《海事行政执法证据登记保存清单》、《海事行政执法告知书》和《海事行政执法决定书》均为双联复写式。复写后，第一联存档，第二联必须加盖执法单位公章后沿裁剪线剪下送达给当事人。 5、若个案涉及行政听证或行政复议，可将有关听证和复议的资料或其他应添加的内容附在卷内并填入目录；若个案涉及行政诉讼，应将有关行政诉讼的资料单独立卷，作为本案卷附卷并保存，并在目录中注明。 6、在案卷目录中的顺序号、份数、页码以及个案中所添加的资料可以手写。
案卷目录
海事行政执法案件立案审批表
海事行政执法询问笔录 询问时间：年月日时分至日时分询问地点： 询问人姓名记录人姓名 被询问人姓名性别年龄与案件关系 被询问人工作单位和职务电话 地址邮编 问（Q）： 答（A）： 被询问人签名：执法人员签名：、第页共页
海事行政执法现场笔录 时间：年月日时分至日时分地点： 当事人姓名：记录人姓名： 现场情况记录： 当事人或船员等相关人员确认以上现场记录内容属实时签名： 当事人或船员等相关人员拒绝签名原因： 其他现场见证人确认以上现场记录内容全部属实时签名： 执法人员签名：1、执法证号： 执法人员签名：2、执法证号：
海事违法行为行政处罚裁量基准(2018) 根据处罚基准的法律依据，对船舶或设施的所有人或经营人处以3000元以上1万元以下的罚款。船长或设施的主要负责人将被处以不超过XXXX年的罚款，直至起重机数量。处罚应以违法情节(事实、性质、情节、危害程度、实际后果等)为主要考虑因素。)[异议]船员出售船员服务簿和船员适任证书的处罚:1。如果在另一艘船上发现任何危险，或者影响航行安全的情况没有以轻微和及时的方式报告。(二)有法定减轻情节的。1.在另一艘船上发现的未及时报告的事故或在该船或另一艘船上发现的任何安全事件(一般未发现人员伤亡或财产损失，或未及时报告影响航行安全的危险情况、事故、安全事件或情况，或未及时向中华人民共和国报告影响航行安全的任何危险情况、事故、安全事件或情况1。《中华人民共和国海员条例》第五十七条第三款第(二)项。《中华人民共和国海商法》第8 (1)条《中华人民共和国海员行政处罚条例》(较轻)。第三条第(五)项。《中华人民共和国海事行政处罚条例》第九条第一款(重)未及时报告船舶发生的一般等级及以上事故。未能及时报告。2.船舶有危险或影响航行安全的情况未及时报告。1.本船未能及时报告一般等级以下的事故。重型2。发现本船或其他船舶发生未及时报告的安全事故(造成人员伤害或非重大财产损失)。一般事故:3500元；重大事故:4000元；重大事故:8000元，扣除6-18个月。特别重大事故:10000元，扣2年或吊销证书。发现本船或其他船舶发生严重安全事故，造成人员死亡或重大财产损失，但报告不及时。安全事故造成3人以下死亡或财产损失不足500万元
的:5000元，并扣6至18个月的证件；安全事故造成3人以上死亡或者财产损失500万元以上的，处8万元以上1万元以下罚款，并处2年以下拘留或者吊销证书。5000元以上至10000元以下的，并扣减该证书6个月以上2年以下，直至吊销该证书3000元至2000元3年。有其他加重情节的。34 处罚的基本法律依据、序号、案由、具体违法行为、违法情节、违反规定、主要考虑因素(事实、性质、情节、危害程度和实际后果等))[法定范围和类型]处以船舶或设施所有人或经营人200元以上1万元以下罚款；对船长和设施主要负责人处以1000元以上1万元以下罚款。情节严重的，扣留船员适任证书6至24个月，直至船员适任证书被吊销。[异议]船舶或设施的所有人或经营人[异议]该设施的船长或主要负责人有轻微的法定减轻情节。一般情况下，一般或低于1000元的事故发生在1000元的城市，擅自离开事故现场，但未造成不良后果。2000元，3000元，擅自离开重大事故现场，但1。在不严重危害中华人民共和国海事局安全的情况下，发生海上交通事故的船舶、设施擅自离开事故现场或者逃离发生海上交通事故的船舶、设施，擅自离开事故现场或者逃离的。《中华人民共和国海上交通安全法》第三十七条处罚规定第四十七条第一款第(三)项。2.《中华人民共和国海事行政处罚规定》(从轻)第八条第一款。3.《中华人民共和国海事行政处罚规定》第九条第一款(从重)。不会造成不良后果。擅自发生重大、特大事故，但未造成不良后果的。事故后逃生，但不造成有害后果。事故发生后擅自离开事故现场，造成事故损失进一步扩大或人
