基金投资者风险测评问卷参考模板(机构版)

私募投资基金投资者风险问卷调查（机构版）投资机构名称：____ __ ______填写日期：____ ________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：1、代理人是为本公司（机构）指定授权购买本私募基金产品的授权委托人；2、本公司（机构）符合以下合格投资机构财务条件；3、符合净资产不低于1000万元；公司盖章：代理人签字：问卷调查调查内容：一、基本信息【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】题目：1、机构名称________________________________________营业执照号_________________________________________法定代表人_________________________________________注册资本___________________________________________住所_______________________________________________联系人_____________________________________________联系方式___________________________________________2、贵公司（机构）的性质【】A金融类专业机构投资者B非金融类专业机构投资者C非金融类专业机构投资者D非金融类且非专业机构投资者二、财务状况【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】题目：1、贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】A大于5000万元B2000万到5000万元C1000万到2000万元D500万到1000万元E500万元以下2、根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】A将所有投资收益用于再投资B50%以上的收益用于再投资C20%到50%的收益用于再投资D20%以下的收益用于再投资3、贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】A其他大型机构投资者B其它小型机构投资者C个人投资者D自有资金E银行存款三、投资知识【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】题目：1、贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】A有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识B一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解C丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富2、在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】A仅包括银行存款B与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）C除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种D对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资E对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资3、（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）投资部门的设立情况是【】A机构未设专门的投资部门B投资部门已经设立，但运作不到1年C投资部门已经设立，且已运作1年以上D投资部门已经设立，且已运作3年以上E投资部门已经设立，且已运作5年以上4、（金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【】A1年以内B1-2年C2-5年D5年以上5、私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【】A认为即使是风险比较大，但是愿意试试B对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试C认为风险相对较小，可以放心投资四、投资目标【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要求】题目：1、贵公司（机构）的投资目标是【】A激进成长B显著增长C稳健增值D谨慎增值E避免亏损2、贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】A很了解，清楚市场波动走向B基本了解C持模糊认识态度D完全不了解3、在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】A获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动B获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动C逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小D长期收益高于定期存款，同时波动比较小E收益高度稳定，但略有薄利4、贵公司（机构）计划的投资期限有多长【】A10年以上B7-10年C4-6年D1-3年E1年以内五、风险偏好【了解贵公司（机构）的风险承受能力，包括财务状况、投资知识、投资经验、愿意接受的投资期限、投资目标等及风险偏好】题目：1、下面哪一种描述最符合贵公司（机构）对今后三年投资表现的态度【】A寻求资金的较高收益和成长性，不介意亏损，愿意为此承担有限本金损失B保守投资，能容忍亏损，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C厌恶风险，难以容忍任何亏损，不希望本金损失，希望获得稳定回报D期望至少能略有回报2、在未来五年内，贵公司（机构）预期主营业务收入会有何变化【】A显著增长B有一定增长C保持不变D可能会有所下降E显著下降3、贵公司（机构）认为本公司（机构）能承受的最大投资损失是多少【】A10%以内B10%-30%C30%-50%D超过50%4、假如正在进行的投资活动出现亏损的时候，贵公司（机构）会采取什么态度【】A视具体跌幅情况而定B尽快赎回，改其他投资方式C坚持长线，注重大局，不因为一时的亏损就轻易赎回D耐心等待大势时加大投资比重，弥补亏损E会频繁进行赎回与投资，注重短期收益最大化5、考虑到资本市场的起伏，下列哪一种可能得投资组合回报是贵公司（机构）最满意的【】第一年第二年第三年第四年第五年平均回报A 14% -21% 40% -4% 31% 12%B 9% -11% 26% 3% 18% 9%C -6% 7% 21% 2% 8% 6%D 2% 5% 6% 0% 7% 4%E 3% 3% 3% 3% 3% 3%注：[私募基金投资者风险识别能力和承担能力分为保守型、稳健型，平衡型，成长型、进取型等五大类]以上问题的总分为100分，根据贵公司（机构）所选择的问题答案，贵公司（机构）对投资风险的整体承受程度及贵公司（机构）的风险偏好总得分为：______分。

