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银行案防工作总结范文(通用3篇)范文一：银行案防工作总结近年来，银行行业不断发展壮大，伴随着经济的繁荣和金融体系的不断完善，银行案防工作也面临着新的挑战。
为了确保银行的正常运营和客户的权益，我行积极采取了一系列措施，取得了积极的成效。
首先，我行加强了内部管理。
通过加强员工培训，提高员工的法律意识和风险防范意识，增强了员工主动发现和预防银行案件的能力。
建立了严格的内控制度，规范了各项业务操作流程，确保了各项业务的合法性和规范性。
同时，加强内外部监管，对与银行业务有关的人员进行定期监察，对不合规行为及时进行处理，确保了银行业务的安全。
其次，我行加强了风险管理。
通过建立完善的风险评估和管理体系，对风险进行全面评估和有效管理。
同时，成立了专门的风险防控小组，负责定期对银行业务风险进行评估和应对，确保风险得到及时消除和控制。
加强了对客户信贷的审查和监控，严格执行风险防控政策，减少了因信贷业务而产生的风险。
此外，我行还加强了信息安全保护工作。
定期更新和升级银行系统，确保系统的安全性和稳定性。
加密银行业务数据，防止信息泄露。
加强网络监控和安全防护，及时发现和应对网络攻击行为。
积极开展网络安全宣传教育活动，增强全体员工对信息安全的重视和防范意识。
总的来说，我行在银行案防工作中取得了显著的成效。
但是，仍然存在一些问题和不足之处，例如对新型金融犯罪手段的防范还不够全面和及时，对内部员工风险意识的培养还需要进一步加强等。
因此，我行将进一步加强银行案防工作的能力建设和意识培养，努力为客户提供更加安全、便捷和高效的金融服务。
范文二：银行案防工作总结近年来，随着互联网金融的兴起和金融犯罪手段的不断升级，银行案防工作越来越重要和复杂。
我行充分认识到这一点，积极采取了一系列措施，不断加强银行案防工作。
在这个过程中，我行取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足之处。
首先，我行加强了内部管理和员工培训。
通过加强员工的法律法规和风险防范培训，提高员工的法律意识和风险防范意识，使员工具备主动发现、预防和处理银行案件的能力。
银行案件代理工作总结报告近年来，随着金融行业的快速发展，银行案件代理工作也变得越发重要。
作为银行的法律代表，我们肩负着保护银行利益和维护法律秩序的重要使命。
在过去的一段时间里，我对银行案件代理工作进行了总结和反思，现在我将分享我的一些观点和心得。
首先，银行案件代理工作需要具备扎实的法律知识和丰富的实践经验。
在处理各类案件时，我们需要熟悉相关的法律法规，并能够灵活运用法律知识解决问题。
同时，通过不断积累案件经验，我们可以更好地把握案件的关键点，提前预判可能出现的问题，从而更好地保护银行的利益。
其次，沟通能力和谈判技巧也是银行案件代理工作中不可或缺的一部分。
在与客户、律师和法院等各方进行沟通和协商时，我们需要善于表达自己的观点，同时也要倾听他人的意见，寻求共识。
在谈判过程中，我们需要冷静应对各种情况，灵活运用谈判技巧，争取最有利的结果。
此外，银行案件代理工作也需要具备较强的责任心和执行力。
我们需要严格遵守法律法规，严格执行银行的规章制度，确保案件代理工作的合法合规。
同时，我们还需要高度的责任心，对每一个案件都要认真对待，全力以赴地为银行争取利益。
最后，银行案件代理工作还需要具备团队合作精神和快速应变能力。
在处理复杂的案件时，我们需要与团队成员密切合作，共同分析问题，制定解决方案。
同时，我们还需要快速应对各种突发情况，及时调整工作计划，确保案件顺利进行。
总的来说，银行案件代理工作是一项高度复杂和专业化的工作，需要我们具备扎实的法律知识、优秀的沟通能力和谈判技巧，强烈的责任心和执行力，以及团队合作精神和快速应变能力。
我相信，在今后的工作中，我会不断努力，提升自己的专业素养，为银行案件代理工作做出更大的贡献。
2024年银行案防工作总结一、背景概述随着社会的发展和经济的繁荣，金融行业作为经济的重要支柱，发挥着不可替代的作用。
然而，在这个过程中，银行案件也随之而来。
为了保障金融市场的稳定和公平，银行必须加强对案件的预防和打击。
本文将对2024年银行案防工作进行总结和分析。
二、案件总体情况2024年，随着金融科技的不断发展，银行案件呈现出一定的变化趋势。
其中，电信诈骗、信用卡盗刷、网络攻击等新型犯罪手段层出不穷，给银行案防工作带来了新的挑战。
三、工作措施1. 提高员工教育培训水平银行案防工作的第一道防线就是员工，因此提高员工的安全意识和法律知识非常重要。
2024年，我们银行加强了员工教育培训，定期组织各类培训和讲座，提升员工对各类案件的识别和应对能力。