海事行政处罚 一、执法资格与权限 （一）实施海事行政处罚的执法人员必须持有海事行政执法证。 （二）海事处可以对自然人处以警告、1000元以下罚款、扣留船员职务证书6个月以下的海事行政处罚，对法人、其他组织、船舶（设施）处以警告、1万元以下罚款的海事行政处罚。超越此权限的行政处罚案件应移交武汉海事局实施。 （三）武汉海事局可以对自然人、法人、其他组织、船舶（设施）处以规定权限内的海事行政处罚。 二、行为规范 （一）实施海事行政处罚时，执法人员必须着海事制式服装，要求着装整洁、标志齐全。多名执法人员在同一执法场所时应统一着装。 （二）执法过程中，执法人员应向当事人出示海事行政执法证，告知对方执法主体名称。（三）实施行政处罚时，海事人员必须举止端庄大方，礼貌待人，使用文明用语，语言得体。常用标准用语如下： 1、你好，我是**海事处的海事行政执法人员。这是我的海事行政执法证。 2、请提供你船的船舶国籍证书，谢谢。 3、你船缺轮机员一名,涉嫌违反《中华人民共和国内河交通安全管理条例》第**条的规定，请你配合我们进行调查。 4、这是证据登记保存清单，请你核对，如无误请签字。 5、请你自签字之日起7日内到**海事处接受处理。 6、这是我们制作的询问笔录，请你仔细核对笔录内容，如无疑问，请你在此处写明‘以上笔录无误’，并签上姓名和时间。 7、这是《违法行为通知书》，请你认真阅看，并在此处写清你的姓名和时间。根据《行政处罚法》的规定，你依法可以进行陈述和申辩。 8、根据《行政处罚法》的规定，你可以依法申请武汉海事局组织听证。 9、如果你对本处罚决定不服，可以向××海事局申请行政复议，或直接向人民法院提起行政诉讼。 三、执法程序 （一）一般要求 1、违法事实确凿并有法定依据，对自然人处以警告或处以50元以下罚款，对法人、船舶（设施）或其他组织处以警告或1000元以下罚款的海事行政处罚的，适用简易程序可以当场作出海事行政处罚决定。
行政执法的概念与特征 行政执法是行政主体对行政相对人依法行使国家行政管理权的活动。通常情况下，行政执法相对于行政立法而言，是常见的行政行为的表现，也是具体行政行为的表现。 行政执法具有以下特征：执法主体的法定性和国家代表性、执法具有主动性和单方意志性、执法具有极大的自由裁量性。 行政执法的功能有：实施法律的功能、实现政府管理的职能、保障公民权利的功能。 行政执法要坚持的基本原则有：合法性原则、合理性原则、正当程序原则、效率原则、责任原则。 行政执法的生效要件：行政执法行为必须是依法组成的并享有管理权限的行政机关在法定围采取的，执法容必须合法；在行政执法中，管理相对人必须具有法定的权利和行为能力；行政执法的标的物必须是依法能作为该执法行为的物品；行政执法行为必须符合法定程序和法定形式。 行政执法的程序，因具体的情况不同而有所不同。一般情况下，行政执法的程序包括以下几个主要方面：受理与立案，调查与取证，决定与处罚，告知与通告，申述与执行。 2.1.2 行政执法的种类与形式 行政执法的种类，一般表现为各种具体的行政决定，包括行政命令、行政确认、行政给付、行政征收与行政征用、行政裁决、行政许可、行政处罚、行政强制。 行政执法也可以分为羁束行政执法与自由裁量行政执法。行政执法行为因受法律拘束的程度不同而分为羁束行政执法与自由裁量行政执法。羁束行政执法是法律法规对需执行的事项有明确、具体的规定，执法者必须严格按法律法规的规定执行，无权自由处置的执法行为；自由裁量行政执法在法律法规规定中，执法者可在围、方式、数额等方面有一定的选择余地的执法行为。羁束与自由裁量是相对的。行政执法在多数情况下都属自由裁量。自由裁量也必须根据法律法规的授权和在法定的幅度以进行。
水上交通安全行政处罚项目（部分）一览表处罚项目违法现象处罚措施船舶未按照国务院交通主管部门 的规定配备船员擅自航行的，或者浮动设施未按照国务院交通主管部门的规定配备掌握水上交通安全技能的船员擅自作业的(一)未按照《船舶最低安全配员证书》的规定配备合格的船员； (二)未按照《船舶最低安全配员证书》的规定配备足数的船员； (三)所配备的船员未携带有效船员职务证书； (四)所配备的船员在船值班期间，饮酒影响安全值班； 责令限期改正，处以1万元以上10万 元以下罚款；逾期不改正的，责令停航 或者停止作业。 船舶、浮动设施未持有合格的检验证书擅自航行或者作业的(一)未持有检验证书； (二)检验证书过期失效； (三)检验证书损毁、遗失但不按规定补办； (四)检验证书所载内容与船舶实际状况不相符。 责令停止航行或者作业；拒不停止的， 暂扣船舶、浮动设施；情节严重的，予 以没收。 船舶、浮动设施未持有合格的登记证书，擅自航行或者作业的(一)未持有登记证书； (二)登记证书过期失效； (三)登记证书损毁、遗失但不按规定补办。 责令停止航行或者作业；拒不停止的， 暂扣船舶、浮动设施；情节严重的，予 以没收。 未经考试合格并取得适任证书或(一)未经水上交通安全专业培训并取得相应合格证明；责令其立即离岗，对直接责任人员处以
者其他适任证件的人员擅自从事船舶航行的(二)未持有船员适任证书或者其他适任证件； (三)持有的船员适任证书或者其他适任证件与其服务的船舶种 类、航区、等级、职务不相符； (四)持有的船员适任证书或者其他适任证件失效； (五)在客船上任职，未经相应的特殊培训并取得合格证明； (六)未按照规定持有船员服务簿； 2000元以上2万元以下罚款，并对聘用 单位处1万元以上10万元以下罚款。 应当报废的船舶、浮动设施在内河 航行或者作业的 责令停航或者停止作业，并予以没收。 未按照规定向海事管理机构办理船舶进出港签证的（一）未持有《船舶签证簿》； （二）航行期内未申请定期签证； 责令改正，处5000元以上5万元以下 罚款；情节严重的，禁止船舶进出港口 或者责令停航，并可以对责任船员给予 暂扣适任证书或者其他适任证件3个月 至6个月的处罚： 船舶在内河航行、停泊或者作业，不遵守航行、避让和信号显示规则(一)未采用安全航速航行； (二)未按照规定的航路或者航行规则航行； 对违法船舶处1000元以上1万元以下 罚款；情节严重的，对责任船员给予暂