基金投资者风险测评问卷在投资基金的旅程中，了解自己的风险承受能力是至关重要的一步。

这就好比在选择旅行路线之前，先清楚自己能承受多大的颠簸和挑战。

而基金投资者风险测评问卷，就是帮助您认清自己的投资“体质”，为您找到最适合的投资道路的重要工具。

首先，让我们来聊聊为什么要进行风险测评。

想象一下，您把辛苦积攒的资金投入到一个基金中，结果市场波动让您夜不能寐，甚至影响到了您的日常生活。

这就是因为您选择的投资与您的风险承受能力不匹配。

风险测评就像是一个指南针，能指引您在投资的海洋中找到适合自己的港湾，避免不必要的风浪冲击。

那么，这份问卷通常会包含哪些方面的问题呢？第一个方面，是关于您的财务状况。

它会询问您的收入来源、稳定性以及资产负债情况。

比如，您是有稳定的高薪工作，还是收入波动较大？您是否有大量的债务，如房贷、车贷等？这些因素都会影响您在面对投资损失时的承受能力。

接下来，是您的投资经验。

您是投资新手，还是已经在市场中摸爬滚打多年？您是否曾经投资过股票、基金、债券等各类金融产品？过往的投资经历能反映出您对市场风险的适应程度。

然后，还有您的投资目标。

您是希望短期内获得高回报，哪怕承担较大风险？还是更倾向于稳健增长，长期保值？不同的投资目标对应的风险偏好也大不相同。

再就是您的年龄和家庭状况。

年轻人通常有更多的时间来弥补投资损失，风险承受能力可能相对较高；而对于已经退休或者有家庭负担的人来说，稳健可能是首要考虑因素。

此外，心理因素也不容忽视。

当您看到投资账户出现亏损时，您会感到焦虑、恐慌，还是能够冷静对待？您对不确定性的容忍程度，直接影响着您在投资中的决策和心态。

在回答这些问题时，请务必保持诚实和客观。

不要因为觉得某个答案看起来更“正确”或者更“有利”而选择它。

只有真实反映您的情况，这份问卷才能发挥其最大的作用，为您提供准确的风险评估。

举个例子，如果您为了追求高风险高回报而故意夸大自己的风险承受能力，选择了不适合的基金产品。

机构机构投资者风险承受力调查问卷投资者风险承受力调查问卷投资者风险承受力调查问卷尊敬的客户尊敬的客户：：根据中国证监会颁布的《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》等法规的要求，我司作为资产管理人，应当为投资者的风险承受能力进行调查和评价的服务，并且定期或不定期地提示投资者进行风险承受能力调查的更新。