同时，加强对新员工的岗前培训，确保他们能够熟悉工作流程和安全规定。
2. 完善案件预警系统2024年，我们银行进一步完善了案件预警系统，引入了先进的人工智能和大数据技术。
通过对大量数据的分析，系统能够及时发现异常行为并预警，帮助银行尽早发现潜在的案件风险。
同时，我们还与公安机关建立了紧密的合作关系，及时将可疑案件线索上报，并协助办案。
3. 增强网络安全防护随着金融科技的迅猛发展，网络攻击成为了银行案防工作的重点。
为了保障客户的资金安全，我们银行不断加强了网络安全防护。
我们积极引入了创新的网络安全技术，完善了防火墙、入侵检测和抗DDoS攻击等系统。
同时，我们还定期对系统漏洞进行修复和演练，提高了系统抵御攻击的能力。
4. 加强内部控制和监管内部控制和监管是银行案防工作的核心。
2024年，我们进一步强化了内部控制和监管机制，完善了人员权限管理和审计制度。
我们严格规范员工行为，加强对重要岗位的审计和监控，确保员工不违规操作和滥用职权。
四、成效和问题1. 成效经过我们的努力，2024年银行案防工作取得了一定的成效。
在案件数量和金额方面，相较于去年有所下降，客户的资金安全得到了有效的保护。
2024年银行案件防控年终工作总结2024年，我们银行在案件防控方面取得了一定的成绩。
总结全年的工作，可以看出我们在案件预防、监测和处理方面都有所提升，但仍然存在一些问题需要进一步改进。
首先，在案件预防方面，我们加强了内部控制的建设，提升了员工的风险意识和防控能力。
通过加强培训和知识普及，员工对各类案件的识别和处理能力明显提高。
此外，我们也建立了完善的系统和流程，及时发现和预警可能的风险情况。
其次，在案件监测方面，我们利用技术手段加强了对交易行为的监测和分析。
通过数据挖掘和模型建立，快速识别异常交易和可疑行为，及时采取措施进行调查。
此举有效减少了案件的发生和损失。
然而，在案件处理方面，我们仍然存在一些不足。
一是处理速度不够及时，有些案件的处理周期较长，导致了一定的损失。
二是协作不够紧密，在案件处理过程中，与相关部门之间的沟通和协调还需加强。
为了进一步提升我们的案件防控工作，我们将在以下几个方面进行努力：1. 加强内部控制体系建设：进一步完善各项制度和流程，将风险防控贯穿到各个环节，确保全员参与案件防控。
2. 加强员工培训和教育：不定期组织培训和演练，提升员工的防范意识和应对能力，确保能够快速处理风险事件。
3. 强化技术手段应用：继续引进先进的监测和分析技术，提升我们的风险识别和防控能力。
4. 加强跨部门合作：与相关部门建立紧密的沟通渠道，形成案件处理合力，加快处置速度。
综上所述，2024年银行案件防控工作取得了一定的成绩，但仍然存在问题需要进一步解决。
通过对过去一年的总结和反思，我们将进一步加强内部控制建设，持续提升员工防控意识和能力，加强技术手段的应用，加强与相关部门的协作，确保案件防控工作的稳定和有效性。
银行案件代理工作总结报告近年来，随着金融行业的不断发展，银行案件代理工作成为了一个备受关注的领域。
作为银行案件代理人员，我们肩负着保护银行利益、维护金融秩序的重要责任。
在过去的一段时间里，我们团队在银行案件代理工作中取得了一系列的成绩，现在我将对这些工作进行总结报告。
首先，我们在银行案件代理工作中，不断加强了对法律法规的学习和理解。
金融行业的法律法规繁杂复杂，我们必须不断学习更新的法律知识，以便更好地应对各种案件。
通过定期的培训和学习，我们的团队成员对于银行案件代理工作的法律要求有了更深入的理解，能够更加熟练地运用法律知识处理案件。
其次，我们在案件代理工作中，加强了与相关部门的沟通与协作。
银行案件往往涉及多个部门的合作，我们需要与风险管理、法律部门等部门密切合作，共同应对各种案件。
通过加强沟通与协作，我们能够更加高效地处理案件，提高工作效率，保障银行的利益。
另外，我们在银行案件代理工作中，注重了风险防范与控制。
在金融行业，风险是无处不在的，我们必须通过严格的风险防范与控制措施，避免银行因案件而遭受损失。
我们团队通过建立健全的风险管理体系，加强对案件的风险评估与控制，有效地降低了银行的风险暴露。
最后，我们在银行案件代理工作中，不断提升了服务质量与效率。
作为银行案件代理人员，我们的工作不仅是处理案件，更重要的是为客户提供优质的服务。
我们团队通过不断优化工作流程，提升服务水平，确保了案件处理的质量与效率，赢得了客户的信赖与好评。
总的来说，银行案件代理工作是一项充满挑战的工作，但我们团队在过去的工作中取得了一系列的成绩。
我们将继续努力，不断提升自身的专业素养与工作水平，为银行案件代理工作做出更大的贡献。
相信在未来的工作中，我们的团队将能够取得更加辉煌的成绩，为银行的发展贡献力量。