本案是由上海市高级人民法院审理的首起海事行政诉讼上诉案件。涉及的主要问题是：当法律、法规规定对违法行为应当并处两种处罚方式时，行政机关能否因同时适用减轻处罚的规定而仅选择两种处罚方式之一进行处罚。我们认为：在两种处罚方式法定并罚的情况下，减轻处罚可体现为在两种各自独立的原处罚方式以下分别选择较轻的两种处罚方式以取代原处罚方式，但不应免除法定并罚的两种处罚方式之一，行政机关无权任意变更法定的并罚处罚方式。本案在对具体行政行为合法性审查的基础上确立了上述原则，对正确审理海事行政案件、规范具体海事行政行为具有一定的积极意义。「案情」原告：张云达。被告：中华人民共和国上海海事局（以下简称上海海事局）。2001年1月4日至7月23日，上海海事局因“浙舟606”轮沉没事故对该轮原轮机长张云达进行了三次海事调查。张云达在调查笔录中陈述，自己2000年8月被调下船工作时，公司指派接班的轮机长不具有“浙舟606”轮等级适任证书，而当时自己是公司唯一具有“浙舟606”等级船舶适任证书的轮机长；张云达还主动承认，自己离船后仍将适任证书留在船上，并在“浙舟606”轮进出港时冒用其证书办理签证。同时，上海海事局取证的“船舶出港签证报告单”显示，“浙舟606”轮于2000年11月28日在大连港使用轮机长张云达适任证书办理出港签证，而张云达本人当时实际并不在船。据此，上海海事局于2001年9月5日对张云达作出“海事违法行为通知书”，告知其存在出借船员适任证书的违法行为，并于同年10月24日举行了听证会，形成了“行政处罚案件听证会笔录”。同年12月30日，上海海事局在调查和听证会的基础上，作出港监罚字（2001）1002012号海事行政处罚决定书，认定张云达于2000年8月离船后，将本人适任证书留在“浙舟606”轮上，以供该轮使用其适任证书办理进出港签证，违反了《中华人民共和国海船船员适任考试、评估和发证规则》第一百零六条的规定，根据《中华人民共和国水上安全监督行政处罚规定》（以下简称《处罚规定》）第三十条“伪造、涂改、买卖、出借、转让、冒用下列证件、证书…（含船员适任证书）…对违法人员处以500元至1000元罚款，并吊销相应的证件、证书”以及第十二条第三项“配合主管机关查处违法行为的，应当从轻或减轻行政处罚”的规定，对张云达作出吊销轮机长适任证书的行政处罚。张云达于2001年12月31日签收该处罚决定书，并于同年1月13日提起行政诉讼，请求撤销涉案海事行政处罚决定。根据法释〖2001〗27号《最高人民法院关于海事法院受理案件范围的若干规定》第三条第40项的规定，该案最终由上海海事法院受理。「审判」上海海事法院经审理认为，张云达在在法定起诉期间内行使了诉权。上海海事局具有海事行政处罚的执法主体资格，其执法程序符合法律规定，处罚决定依据的事实清楚、证据充分。但是，涉案海事行政处罚的法律适用不当，违反了《处罚规定》第三十条和第十二条第三项的规定。上海海事局对张云达单处以吊销适任证书而未同时处以罚款的处罚方式有悖于该条关于并处条款的规定。遂依照《中华人民共和国行政诉讼法》第五十四条第（二）项规定，并参照《处罚规定》第十二条第三款和第三十条的规定，判决撤销上海海事局港监罚字（2001）1002012号海事行政处罚决定。上海海事局上诉称，其所作行政处罚决定在适用法律方面是正确的。《处罚规定》第三十条虽然规定对违法人员应并处罚款和吊销证书，但该规定第十二条第三项规定，对于配合查处违法行为有立功表现的行为人，应当从轻或减轻处罚。因张云达有配合调查的表现，该局仅对张云达单处吊销适任证书，属依法在法定的处罚方式以下予以减轻处罚，体现了过罚相当原则。请求二审法院撤销原判，维持该局所作海事行政处罚决定。张云达答辩称：上海海事局仅凭一份出港签证报告单和张云达的陈述就作出行政处罚决定，缺乏事实依据；而且，依法在罚款与吊销证书法定并罚的基础上减轻处罚，应体现为在法定罚款最低数额幅度以下处以罚款，同时在法定吊销证书方式以下适用扣留证书的处罚方式，而非单处吊销证书，上海海事局所作海事行政处罚决定适用法律错误。请求二审法院维持原审撤销涉案处罚决定的判决。上海市高级人民法院经审理认为：上海海事局具有法律赋予的上海市沿海、沿长江水域和上海港区所有水域内水上安全等行政执法权，具备对张云达的行为作出海事行政处罚的行政执法主体资格；其所