为此，我司采用了专业评级机构晨星资讯（深圳）有限公司的《机构投资者风险承受力调查问卷》及其计算方法对贵司的风险承受能力进行评测，请贵司根据实际情况如实填写。

提示：1、 本问卷由专业评级机构晨星资讯（深圳）有限公司提供，对投资者的风险承受能力进行评价。

2、 投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。

3、 本公司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。

本次调查在任何方面均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。

若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。

4、 随着市场的变化以及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变。

相应的本问卷内容也将进行更新，我司将在问卷更新前向投资者进行提醒。

投资者也应定期接受风险问卷调查，以便了解自己最新的风险承受情况。

附：晨星提供的《风险承受力调查问卷设计方法和说明》、《客户风险分类和匹配说明》、《易方达旗下基金风险等级说明》和《易方达旗下特定多个客户管理资产计划风险等级说明》机构投资者风险承受力机构投资者风险承受力调查问卷调查问卷调查问卷（（2009年版年版））——————由晨星资讯（深圳）有限公司提供（一）投资目的1. 贵司贵司的投资目标是什么的投资目标是什么的投资目标是什么？？（ ）A. 激进成长B. 显著增长C. 稳健增值D. 谨慎增值E. 避免亏损2. 在正常的市场情况下在正常的市场情况下，，贵司对这项投资的收益有何期望对这项投资的收益有何期望？？（ ）A. 获得超越股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动B. 获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动C. 逊于股市表现，但能取得适度盈利，同时波动较小D. 长期收益高于定期存款，同时波动较小E. 收益保持高度稳定，但略有薄利3. 假如股市在今后十年表现极差假如股市在今后十年表现极差，，贵司贵司最低限度可以接受下面哪种情况最低限度可以接受下面哪种情况最低限度可以接受下面哪种情况？？（ ）A. 亏损B. 略赚或持平C. 维持少量盈利D. 取得适度盈利E. 收益水平几乎不受股市表现的影响（二）投资期限4. 贵司面临贵司面临的现金流压力如何的现金流压力如何的现金流压力如何？？（ ）A. 现金流长期充裕，几乎没有压力B. 现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小C. 现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流D. 现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资E. 现金流短期压力很大，有可能需要随时将投资变现弥补现金流5. 贵司贵司希望什么时候开始使用投资收入希望什么时候开始使用投资收入希望什么时候开始使用投资收入？？（ ）A. 至少10年后B. 5至10年内C. 3至5年内D. 1至3年内E. 1年内6. 贵司认为比较理想的可以贵司认为比较理想的可以考察考察考察投资绩效的时间段是多长投资绩效的时间段是多长投资绩效的时间段是多长？？（ ）A. 10年以上B. 5至10年C. 3至5年D. 1至3年E. 1年以下（三）投资经验7、股票股票、、债券债券、、基金基金（（含：特定多个客户资产管理计划特定多个客户资产管理计划））、衍生品衍生品，，这四类投资品种这四类投资品种贵司贵司深入研究过深入研究过几种几种几种？？（ ）A. 全部都深入研究过B. 三种C. 两种D. 一种E. 都没有研究过8. 贵司贵司有多少年的证券投资经验有多少年的证券投资经验有多少年的证券投资经验？？（ ）A. 15年以上B. 10到15年C. 5到10年D. 1到5年E. 最近才开始投资9. 贵司的投资研究贵司的投资研究团队人员的平均从业经验是多少年团队人员的平均从业经验是多少年团队人员的平均从业经验是多少年？？（ ）A. 10年以上B. 5至10年C. 3至5年D. 1至3年E. 1年以下（四）资金能力10. 贵司贵司目前的投资规模是多大目前的投资规模是多大目前的投资规模是多大？？（ ）A. 大于2000万元B. 1500万到2000万元C. 1000万到1500万元D. 500万到1000万元E. 500万元以下11. 根据贵司目前以及将来预期的现金需求根据贵司目前以及将来预期的现金需求，，您们可以将多少比例的投资收益用于再投资可以将多少比例的投资收益用于再投资？？（ ）A. 将所有投资收益用于再投资B. 50%以上的收益用于再投资C. 20%至50%的收益用于再投资D. 20%以下的收益用于再投资E. 所有收益都不做再投资，而用做他用12. 贵司的主要投资资金来源是贵司的主要投资资金来源是？？（ ）A. 其它大型机构投资者B. 其它小型机构投资者C. 个人投资者D. 自有资金E. 银行借款（五）短期风险承受水平13. 下面哪一种描述最符合下面哪一种描述最符合贵司贵司贵司对今后三个月投资表现的态度对今后三个月投资表现的态度对今后三个月投资表现的态度？？（ ）A. 无所谓，一个季度的收益表现没有任何意义B. 这个期间出现亏损不会让我们忧虑C. 若亏损高于10%，我们会感到担心D. 我们只能容忍少量短期亏损E. 我们难以忍受任何亏损14. 如果贵如果贵司的一笔投资在司的一笔投资在6至9个月内个月内市值下降市值下降市值下降了了20%，而研究团队的研究表明该投资被低估低估，，但不确定何时能回归应有价值但不确定何时能回归应有价值，，贵司贵司会如何处理这笔投资会如何处理这笔投资会如何处理这笔投资？？（ ）A. 购买更多的同类资产B. 保留现有资产不动C. 卖掉少量该类资产D. 卖掉大部分该类资产E. 全部卖掉该类资产（六）长期风险承受长期风险承受水平水平15. 下面哪一种描述最符合贵司下面哪一种描述最符合贵司对今后三年投资表现的态度对今后三年投资表现的态度对今后三年投资表现的态度？？（ ）A. 不介意亏损B. 能容忍亏损C. 能容忍少量亏损D. 难以容忍任何亏损E. 期望至少能略有回报16. 考虑到资本市场的起伏考虑到资本市场的起伏，，下列哪一种下列哪一种可能的投资组合回报是可能的投资组合回报是可能的投资组合回报是贵司贵司贵司最满意的最满意的最满意的？？（ ）第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 平均回报 A. 14% -21% 40% -4% 31% 12% B. 9% -11% 26% 3% 18% 9% C. -6% 7% 21% 2% 8% 6% D. 2% 5% 6% 0% 7% 4% E.3%3%3%3%3%3%17. 在未来五年内在未来五年内，，贵司预期主营业务收入会有何变化贵司预期主营业务收入会有何变化？？（ ）A. 显著增长B. 有一定增长C. 保持不变D. 可能会有所下降E. 显著下降□本公司接受问卷调查结果：_______________。