银行案防工作总结4篇1. 银行案防工作总结银行作为重要的金融机构，承载着大量的资金和客户信息。
若遭受安全事件，将给银行业、客户和国家带来严重伤害。
因此，加强银行案防工作，保障银行安全、客户权益和国家安全显得尤为重要。
一、防范内部风险。
加强对职工的审核和监管，设定监督与制约机制，防止内部人员的不当行为。
二、提高系统安全。
加强对银行系统的安全防范，稳定系统性能，防止被黑客攻击和病毒感染。
三、密切监控交易活动，防范金融诈骗。
加强监管力度，及时发现金融诈骗活动，防止客户的财产受损。
四、健全金融衍生品监管机制。
制定合理的监管方式和机制，提高金融衍生品的监管水平，避免金融风险的产生。
二、银行案防工作案例分析银行作为金融业中最重要的机构之一，承担着保护客户财产、维护金融稳定等职责。
近年来，银行案件增多，为了提高银行案防工作强度，需要通过案例分析加深了解。
一、宁波银行逾期贷款案件。
由于银行内部管理不善，未能有效防范出现逾期贷款，导致资产损失，客户维权引发多次社会负面反响。
二、工商银行网银账户被盗案件。
客户在未及时修改密码的情况下，遭受被黑客盗用网银账户，资金被盗的损失。
三、上海农村商业银行信用卡信息泄露。
银行在将客户信息交于第三方之外，未严格保密工作。
造成客户信用卡信息泄露，引发社会关注和客户缺乏信任的问题。
以上案例表明，银行案防工作必须采取全面措施，严格管理和加强制度建设。
三、银行案防工作标准银行案防工作标准是指实际工作中需要遵守的行业标准和规范。
只有依据标准进行操作和管理，才能保障银行稳健运营。
一、确立防范方针和策略。
银行应明确防范目标和方针，并根据实际工作情况，制定防范策略和措施。
二、健全内部监管机制。
建立安全监测系统，并设定监督机制和制约机制。
防范员工违规行为和信息泄露等安全问题。
三、完善网络安全。
加强网络安全管理，稳定系统性能，提高抵御网络攻击的能力。
四、加强交易风险管理。
加强交易监控和风险预警，及时发现和防范冒充身份、金融诈骗等安全问题。
2024年银行案防工作总结范本一、简述2023年是中国银行业面临严峻挑战的一年，面对各类犯罪的威胁，各家银行的安全防控工作显得尤为重要。
本文将总结2023年银行案件防工作，并提出一系列改进方案。
二、问题分析2023年，虽然银行业面临着各类威胁，但总体来说，银行案件发生率相对较低，但损失金额却较高。
这主要是因为犯罪分子在技术手段上不断研究创新，导致传统的安全防控手段变得不再有效。
以下是2023年银行案件防工作中存在的一些问题：1. 技术安全防控手段滞后：随着黑客技术的不断进步，银行在网络安全和数据安全方面的防范手段滞后于犯罪分子的攻击手段，这导致了银行信息泄露的问题。
2. 内部员工隐患：部分内部员工存在泄露客户信息、盗取资金等违法行为，对银行业务和客户财产安全构成威胁。
3. 跨行案件防控困难：对于犯罪分子来说，越过银行的边界进行犯罪活动会更加隐蔽，而跨行办理业务又需要依赖多家银行的信息共享和合作，这给案件的防控造成困难。
三、改进方案为了有效应对上述问题，提高2023年银行案件防工作的效果，我们应该采取以下改进方案：1. 加强信息安全防控：银行应加大对信息安全的投入，引进更先进的安全技术和设备，及时更新系统漏洞，并加强对黑客攻击的监控和应对能力。
同时，建立健全的信息安全管理制度，加强员工的安全意识和安全操作培训，防止内部员工的不当行为。
2. 深化跨行合作：银行之间应建立起更紧密的合作机制，加强业务信息的共享和交流。
通过共享黑名单、信息交叉核查等方式，提高对跨行犯罪活动的识别和防控能力。
同时，加强对合作机构的风险评估和监控，确保合作机构的安全可靠性。
3. 提高金融反洗钱能力：加强对金融反洗钱工作的组织和管理，完善反洗钱制度和技术手段。
银行应加强客户身份和资金来源的核实，建立客户风险评估机制，及时发现和阻止洗钱行为。
4. 加强外部监管：政府部门应建立更加完善的法律法规体系，加强对银行业的监管力度，同时提供必要的技术支持和政策指导。
银行案件信息报送工作总结
近年来，银行案件信息报送工作在我国银行业中扮演着越来越重要的角色。
银
行案件信息报送工作是指银行在发现或者接到客户违法犯罪行为的线索时，及时向监管部门报送相关信息，以便监管部门及时介入并处理相关案件。
这项工作的重要性不言而喻，它关系到银行的声誉和信誉，也关系到整个金融市场的稳定和健康发展。
在过去的一段时间里，我国银行案件信息报送工作取得了一定的成绩，但也存
在一些问题和不足。
首先，一些银行在发现客户违法犯罪行为时，存在着不及时、不全面报送信息的情况。
这就给了违法犯罪分子可乘之机，导致案件处理的难度加大。
其次，一些银行对于报送信息的准确性和真实性把控不够，导致监管部门在处理案件时需要耗费更多的时间和精力。