XX市市场监督管理行政执法文书（征求意见稿） 目录 1、《涉嫌犯罪案件移送书》（替代原《涉嫌犯罪案件移送书》（工商）、《涉嫌犯罪案件移送书》（食药监）、《涉刑案件移送书》（质监）） 2、《（查封、扣押）财物移送通知书》（《查封扣押财物移送通知书》（工商）、《查封（扣押）物品移交通知书》（食药监）、《行政强制措施告知书》（质监）） 3、《案件移送书》（替代原《案件移送函》（工商）、《案件移送书》（食药监）、《行政案件移送书》（质监）） 4、《案件来源登记表》（替代《案件受理记录》（食药监）、《案件受理记录》（质监）） 5、《行政处罚案件有关事项审批表》（替代三局的相关审批文书） 6、《立案(不予立案)审批表》（替代原《立案审批表》（工商）、《立案申请表》（食药监）、《立案审批表》（质监）） 7、《协助调查函》（替代原《协助调查函》（工商）、《案件协查函》（质监）、《协助调查函》（食药监）） 8、《询问调查通知书》（替代原《询问通知书》（工商）、《通知书》（质监）、《询问（调查）通知书》（食药监）） 9、《询问调查笔录》（替代原《询问（调查）笔录》（工商）、《询问（调查）笔录》（食药监）、《调查笔录》（质监）） 10、《现场笔录》（替代原《现场笔录》（工商）、《现场检查笔录》（食
药监）、《现场笔录》（质监）） 11、《证据卷页》（主要用于粘贴、打印照片和其他物证（如假冒商标标示等），格式主要源于质监的《证据卷页》） 12、《送达回证》（替代原《送达回证》（工商）、《送达回执》（食药监）、《送达回证》（质监）） 13、《行政法律文书送达地址确认书》（新增，用于明确送达事项，减少送达成本） 14、《抽样取证单》（替代原《抽样取证记录》（工商）、《抽样取证单》（质监），药品、医疗器械、保健食品继续沿用原有省局文书）15、《鉴定（检验）（检测）（检定）委托书》（替代原《委托鉴定书》（工商）、《检验（检定）（鉴定）委托书》（质监）） 16、《鉴定（检验）（检测）（检定）结果告知书》（替代原《检验结果告知书》（食药监）、《检验（检定）（鉴定）结果告知书》（质监））17、《先行登记保存通知书》（替代原《先行登记保存通知书》（工商）、《先行登记保存物品通知书》（食药监）、《登记保存决定书》（质监））18、《解除先行登记保存通知书》（替代原《解除先行登记保存通知书》（工商）、《解除先行登记保存物品通知书》（食药监）、《解除登记保存决定书》（质监）） 19、《实施行政强制措施决定书》（可替代原《查封扣押决定书》（食药监）、《行政强制措施决定书》（质监）） 20、《解除行政强制措施决定书》（可替代原《解除查封扣押决定书》（食药监）、《解除行政强制措施决定书》（质监））
中华人民共和国内河海事行政处罚规定(2017修正) 【法规类别】行政处罚与行政复议 【发文字号】中华人民共和国交通运输部令2017年第20号 【发布部门】交通运输部 【发布日期】2017.05.23 【实施日期】2017.05.23 【时效性】现行有效 【效力级别】部门规章 中华人民共和国内河海事行政处罚规定 （2015年5月29日交通运输部发布根据2017年5月23日交通运输部《关于修改〈中华人民共和国内河海事行政处罚规定〉的决定》修正） 第一章总则 第一条为规范海事行政处罚行为，保护当事人的合法权益，保障和监督水上海事行政管理，维护水上交通秩序，防止船舶污染水域，根据《内河交通安全管理条例》《行政处罚法》及其他有关法律、行政法规，制定本规定。 第二条对在中华人民共和国（简称中国）内河水域及相关陆域发生的违反海事行政管理秩序的行为实施海事行政处罚，适用本规定。 第三条实施海事行政处罚，应当遵循合法、公开、公正，处罚与教育相结合的原
则。 第四条海事行政处罚，由海事管理机构依法实施。 第二章内河海事违法行为和行政处罚 第一节违反船舶、浮动设施所有人、经营人安全管理秩序第五条违反船舶所有人、经营人安全营运管理秩序，有下列行为之一的，对船舶所有人或者船舶经营人处以5000元以上3万元以下罚款： （一）未按规定取得安全营运与防污染管理体系符合证明或者临时符合证明从事航行或者其他有关活动； （二）隐瞒事实真相或者提供虚假材料或者以其他不正当手段骗取安全营运与防污染管理体系符合证明或者临时符合证明； （三）伪造、变造安全营运与防污染管理体系审核的符合证明或者临时符合证明； （四）转让、买卖、租借、冒用安全营运与防污染管理体系审核的符合证明或者临时符合证明。 第六条违反船舶安全营运管理秩序，有下列行为之一的，对船舶所有人或者船舶经营人处以5000元以上3万元以下罚款；对船长处以2000元以上2万元以下的罚款；情节严重的，并给予扣留船员适任证书6个月至24个月直至吊销船员适任证书的处罚。 （一）未按规定取得船舶安全管理证书或者临时船舶安全管理证书从事航行或者其他有关活动； （二）隐瞒事实真相或者提供虚假材料或以其他不正当手段骗取船舶安全管理证书或者临时船舶安全管理证书； （三）伪造、变造船舶安全管理证书或者临时船舶安全管理证书； （四）转让、买卖、租借、冒用船舶安全管理证书或者临时船舶安全管理证书。
