_家业_何以长青_企业家个体层面家族企业代际传承要素的识别

也意味着一些要素的牺牲 。 家族企业要想成功实现 代际延续 ， 必须确保以下 7 项要素中的至少一项 能 够留存下来 ， 它们分别是 ： 战略 （ 这主要是对 企业价 值观的延续 ）、 所有权和 / 或治理 （ 包括保留创始人或 公司历史上其他 “ 伟大领袖 ” 的印 迹或遗产 ， 以及他 们对家族或企业未来的愿 望 ）、 家族对企业的领导 权 、 家族凝聚力 、 企业文 化 （ 主要是指被领导人或家 族具体化 ， 并被部 分制度化了的价值观体系 ）、 使命 （ 为什么做 ，做什么 ）、 以及自主 。 与 Drozdow 教授的 研 究 思 路 类 似 ，Lambrecht （2005 ） 对 10 家 家 族 企 业 进行案例研究后提出 ， 家族企业代际传承是一个终 生的连续性过程 ， 在该过程中创业家族需要完成专 业知识 （ 产品秘密和交易的敲门 ）、 管理理念 、 企业家 特质 （ 核心是努力工作 、 坚定不移 ） 及家族企业精神 （the soul of the family business ） 向下一代 ⑤的传递 。 与上述基于多案例的分析性归纳研究范式不 同 ， 近年来有学者开始尝试借鉴其他研究领域的相 关理论成果 ， 通过演绎的方法来揭示其中某一类特 定要素在代际间的传递或转移 。 Cabrera-Suarez, De
影 响 （Daily & Dalton,1992 ）。 对 第 一 代 家 族 企 业 来 说 ， 那些能够给企业 带来竞争优势的独特要素更是 多为他们的 创始人所拥有 。 甚至可以这样讲 ， 第一 代家族企业的成功在很大程度上靠的就是企业家 这种特殊的人力资本 ③。 鉴于此 ， 本研究将重点考察 企业家个体层面需要传承的要素 。 简言之 ， 本文 就 是要在梳理和借鉴已有相关研究成果的 基础上 ， 以 国内面临传承问题的家族企业为 研究对象 ， 对家族 企业代际传承过程中需要传递或转移的企业家个 体层面的要素做出较为系统的识别 ， 并对它们 的相 对重要性做出初步的判断 。
《 管理世界 》( 月刊 ) 2008 年第 9 期
“家业” 何以长青？*
—— — 企业家个体层面家族企业代际传承要素的识别 □窦军生 贾生华
摘要：本研究着重识别了家族企业代际传承过程中企业家个体层面需要传承的要素， 并 对它们的相对重要性做出了初步的判断。通过对 ４１ 则媒体报道资料的结构化分析和对来自 ６０ 家面临传承问题的家族企业调查数据的统计分析发现： 企业家默会知识 、 企业家关系网络 和企业家精神是家族企业代际传承过程中企业家个体层面需要传承的三大类要素 。 无论对三 类要素内部需要传承成分的认知，还是对三类要素在传承要素体系中相对重要性的判断， 企 处在传承过程不同阶段 业家和企业家子女均表现出一定程度的差异。进一步的分析还发现， 的企业家子女， 对三类要素在传承要素体系中相对重要性的评价也存在一定程度的差异 。这 些研究发现无论对家族企业代际传承理论研究者还是实践者都具有重要的启示意义 。 关键词： 家族企业 代际传承 企业家默会知识 企业家关系网络 企业家精神
downey （1988 ） 在 其 研 究 中 强 调 了 传 承 计 划 对 家 族