风险承受能力测评（机构）投资风险承受能力测试（机构）〖填表说明〗：根据监管部门的相关规定，购买私募基金产品，请填写以下评估问卷，我公司承诺对贵公司的资料进行保密。

客户填写公司名称：是否为首次填写：□是□否提示：1、投资者应确认在进行问卷调查时，所填写的选项表达真实。

2、此调查表旨在协助贵公司了解自身的投资状况，主要包括投资偏好、风险承受能力及风险认知能力等方面。

问卷结果不能完全呈现贵公司自身投资状况及在面对投资风险时的真正态度，或对贵公司的投资决策形成实质影响。

若贵公司根据调查结果进行投资，完全属于贵公司的独立行为，相应的风险亦由贵公司独立承担。

1、投资偏好评估（1）贵公司偏好投资产品的种类？□保守型投资产品：包含货币型工具（国内外货币型基金等）与固定收益产品（1分）□稳健型投资产品：包含平衡型产品（股权配置型基金）（4分）□积极型投资产品：包含股票与衍生品（期货、选择权/抵押债务债券等）（8分）（2）贵公司本次预计委托资产的投资期限为？□1年及以下（1分）□1年至3年（含）（4分）□3年以上（8分）（3）贵公司本次预计委托资产的期望年收益率？□10%以下（1分）□10%（含）至20%（8分）□20%以上（15分）2、风险承受能力评估（4）贵公司本次预计委托资产的投资目的为何？□可忍受投资本金价值些许波动以获取收益（1分）□兼顾收益与资本增值（4分）□资本增值为主（8分）（5）贵公司财务状况如何？□差，处于亏损状态（1分）□良好，企业净资产收益率低于10%（4分）□优，企业净资产收益率高于10%（8分）（6）贵公司本次预计委托资产投资规模占总资产比重为？□30%以上（1分）□10%（含）至30%（5分）□10%以下（10分）（7）贵公司所能承受的最大损失为？□10%以下（1分）□10%（含）至30%（8分）□30%以上（15分）3、风险认知能力评估（8）贵公司认为自身投资风险认知能力是？□认知能力低（1分）□认知能力中（5分）□认知能力高（8分）（9）贵公司以往的投资经验是？□经验较少——较无机会接触投资信息与投资产品（1分）□稍具经验——具有投资基本知识（5分）□经验丰富——相当了解投资风险与报酬等专业投资知识（10分）（10）贵公司投资部门的设立情况是？□公司未设专门的投资部门（1分）□投资部门已经设立，但运作不到1年（5分）□投资部门已经设立，且已运作1年以上（10分）问卷声明：1、本公司已知悉本问卷的设计方法和评价说明，以及贵公司旗下基金的风险等级；2、本公司愿意接受此问卷的调查方法，并已如实回答；3、如本公司所选择的基金风险等级超过我司的风险承受等级时，本公司确认此投资行为为本公司意愿行为，自愿承担此投资风险。

私募投资基金投资者风险问卷调查（机构）要点单位可借助此调查问卷了解自身风险承受程度，以此选择合适的金融产品或金融服务。

私募投资基金投资者风险问卷调查（机构）机构姓名：填写日期：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是管理人向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使管理人所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