海事行政处罚文书制作 第一节海事行政处罚文书的概念和种类 一、概念 海事行政处罚文书指海事管理机构对海事违法行为作出的海事行政处罚决定过程中所使用的各种格式类文书。 二、种类 根据海事行政处罚程序和海事行政处罚进程的不同，海事行政处罚文书可以分为以下几种： 1、简易程序 简易程序中所使用的主要文书为《海事当场行政处罚决定书》，具体格式见附图。 2、一般程序 一般程序是最全面、最完整的行政处罚程序，根据行政处罚的过程不同，使用的主要文书为：《立案呈批表》、《海事违法行为调查报告》、《海事违法行为通知书》、《海事行政处罚决定书》、《海事行政处罚文书送达回执》等，具体格式见附图。 3、其他文书 在海事行政处罚的调查取证过程中，根据需要，还将使用《抽样取证凭证》、《海事行政处罚证据登记保存清单》等文书，具体格式见附图。 作出海事行政处罚决定后，当事人根据所享有的权利，当向作出行政处罚机关作出行政处罚听证申请时，海事管理机构还将制作《海事听证会通知书》，送达当事人，具体格式见附图。 第二节海事行政处罚文书的特点 海事行政处罚文书的特点如下： 一、制作的合法性。根据《行政处罚法》及交通部有关规定，在不同的行政处罚程序及过程中，制作的文书是不同的，具有严格的程序要求。如《海事当场行政处罚决定书》只能在简易程序中使用，否则将会造成行政处罚的程序错误。 二、格式的固定性。行政处罚的规范统一是“依法行政”的重要表现之一，“处罚文书”的统一格式也是行政机关在倡导依法行政过程中的具体表现之一，所以，交通部对各类海事行政处罚文书的格式都作了严格的规范统一，决不允许各级海事管理机构自行设计。 三、语言的精确性。处罚文书一旦作出，将立即起到法律效力，行政相对人必须针对“处罚文书”所载明的意见承担相应的法律义务。由于处罚文书格式的固定性，版面制作就有一定的限制，所以要求行政机关制作行政处罚文书时必须做到语言精炼、准确，不允许模棱两可，以免产生歧义。 四、使用的实效性。行政处罚是行政机关管理公共安全、维护公共秩序的一
第一章海事行政处罚文书制作基本要求 1.行政处罚文书一律使用A4纸打印，台头使用黑体3号字，正文使用宋体5号字(正文所有文字均不加黑)；文书不得删改或涂改，容填写错误或漏写的，应重新制作。 2.文书语句简炼、严谨、逻辑性强；用词准确、规、清楚、完整；缩写、代号或符号规、清晰。 3.行政处罚文书应逐栏填写，不留空白。无容或不需填写的栏目，打印应在该栏填上“/”符号，如遇选择栏目（如“船舶/单位”），选择容不适用的，打印时应以双删除线将其划去，前后容要保持一致。 4. 需要执法人员签名或签字的，必须由本人签名。 5、文书引用有关法律、法规、规章的，应使用其全称，并明确具体的条、款、项、目；规章以下的规性文件不得作为法律依据单独引用；引用数字格式采用汉字还是阿拉伯数字，视引用依据原文格式而定。 6.“案由”填写规 （1）处罚案件的“案由”由“当事人+日期+简要事实”组成。 （2）简要事实参照违反的法律、法规或规章的具体条款容进行简写，要求精炼、准确。 （3）一个行为涉及多个当事人的，列明主要当事人。 （4）船舶存在事实，相关法规规定船舶所有人或经营人作为处罚的当事人，案由填写格式为“当事人所属某某轮+日期+简要事实”。 7.罚款数额等涉及的数字用汉字描述。《海事行为通知书》、《海事行政处罚决定书》中的落款日期应用汉字填写，并在罚款金额数字前加“人民币”字样。 8.实施河海事行政处罚的诉讼规定不适用《海上交通安全法》有关
诉讼期限规定的，应将格式中的“《海上交通安全法》”字样删除，适用《行政诉讼法》的期限为三个月，适用《水污染防治法》的期限为十五天。 9.常用减轻、从轻、从重等情形的具体描述。 （1）如对当事人实施从轻或减轻处罚时，应加入下列描述：a.主动消除或者减轻行为危害后果。b.受他人胁迫实施行为。c.配合行政机关查处行为有立功表现。 （2）如对当事人实施从重处罚时，应加入下列描述：a.造成较为严重后果或情节恶劣。b.一年因同一海事行政行为受过海事行政处罚。 c.胁迫、诱骗他人实施海事行政行为。 d.伪造、隐匿、销毁海事行政行为证据。 e.拒绝接受或阻挠海事管理机构实施监督管理。 10、文书中人称填写要求。 （1）文书调阅清单、海事行政处罚证据登记保存清单、海事行为通知书等文书应使用第二人称表述，不应当出现“该船”等第三人称。 （2）海事行为调查报告、海事行政处罚决定书、当场海事行政处罚决定书等文书应使用第三人称表述，不应当出现“你”、“你船”等第二人称。 11、当事人行为书面报告：有明确的时间、地点、情节、后续措施。 12、海事行政处罚的其他相关证据材料与案件相关、齐全、有相关人员的验证。 13、当事人授权委托书/代理人确认书、事项清晰、配套证明合法。 14 、《海事行政处罚现场勘验笔录》制作要求。 （1）调查人员、检查人员对与案件有关物品或场所进行勘验，应当通知当事人到场，当事人拒不到场或暂时难以确定当事人的，可以邀
新海上海事行政处罚规定（部8号令）解读 新8号令共五章一百一十八条，与旧8号令的五章一百三十六条相比，有以下几点需要注意的： 一、删除了旧8号令中的“海上海事行政处罚的种类”。 二、删除了根据是否属于经营活动、是否有违法所得来设定处罚金额的条文，全部重新设定了处罚额度，较之旧8号令，处罚金额的额度有较大幅度的增加。 三、海上海事行政处罚的适用和程序章节有改动，例如适用章节中增加了从轻或者减轻处罚的规定，程序章节中对证据种类增加了电子数据。 四、加大了海事处可实施的行政处罚额度，根据新规定，海事处管辖本辖区内的下列海事行政处罚案件：（一）对自然人处以警告、1万元以下罚款、扣留船员适任证书３个月至6个月的海事行政处罚；（二）对法人或者其他组织处以警告、3万元以下罚款的海事行政处罚。 五、新8号令增加了一些处罚规定： 在第一节违反安全营运管理秩序中， 1.增加了对船舶所有人或者船舶经营人不掌握船舶配员、动态、装载等情况，以及不履行安全管理义务的处罚规定。 在第二节违反船舶、海上设施检验管理秩序中，