企业成功延续的重要性 。 他对此的解释是 ： 传 承计 划的缺失会导致有关市场、 产品和员工的战略信 息 ，以 及 同 供 应 商 、客 户 和 资 金 源 等 关 键 外 部 利 益 相关者的联结的丢失 。 这就隐 约地暗示出 ， 战略信 息和公司同关键外部利益相关者的联结等管理资 源是需要传承的 重要要素 。 与上面两项研究 “ 下意 识 ” 的 述 及 不 同 ，Hugron （1991 ） 首 次 “ 单 刀 直 入 ” 地 冲破了以往研究对家族 企业传承要素秉持的 “ 一维 观 ”（ 企 业 领 导 权 ） 或 “ 二 维 观 ”（ 进 一 步 将 企 业 领 导 权 分 为 所 有 权 和 管 理 权 ）的 思 维 惯 性 ，率 先 将 管 理 诀窍提到了与企业所有权同等重要的位置。 他认 为 ， 家族企业代际传承就是管理诀窍和所有权从前 任向其继任者的传递 。
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《 管理世界 》( 月刊 ) 2008 年第 9 期
名 家 族 企 业 研 究 专 家 兰 兹 伯 格 （2005 ） 教 授 就 曾 指 出 ，“ 一切成功传承的驱动力就是对未来的愿景 。 这 种愿景是激励人心的 ， 也是将企业传递给下一 代所 必需的 。 家族企业的延续需要将每一代企业接班人 的个人梦想凝结成一个共同的 、 集体的梦想 （shared 近年来 ， 随着全国性家族企业 “ 接班时代 ” 的到 来 ， 各种媒体纷纷围绕 “ 家族企业 （ 代际 ） 传承 ” 这一 主题进行了大量的报道 ， 其中不乏媒体记者 对身处 传承过程中的企业家或其接班人进 行的采访记录 。 这些报道包含大量的极具价 值的信息 ， 为我们全方 位了解家族企业的代际传承要素提供了宝贵的素 材 。 鉴于此 ， 本研究将首先把近年来内地 媒体关于 家族企业传承的报道信息作为研 究对象 ， 通过对它 们进行系统的结构化分析 ， 来对家族企业代际 传承 过程中企业家个体层面需要传递或转移的要素做 出初步的识别 。 对媒体报道信息的结构化分析 ， 为我们全面了 解企业家个体层面的传承要素体系奠定了 基础 ， 但 是无法回避二手数据固有的一些局 限性 。 首先 ， 难 以将媒体报道中所包含的记者个人主观判断排除 在外 ， 这可能会在一定程 度上影响研究结果的外部 效度 。 其次 ， 无法对 不同要素的相对重要性做出进 一步的判断 。 为此 ， 本研究还将通过问卷调查 ，要 遵 循 以 下 3 条 标 准 ：（1 ） 样 本 企 业 必 须 是 家 族 企 业 ， 即 ： 家 族 成 员 拥 有 企 业 50% 以 上 的 所 有 权 （ 绝 对 控 股 ）；2 位 及 以 上 的 家 族 成 员 参 与 企 业 的 运 营 管 理 ； 家族试图让家族内部成员来继承企业的管理权。 （2 ） 样本企业必须是已经处于传承过程 中或即将步 入传承阶段的家族企业 。 （3 ） 问卷填 写者必须是家 族企业的创始人或其 （ 准 ） 继承人 。
二、 文献评述
前面我们提到目前关于该主题的系统研究还 非常鲜见 ， 但是在对家族企业代际传承领域 的研究 文 献 进 行 系 统 梳 理 后 ，我 们 还 是 发 现 ，从 该 领 域 诞 生伊始 ， 与该主题有关的阐述就 零零星星地散落于 部分学者的研究成果中 。 比如 ，d ’Amboise 和 Mul-
* 本文是国家自然科学基金项目 （70672042 ） 和高等学校博士学科点专项科研基金项目 （20050335001 ） 的阶段性成 果 。 感谢浙江大学公共管理学院副教授田传浩博士对本文提出的建设性意见 。 当然 ， 文责由笔者自负 。
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“家业” 何以长青？ 工商管理理论论坛