管理人特别提醒贵单位：管理人向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

管理人提示贵单位：管理人根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

管理人建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

管理人在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，管理人将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，管理人保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1. 贵单位的性质：（本题目不计入总分）A、国有企事业单位B、非上市民营企业C、外资企业D、上市公司2. 贵单位的净资产规模为：A、500 万元以下（1分）B、500 万元-2000 万元（2分）C、2000 万元-1 亿元（3分）D、超过1 亿元（4分）3. 贵单位年营业收入为：A、500 万元以下（1分）B、500 万元-2000 万元（2分）C、2000 万元-1 亿元（3分）D、超过1 亿元（4分）4. 贵单位证券账户资产为：A、300 万元以内（1分）B、300 万元-1000 万元（4分）C、1000 万元-3000 万元（6分）D、超过3000 万元（8分）5. 贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A、银行贷款（4分）B、公司债券或企业债券（3分）C、通过担保公司等中介机构募集的借款（2分）D、民间借贷（0分）E、没有数额较大的债务（5分）6. 对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A、一名兼职人员（包括负责人自行决策）（0分）B、一名专职人员（2分）C、多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确（3分）D、多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工（4分）7. 贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：（注：本题可多选，评分可累计计算。

投资人风险承受能力调查问卷（机构版）机构名称：__________________________________________ 填写日期：_____________一、风险承受能力调查：1、贵单位的性质：A. 国有企事业单位B. 非上市民营企业C. 外资企业D. 上市公司2、贵单位的净资产规模为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收入为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）B. 一名专职人员C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A. 没有。

因为要保证操作的灵活性B. 已建立。

包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则C. 已建立。

包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则9、贵单位的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易10、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低11、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上12、以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有：（存在多个选项时，请贵单位选择风险程度更高的产品选项）：A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其他产品13、如果贵单位曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：A. 100万元以内B. 100万元-300万元C. 300万元-1000万元D. 1000万元以上E. 从未投资过金融产品14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上15、贵单位进行投资时的首要目标是：A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险16、贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C. 期货、融资融券D. 复杂金融产品E. 其他产品17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过50%18、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。

私募投资基金投资者风险承受能力评估评分表（个人版机构
版）
附件2 （3-4）:私募投资基金投资者风险承受能力评估评分表（个人版/机构版）
附件2-3 :
私募投资基金投资者风险承受能力评估评分表（个人版）
对应具体问题
择择评估结分数果
评估结果分数
A 10
1. 您的主要收入来源是?
2. 您的家庭可支配年收入为?
C 6
D 4
E 2 A 2
B 4
C 6
D 8
E 10
A 2 3. 的比例为? 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）
B 4
C 6
B 6
4. 您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是？
C 4
D 2
5.
您的投资知识可描述为？
A 2
选
选对应评估
具体问题择结评估结果结果分
数分数
B 4
C 6
A 2
6. 您的投资经验可描述为？ C 6
D 8
A 2
B 4
7. 您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？C 6
D 8
E 10
A 2
B 4
8. 您计划的投资期限是多久？ C 6
D 8
A 2
B 4
C 6
9. 您打算重点投资于哪些种类的投资品种？ D 8
E 10
F 12
G 14
10. 以下哪项描述最符合您的投资态度？。

附表2-2：基金投资者风险测评问卷参考模板（机构版）投资者名称：____________ 填写日期：_____________ 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

1、贵单位的性质：A. 国有企事业单位B. 非上市民营企业C. 外资企业D. 上市公司2、贵单位的净资产规模为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收入为：A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）B. 一名专职人员C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A. 没有。

投资者风险承受能力评估问卷模版投资者风险承受能力评估是金融市场中常见的一种风险管理工具，可以帮助投资者了解自己承受风险的能力和偏好，并根据自身情况选择适合自己的投资产品。