1.增加了检验证书损毁、遗失但不按规定补办的处罚规定。 在第三节违反船员管理秩序中， 1.增加了未经水上交通安全培训并取得相应合格证明的处罚规定。 2.增加了未按规定招用外国籍船员在中国籍船舶上任职的处罚规定。 3.增加了未将招用或管理船员情况向海事备案的处罚规定。 在第四节违反航行、停泊和作业管理秩序中， 1.增加了未按规定保持正规了望的处罚规定。 2.增加了未按规定保持AIS处于正常工作状态、未在AIS输入准确信息、AIS故障未向海事报告的处罚规定。 3.增加了未按规定载运易流态化活动或向海事备案的处罚规定。 4.增加了超过核定载重线载运货物的处罚规定。 5.增加了未按规定标记船名、船舶识别号的处罚规定。 6.增加了未按规定配备航海图书资料的处罚规定。 7.增加了外国籍非军用船舶未经海事批准进入中国内水和港口或者未按规定办理进出口岸手续的处罚规定。 8.增加了不按规定缴纳或少缴纳港建费的处罚规定。 9.增加了不按规定及时足额缴纳港务费的处罚规定，并明确须核收相应滞纳金。 在第五节违反危险货物载运安全监督管理秩序中，
刑事案件结案报告及范文 一、概念及作用 结案报告又称预审终结报告，它是公安机关预审部门对所受理的案件，经过预审，认为符合结案条件可以结案时制作的报请有关领导批准结案处理的文书。 结案报告是说明办案结果，提出结案理由，呈请上级领导审查批准的内部审批文书，也是制作起诉意见书或为撤销案件提供根据。 二、格式、内容及写作方法 结案报告的结构包括以下三部分内容： (一)首部 1.标题 在文书顶端正中，一般由“案件名称十文种”组成。 2.引语 说明案件名称、预审的起止时间，接着常用“现将情况汇报如下”过渡。引言要首先写明文书的名称和犯罪嫌疑人的基本情况。若是集团犯罪，在标题中要写出集团首犯或主犯的姓名。若为两人以上的共同犯罪，要依据他们在案件中的主从作用不同，按主、从顺序排列，逐人写清。若为一名或数名犯罪嫌疑人涉嫌多种罪名的，一般要把犯罪性质严重或为主的罪名写在前面，按主从顺序排列。
(二)正文 这部分内容是结案报告的写作重点，要写清楚逮捕的理由和根据、犯罪事实和处理意见等内容。 逮捕的理由和根据。首先写明发案及现场勘查、调查情况。然后写明破案的简要经过和对案件的简要分析、对犯罪嫌疑人采取了何种强制措施及其理由和根据。犯罪事实要详细写明审理结果，即犯罪时间、地点、手段、原因、后果、动机和目的，以及有关证据。犯罪嫌疑人的认罪态度有无自首、坦白、立功或隐匿事实、证据、拒不认罪等情况。共同犯罪的案件，应写清楚各犯罪嫌疑人在共同犯罪中所处的地位、作用和应负的具体罪责，分别提出处理意见。若有的犯罪嫌疑人除参加共同犯罪外，还有其他罪行的，也应在此交待清楚。若预审后，被指控的犯罪嫌疑人的犯罪事实被否定或情节与指控内容有重大不同，应写清楚查证事实真相的具体过程，并提供有关否定或变化的证据，作为否定案件的依据。若案件被害人或其法定代理人在预审期间提出附带民事诉讼，也要将其诉讼请求摘要写明。 (三)尾部 对案件的结论和处理意见。首先对案件的全部事实进行综合归纳，根据我国《刑法》有关条款及其他法律的规定，揭示犯罪性质、后果、罪名和应当从严或从宽的条件。然后根据我国《刑事诉讼法》的有关规定，提出对案件的处理意
中华人民共和国海上海事行政处罚规定 第一章总则 第一条为规范海上海事行政处罚行为，保护当事人的合法权益，保障和监督海上海事行政管理，维护海上交通秩序，防止船舶污染沿海水域，根据《海上交通安全法》、《海洋环境保护法》、《行政处罚法》及其他有关法律、行政法规，制定本规定。 第二条在中华人民共和国（简称中国）管辖沿海水域及相关陆域发生的违反海上海事行政管理秩序的行为，适用中国有关法律、行政法规和本规定实施海事行政处罚。 在中国管辖沿海水域及相关陆域外但属于中国籍的海船内发生的违反海上 海事行政管理秩序的行为，也适用中国有关法律、行政法规和本规定实施海事行政处罚。 中国籍船员在中国管辖沿海水域及相关陆域外违反海上海事行政管理秩序，并且按照中国有关法律、行政法规应当处以行政处罚的行为，也适用中国有关法律、行政法规和本规定实施海事行政处罚。 第三条本规定所称沿海水域、船舶、设施、作业，其含义与《海上交通安全法》使用的同一用语的含义相同，但有关法律、行政法规和本规定另有规定的除外。 本规定所称船舶经营人，包括船舶管理人。 本规定所称设施经营人，包括设施管理人。 本规定所称当事人，包括自然人和法人以及其他组织，可以与有海事行政违法行为的船舶所有人、经营人互相替换。 第四条本规定所称违反海上海事行政管理秩序的行为，简称海事行政违法行为，包括下列行为： （一）违反船舶所有人、经营人和船舶安全营运管理秩序； （二）违反船舶、海上设施检验管理秩序； （三）违反海上船舶登记管理秩序；