另外，一些银行在案件信息报送工作中存在着不规范、不标准的情况，这就给监管部门的工作带来了一定的困难。
针对以上问题和不足，我们应该采取一系列措施来改进银行案件信息报送工作。
首先，银行应该加强员工的培训和教育，提高员工对于案件信息报送工作的重视和认识。
其次，银行应该建立健全相关的信息报送制度和流程，确保在发现客户违法犯罪行为时，能够及时、准确、全面地报送相关信息。
另外，银行还应该加强对于报送信息的审核和把控，确保报送信息的准确性和真实性。
最后，监管部门也应该加强对于银行案件信息报送工作的监督和指导，提高监管的效能和水平。
总之，银行案件信息报送工作是一项重要的工作，它关系到银行的声誉和信誉，也关系到整个金融市场的稳定和健康发展。
我们应该充分认识到这一点，采取一系列措施来改进和完善银行案件信息报送工作，为金融市场的稳定和健康发展做出更大的贡献。
银行案件防控工作总结银行案件防控工作总结一、引言银行作为金融行业的重要组成部分，承担着金融服务、储蓄、贷款、支付结算等重要职能，为广大客户提供了便捷的金融服务。
然而，随着金融业务的不断发展，银行案件也日益增多。
为了防范和控制银行案件，保护客户利益和银行的声誉，银行需要加强案件防控工作。
二、案件防控工作的重要性银行案件的发生会对银行客户的资金安全和银行的声誉造成巨大影响。
通过加强案件防控工作，可以有效降低银行案件的发生率，保护客户利益和银行的声誉。
三、案件防控工作的主要内容1.加强信息安全管理。
银行作为金融机构，其业务涉及大量的客户信息和敏感数据。
确保信息系统的安全，防止黑客攻击、数据泄露等风险是保障案件防控工作的重要措施。
2.完善内部控制制度。
银行应建立健全内部管理制度，明确工作职责和权限，加强对员工的教育和培训，从源头上预防和控制案件的发生。
3.加强客户身份认证。
银行应对客户的身份进行严格认证，确保客户的真实身份和资金来源，防止盗用、冒用客户身份进行违法犯罪活动。
4.提高风险防范能力。
银行应加强对风险的识别和预警，建立起有效的风险识别和预警机制，及时采取措施，防止风险的蔓延和扩大。
5.加强协作与联动机制。
银行应与公安机关、监管部门等建立紧密的合作与协作机制，共同打击各类违法犯罪活动。
四、案件防控工作的效果与问题通过加强案件防控工作，有效地降低了银行案件的发生率，减少了客户和银行的损失。
然而，在实施案件防控工作过程中，也出现了一些问题，如部分员工防控意识不强，对案件防控规程和制度的遵守不够严格，导致案件的发生；部分银行对案件防控工作的重视程度不够，导致案件防控工作的推进不力。
五、案件防控工作的改进方向1.加强员工教育和培训。
银行应加强对员工的教育和培训，提高员工防控意识和业务素质，确保员工能够熟练掌握案件防控技能。
2.健全案件防控管理体系。
银行应进一步完善案件防控管理体系，明确每个岗位的责任和职责，强化内部控制和监督机制，加强对案件防控工作的监管和评估。
银行案防工作总结银行案防工作总结1支行认真贯彻落实各项工作部署，以行长年初工作会议上的讲话精神为指针，在分行领导及相关部室的指导下，以建设“”为宗旨，以做信贷业务特色银行为目标，紧紧围绕“”的工作主题，拓市场提业绩，防风险保安全，各项工作扎实推进，各项工作指标均已完成。
一、上半年主要经营指标完成情况截至6月末（一）贷款余额亿元，较年初增加亿元，增长%，完成计划增量%，累计发放贷款笔，累计投放亿元；实现利息收入亿元，完成同期计划的%。
（二）贷款日均余额亿元，较年初增加亿元，完成同期计划的%。
（三）各项中间业务收入__万元。
其中，财务顾问费__万元，其他手续费收入__万元。
（四）办理银行承兑汇票笔，金额_万元，其中100%保证金银承笔，金额_万元。
（五）客户数量__户，较年初增长__户，完成客户拓展计划%。
二、各项业务开展情况分析（一）贷款投放行业分析根据上半年金融业务营销指导意见，支行贷款投放重点是贷款。
从行业看，上半年批零行业投放贷款笔亿元；制造业笔亿元；其他行业笔亿元。
（二）贷款产品投放分析上半年支行累计投放亿元，其中贷款亿元，占%；贷款亿元，占%；贷款亿元，占%；贷款亿元，占%。
（三）贷款担保方式分析上半年投放贷款中，抵押担保贷款亿元，占%；保证担保贷款亿元，占%；信用贷款亿元，占%。
三、工作中采取的.重点措施上半年，支行按照年初计划工作会议部署，通过多种形式，积极推进贷款的创新工作，努力使各项工作再上新台阶。
主要措施是：（一）明确市场定位，坚持创新发展上半年，我行坚持以平台等为信贷业务发展方向，发挥优势力量集中争取优质客户贷款，既巩固已有的市场优势，又着力发展新产品的业务推广；既对原有客户进行深度挖掘，对着力建立新的拓展渠道，上半年我行重点对进行了重点营销，成功营销（乡镇20__年一季度工作总结）贷款笔金额合计_万元。