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个人基本信息1.姓名：___________________________2.性别：（）男（）女3.年龄：___________________________4.教育程度：（）高中及以下（）大专（）本科（）研究生及以上5.职业：___________________________6.年收入：（）10万元以下（）10-30万元（）30-50万元（）50万元以上7.家庭资产：（）500万元以下（）500-1000万元（）1000-5000万元（）5000万元以上投资经验1.您是否有投资经验？（）有（）没有2.如果有投资经验，请填写以下信息：–投资时间：___________________________–投资产品：–投资金额：（）10万元以下（）10-30万元（）30-50万元（）50万元以上–投资收益率：（）低于5% （）5-10% （）10-20% （）20%以上–投资期限：（）1年以下（）1-3年（）3-5年（）5年以上3.您是否曾经遇到过投资损失？（）是（）否4.如果遇到过投资损失，您是否清楚损失的原因？（）完全清楚（）有一定了解（）不清楚5.您认为您遇到投资损失的原因是什么？（）行情波动（）市场风险（）投资方案不当（）其他（请注明）_________________________投资态度1.您对投资的风险承受态度是（）非常谨慎（）谨慎（）一般（）相对大胆（）非常大胆2.您是否接受过投资风险教育？（）是（）否3.如果接受过投资风险教育，请填写以下信息：–教育机构名称：___________________________–教育时间：___________________________–教育内容：（请简述）_________________________投资目的1.您的投资目的是什么？（）资产保值（）资产增值（）利用闲置资金（）资本运作（）其他（请注明）_________________________2.您的投资周期是多久？（）1年以下（）1-3年（）3-5年（）5年以上3.投资中，您更看重哪一方面？（）安全性（）流动性（）收益性风险偏好1.您对可能面临的投资收益和风险是（）等比例看待（）偏向收益（）偏向风险2.对理财产品收益和风险的期望收益率和承受能力，请您从以下选项中选择：–风险偏好大，期望高收益，可承受的最大损失在总投资中为（）%–风险偏好中等，希望收益平稳，可承受的最大损失在总投资中为（）%–风险偏好小，对收益要求不高，可承受的最大损失在总投资中为（）%总结以上就是投资者风险承受能力评估问卷模版，供投资者参考并自行填写。

尊敬的投资者：您好！为了更好地了解我国公募基金投资者的投资行为、风险偏好和心理预期，中国证券投资基金业协会在中国证监会的指导下，特开展此次全国公募基金投资者调查。

您的宝贵意见将有助于我们更好地服务投资者，提升基金市场服务水平。

请您在百忙之中抽出时间，认真填写以下问卷。

本问卷采用匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

一、基本信息1. 您的性别：（1）男（2）女2. 您的年龄：（1）18岁以下（2）18-25岁（3）26-35岁（4）36-45岁（5）46-55岁（6）56岁以上3. 您的职业：（1）企业员工（2）公务员/事业单位（3）自由职业者（4）学生（5）其他4. 您的教育程度：（1）初中及以下（2）高中/中专（3）大专（4）本科（5）硕士及以上二、投资行为5. 您是否有基金投资经验？（1）是（2）否6. 您开始投资基金的时间：（1）1年以内（2）1-3年（3）3-5年（4）5年以上7. 您通常投资哪种类型的基金？（1）货币市场基金（2）债券基金（3）混合型基金（4）股票型基金（5）指数基金（6）其他8. 您在基金投资中，每月投入的资金占比大约是多少？（1）10%以下（2）10%-30%（3）30%-50%（4）50%以上9. 您在选择基金时，主要考虑哪些因素？（1）基金业绩（2）基金经理（3）基金规模（4）基金类型（5）费用（6）其他10. 您通常在哪些渠道获取基金投资信息？（1）互联网（2）电视、广播（3）报纸、杂志（4）朋友、同事推荐（5）其他三、风险偏好与心理预期11. 您的风险承受能力：（1）保守型（2）稳健型（3）平衡型（4）进取型（5）激进型12. 您对基金投资的心理预期：（1）短期收益（2）长期增值（3）稳健收益（4）保值增值（5）其他13. 您认为基金投资的主要风险有哪些？（1）市场风险（2）流动性风险（3）信用风险（4）操作风险（5）其他14. 您是否了解基金的风险性质？（1）非常了解（2）比较了解（3）一般了解（4）不太了解（5）不了解15. 您认为基金投资需要谨慎吗？（1）非常需要（2）比较需要（3）一般需要（4）不太需要（5）不需要感谢您参与本次调查！您的意见对我们非常重要。