（四）违反海上船员管理秩序； （五）违反海上航行、停泊和作业管理秩序； （六）违反海上通航安全保障管理秩序； （七）违反海上危险货物载运安全监督管理秩序； （八）违反海难救助管理秩序； （九）违反海上打捞管理秩序； （十）违反海上船舶污染沿海水域监督管理秩序； （十一）违反海上交通事故调查处理秩序； （十二）其他海事行政违法行为。 第五条本规定援引的法律、行政法规如下： （一）《海上交通安全法》，是指《中华人民共和国海上交通安全法》； （二）《国旗法》，是指《中华人民共和国国旗法》； （三）《公民出境入境管理法》，是指《中华人民共和国公民出境入境管理法》； （四）《船舶登记条例》，是指《中华人民共和国船舶登记条例》； （五）《船舶和海上设施检验条例》，是指《中华人民共和国船舶和海上设施检验条例》； （六）《航标条例》，是指《中华人民共和国航标条例》； （七）《海上航行警告和航行通告管理规定》，是指《中华人民共和国海上航行警告和航行通告管理规定》； （八）《危险化学品安全管理条例》； （九）《关于外商参与打捞中国沿海水域沉船沉物管理办法》； （十）《防止拆船污染环境管理条例》； （十一）《海洋环境保护法》，是指《中华人民共和国海洋环境保护法》； （十二）《海上交通事故调查处理条例》，是指《中华人民共和国海上交通事故调查处理条例》； （十三）《行政处罚法》，是指《中华人民共和国行政处罚法》。 第六条实施海事行政处罚，应当遵循合法、公开、公正，处罚与教育相结合的原则。
海事行政处罚 第一部分违反船舶、浮动设施所有人、经营人安全治理秩序一、违法行为：船舶、浮动设施所有人或经营人违反有关规定，使船舶未按照国务院交通主管部门的规定配备船员擅自航行，或者使浮动设施未按照国务院交通主管部门的规定配备掌握水上交通安全技能的船员擅自作业。其中船舶未按照国务院交通主管部门的规定配备船员擅自航行，包括下列情形： （一）未按照《船舶最低安全配员证书》的规定配备合格的船员；（二）未按照《船舶最低安全配员证书》的规定配备足数的船员；（三）未持有《船舶最低安全配员证书》； （四）未持有有效的《船舶最低安全配员证书》； （五）所配备的船员未携带有效船员职务证书； （六）未按照船员值班规定安排船员值班或者实施值班； （七）所配备的船员在船值班期间，饮酒阻碍安全值班； （八）所配备的船员在船值班期间，服食违禁药物阻碍安全操作；（九）船舶未按照国务院交通主管部门的规定配备船员擅自航行的其他情形。 违反规定： 《中华人民共和国内河交通安全治理条例》第六条第（三）项、
第七条第（三）项 《中华人民共和国内河海事行政处罚规定》第十四条第二款第（一）项至第（九）项 处罚依据： 《中华人民共和国内河交通安全治理条例》第六十五条 《中华人民共和国内河海事行政处罚规定》第十四条第二款第（一）项至第（九）项 处罚对象：船舶、浮动设施所有人或经营人 执行标准：责令限期改正，处以1万元以上10万元以下罚款；逾期不改正的，责令停航或者停止作业 二、违法行为：船舶、浮动设施所有人或经营人指使、强令船员违章操作 违反规定：《中华人民共和国内河交通安全治理条例》第十条《中华人民共和国内河海事行政处罚规定》第十五条 处罚依据： 《中华人民共和国内河交通安全治理条例》第八十条 《中华人民共和国内河海事行政处罚规定》第十五条 处罚对象：船舶、浮动设施所有人或经营人 执行标准：给予警告，处以1万元以上5万元以下罚款，并能够
结案报告 写结案报告有以下作用: 1.培养概括案件的能力 2.培养分析案件的能力 3.树立服务意识 一件完整的论述充分的结案报告能够消除当事人的疑惑,能够让当事人完整评价代理人在案子中起到的作用.很多结案报告甚至成为当事人是否继续聘用该律师的重要参考文件. 结案报告 致 湖南xx通信网络开发有限公司 XX总经理： 受贵公司以及阁下的委托，我代表贵公司参加了xxx诉xx 区劳动与社会保障局恢复工伤认定案件，该案件于200x年10月10日由xx市xx区人民法院行政审判庭组成合议庭公开开庭审理，于200x年10月17日公开宣判。先做出如下结案报告，请审核： 案件经过： 本案件是xxx人身伤害案件衍生的第四案件，xxx认为xx 市xx区劳动和社会保障局撤销原作出的工伤认定侵害其权益，
要求人民法院判决恢复原工伤认定。Xx劳动与社会保障局答辩称：xx并没有委托该局进行工伤认定，况且原工伤认定不符合法定程序、法定格式，故不产生法律效力。我方同意劳动局的意见，并补充说明，xxx与我司案件已经由xx市xx区人民法院作出民事裁定，认定我司与xxx之间不存在劳动关系，请求人民法院不予恢复工伤认定。 人民法院审理后认为，依据xx省劳动和社会保障厅（20xx）xx号文件，xx区劳动和社会保障局对是否认定xxx工伤无管辖权，其作出的xx号工伤认定应该予以撤销，同时，xx区劳动与社会保障局做出的撤销xxx的工伤认定的通知的具体行政行为不符合法定程序，应予以撤销。 案件对公司的影响： 依据本案件的裁定书，判决从根本上解决了xxx是否为工伤、xx市xx区劳动和社会保障局是否有权作出工伤认定的法律问题。对公司来讲，上述问题已经由xx市xx区人民法院的裁定书间接解决，本判决从行政法律的角度对本事故的管辖机构及权限作出了认定和解决，对公司而言，xxx如继续要求补偿，只有通过民事诉讼或调节的途径解决。 对本案件后续情况的预测与准备： 在法庭审理过程中，xxx表示出将诉讼进行到底的心态，同时，作为受伤者，在心理上容易得到人们的同情。Xxx可能采取的法律途径为：1.要求有管辖权的劳动行政机构对伤害进行工伤