业而言 ， 创始人对其长远发展和成功都有着直接的
同其他研究领域的演进路径类似 ， 对该主题的 探讨之路也是异常曲折 。 早期学者们的开创性探索 之 “ 火 ”， 未能 “ 燎原 ”。 直 到 1998 年 ， 哈 佛 大 学
Drozdow 教 授 才 根 据 自 己 在 之 前 20 年 间 对 几 百 家
家族企业传承实践 的咨询经验 ， 率先对家族企业的 传承要素体 系进行了分析性归纳 。 他认为 ， 所有企 业在成长过程中都建立起了一系列可以用来界定 自我的本质特征 ， 它们是延续的重要元素 。 基 于该 假 设 ，他 进 一 步 指 出 ，家 族 企 业 的 成 功 延 续 意 味 着 一 个 或 几 个 本 质 的 、独 特 的 核 心 要 素 的 留 存 ，同 时
一、 引言
“ 家业长青 ” 一直都是家族企业领域的实践者和理论工作者们共同追逐的目标 。 顺应此目 标 ， 家族企业成功传承的影响因素成为该领域的首要研究主题 。 但是 ， 要想对这些影响因素做 出系统的识别 ， 首先必须搞清楚需要传承的要素到底是什么 。 否则 ， 开展的研究就是 “ 无本之 木 ”， 不同研究基于单纯的经验归纳得到的结论也很难纳入同一理论框架 ， 容易令传承实践者 无所适从 。 Drozdow （1998 ） 和 Kaye （1996 ） 等学者都曾指出 ， 家族企业的成功传承意味着一个 或几个独特的核心要素的留存或转移 。 但是 ， 这些需要留存或转移的要素到底有哪些 ， 目前尚 不清晰 。 从既有文献看 ， 极大多数研究都将重心放在了所有权和 / 或管理权的代际传递上 。 的 确 ， 财富和权力的代际传递是企业持续成长的前提和基础 ， 同时也是企业能够继续以家族 企 业的形态存在下去的必要条件 。 可是 ， 仅有财富和权力的传承显然无法保证 “ 家业 ” 的长青 。 王 安曾经实现了企业所有权和经营权的代际传递 ， 但未能很好地将自身积累的社会资本传承给 儿子王烈 ， 出现了 “ 人走茶凉 ”（ 王安卸任后 ， 其老部下纷纷离职 ） 的凄凉一幕 ， 曾经名噪一时的 王安电脑从此走向衰落 ①。 目前 ， 尽管已经有少数几位学者从不同视角对家族企业的代际传承 要素作了一定的探索性研究 ， 但由于这些研究均未对各要素的内涵及构成维度做出明确的界 定 ，“ 貌似神异 ” 的现象时有发生 ， 导致不同研究成果之间的可比性和继承性不高 ， 不同要素的 相对重要性更是无法考量 。 这已成为构建家族企业代际传承基础理论框架和推动家族企业代 际传承实践健康发展的瓶颈 。 为突破上述瓶颈 ， 笔者对家族企业代际传承研究文献进行了系统梳理和深入分析 。 结果 发现 ，Cabrera-Suarez,De Saa-Perez 和 Garcia-Almeida （2001 ） 及 Sharma （2004 ） 等学者的分析 思路为相关研究工作的开展提供了很好的借鉴 。 他们认为 ， 家族企业的成功延续取决于那些 给它们带来竞争优势的独特要素在代际间的传递或转移 ②。 据此我们初步推断 ， 在家族企业的 代际传承过程中需要留存或转移的要素就是 那些能够给企业带来竞争优势的独特要素 。 然 而 ， 来自战略管理领域的研究表明 ， 能够给企业带来竞争优势的要素是一个非常庞杂的体系 ， 涉及企业家个体 、 组织和组织间等多个不同的层面 。 家族企业的成功延续并不需要实现所有 要素的传递或转移 ， 同时也并不是所有的要素都能够传递或转移 ， 必须要有所扬弃 。 对任何企