（二）明确责任分工，形成了管控模式根据要求，我行在上半年对信贷从业人员重新配置，精选了一批道德水准较高、业务能力较强的信贷人员，按照模式建立了相互协助，相互推动、相互制约的风险管控模式，为以后全力推动信贷业务发展奠定了强有力的组织保证。
第1篇银行案件防控工作总结 银行案件防控工作总结 根据总行《关于印发的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下
一、基本情况 2007年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。
1．年初全行员工签订案件防控责任书1194份，（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。
2．认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[2007]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。
3．认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，2007年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。
4．条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，2007年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。
二、案件防控具体做法 认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函 [2007]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。 （一）高度重视，周密部署，扎实落实 班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。
（二）明确责任，各尽其职，各负其责 “一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。
（三）筑防火墙，注重预防，适时预警 认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。
二是首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门、网点听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门、网点负责人进行民主测评。部门、网点平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。
三是重点突出排查网点负责人、客户经理及其他重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面达到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主测评表469份。通过这次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在这次员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员工。 这次员工不良行为排查工作，大多数网点、部门负责人能认真组织员工学习上级行的文件精神，严格按通知要求分阶段进行不良行为的排查工作，对照排查内容及禁止性规定逐条自查、互查。排查期间，支行按要求设立排查（举报）信箱，明确双人负责，并公布排查（举报）电话及联系人。排查工作的进行，加强和规范了员工行为，提高了员工防范道德风险和业务操作风险的能力。当然，也存在极个别网点负责人由于业务工作繁忙，对排查工作没有足够重视，没有正确处理好业务发展与不良行为排查工作的关系，思想认识不足，在组织员工学习、传达上级行文件精神上，没有做好记录，排查表、互查表上交不及时等问题，影响了支行汇总统计工作。今后，我们将此项工作常抓不懈，逐步建立防范道德风险和业务操作风险的长效机制，为支行各项业务快速发展打下坚实的基础。
（四）及时用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级文件精神 要求部门、机构网点负责人认真组织员工学习传达，并做好学习记录，根据下发文件条线部门深入机构网点进行抽查传达文件学习情况，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。