附件2：秦皇岛城管系统行政处罚案卷参考文书样式 一、立案审批表 二、询问笔录 三、检查（勘验）笔录 四、抽样取证通知书 五、抽样取证物品处理通知书 六、先行登记保存证据通知书 七、先行登记保存证据物品处理通知书 八、行政处罚事先告知书 九、陈述、申辩笔录 十、行政处罚听证告知书 十一、行政处罚听证通知书 十二、听证笔录（首页） 十三、听证报告 十四、调查终结报告 十五、案件集体讨论笔录 十六、案件处理内部审批表 十七、行政处罚决定书 十八、责令（限期）改正通知书 1
十九、行政处罚文书送达回证 二十、行政处罚案件结案报告 二十一、当场行政处罚决定书 二十二、行政违法案件移送函 二十三、行政处罚强制执行申请书二十四、案卷封面 二十五、案卷目录 二十六、询问笔录（末页） 二十七、陈述（申辩）笔录（续页）二十八、听证笔录（续页） 二十九、案件集体讨论笔录（续页） 2
立案审批表 3
询问笔录 案由： 时间：年月日时分至时分。 地点： 被调查（询问）人：性别：年龄：身份证号码： 工作单位：职务：电话： 住址：邮编： 调查（询问）人及执法证编号：、记录人： 执法人员表明身份、出示证件及为被调查（询问）人确认的记录： 被调查（询问）人对执法人员出示证件、表明身份的确认记录： 告知陈述（申辩）和申请回避的权利： 询问内容： 被调查（询问）人签字：年月日 调查（询问）人签字：年月日 记录人签字：年月日 第页共页 4
现场检查（勘验）笔录 时间：2012年月日时分至时分 地点： 被检查（勘验）人名称：法定代表人（负责人）： 被检查（勘验）人姓名：性别：身份证号码： 工作单位：职务或职业：电话： 住址：邮编： 其他见证人：职务：单位或住址： 检查（勘验）人及执法证编号：、记录人： 工作单位： 告知事项： 现场情况： 被检查（勘验）人或现场负责人注明：“笔录上述内容，情况属实。” 被检查（勘验）人或现场负责人签字：年月日见证人签字：年月日 检查（勘验）人签字：、记录人签字： 第页共页 5
海事行政强制文书制作与填写说明 海事行政强制文书包括《海事行政强制审批表》、《海事行政强制措施决定书》、《海事行政强制现场笔录》、《解除查封/扣押决定书》、《查封/扣押告知书》、《海事行政强制代履行决定书》、《催告通知书》、《海事行政强制中止执行决定书》、《海事行政强制终结执行决定书》、《海事行政强制执行申请书》、《海事行政强制文书送达回证》等。 一、文书的印制要求 文书应使用A4纸印刷或打印，文书标题使用黑体三号字，正文使用宋体五号字（正文所有文字均不加粗）。文书不得随意涂改，内容填写错误或漏写的，原则上应重新制作；不能重新制作的，应显见划去的内容。 二、文书填写的一般要求 （一）文书语句应简炼、严谨、逻辑性强，用词应准确、规范，书写应清楚、完整。 （二）执法文书应逐栏填写，无内容或不需填写的栏目，应在该栏填上符号“/”或用斜直线划去；如遇不适用的内容，也应将其划去。文书中不应出现空白栏。 （三）执法文书引用有关法律、法规的应使用其全称，并明确至具体的条、款、项、目；规章及规范性文件不得直接作为法律依据单独引用；引用数字时，采用汉字还是阿拉伯数字，视引用依据中原文依据而定。
（四）关于引用有关法律、法规关系，依照下列原则： 1．以法律、法规为实施海事行政强制措施依据； 2．以法律为实施海事行政强制执行依据。 （五）关于文书的案号、编号： 1．文书案号由“字号+海事强字+年号+顺序号”组成。字号为实施海事行政强制的海事管理机构简称；年号用四位阿拉伯数字；顺序号用六位阿拉伯数字组成案件的流水号。 2．同一海事行政强制案件案号、编号应统一为《海事行政强制审批表》的案号。 3．同一案件中，对同一当事人采取多个行政强制的，《海事行政强制审批表》的案号、编号分别用同一案号或者编号后加“-1 ”、“-2 ”……区分。例如，对当事人采取第一个行政强制的，案号为“XXX海事强字[2012]000001-1号”，对当事人采取第二个行政强制的，案号为“XXX海事强字[2012]000001-2号”。 4．对当事人采取行政强制时，一个文书重复使用多次的，其案号、编号分别用同一案号或者编号后加“-1-1 ”、“-1-2 ”……区分。例如《催告通知书》，第一次催告文书编号为No：XXX海事强字[ 2012] 000001-1-1号，第二次催告文书编号为No：XXX海事强字[ 2012] 000001-1-2号。 （六）文书日期应写全，不得省略或简写。 （七）在填写诉讼时效时按照适用的法律填写相应的日期。