三、关键风险点监控检查情况 为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，根据《关于监控检查基层机构关键风险点的通知》(建总函[2007]132号)、《关于加强基层机构关键风险点监控检查工作有关事项的通知》(建总函[2007]590号)文件要求，在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，支行建立了专、兼职风险经理对基层机构关键风险点监控检查制度。几个月以来，基层机构关键风险点再监督工作得到了支行领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的工作经验，也发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改，风险监控工作取得较好的成绩，但工作中也还存在一些问题和不
足。 支行从3月中旬开始，按照总行要求的检查频率、13个风险点的监控检查内容，历时7个月对全行44个网点、294名柜员进行了基层机构关键风险点监控检查，被检查柜员总人次为7730人次，被检查营业网点总次数为2133次。支行风险管理部在营业网点兼职风险经理监控检查的基础上，还重点监控检查了44个营业网点。全行共检查发现问题27个（其中超库限16个，监控有死角9个，重空保管不合规1个，印章保管不合规1个），截至9月底对检查发现问题已整改27个，整改率达100％，同时对监控检查发现问题的有关责任人进行了违规行为积分处罚。至此监控检查发现问题逐月减少，基层机构关键操作风险点防范意识和操作风险管理工作得到有效提高。
监控检查采取的主要措施 1．我行每月初组织44个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交*检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。
2．风险管理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查。对发现问题的网点现场签发《基层机构关键风险点监控检查发现问题通知书》，要求3个工作日内由问题网点将整改结果回复风险管理部，同时抄送业务归口管理部门，协同监察合规部实行条线配合、跟踪整改；对无法整改或不是人为原因造成的违规，由问题网点书写情况说明，同时递交业务归口管理部门确认情况属实后，由业务归口管理部门和经营部门共同整改。
四、个金部案件防控工作做法及具体措施 为贯彻落实总行、省分行案件防控及整改的相关要求，支行个金部及相关部门制定了《关于印发的通知》《江岸关于协助有权机关查询、冻结、扣划单位或个人存款有关事项的通知》《关于印发的通知》、《关于印发的通知》和《关于印发的通知》。同时根据检查情况制定了《×××××支行营业网点柜员交易主管工作质量考核办法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人员服务考核及星级评定办法》。支行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由支行督导人员检查一次，检查覆盖面达到100％；并组织各网点柜员（会计）主管每月进行交*检查。在检查过程中，对业务操作熟练、制度执行规范的柜员和网点进行表扬奖励；对督导发现的问题进行通报批评，并实行积分处罚。通过对支行网点每月二次的现场检查，有效的减少了网点差错，规范了网点的操作，降低了风险。
五、财会部案件防范工作采取的具体措施 1．加强集中采购管理，进一步规范采购行为，降低采购成本 根据支行实际，制定了《×××××支行集中采购管理办法》，把全面推行集中采购作为节约采购成本、提高采购质量、促进业务发展的一项重要工作来抓，从采购程序、采购范围、采购方式等三个方面进一步规范集中采购行为。采购程序上，进一步细化和完善集中采购操作流程，明确相关部门之间的职责分工，严格监控集中采购环节，提高采购透明度和效率。逐步建立从业务部门提出需求、落实指标到集体决定的规范化集中采购程序。采购方式上，根据采购项目的不同特点，通过询价采购、竞争性谈判等多种采购方式。集中采购的推行有效降低了我行的采购成本，1-9月份，我部先后对12个项目进行了集中采购，集中采购金额达1000万元，节约采购成本达100万元。
2．夯实会计管理基础，切实防范风险 一是夯实基础，梳理风险控制措施。以“提高效率、杜绝真空、信息共享、避免重复”为目标，对事前、事中和事后各环节的控制职责、措施、方法进行梳理。针对两行制度理解和执行中的差异，制订了大额现金支付报备流程、单位账户管理流程、同城票据小清算业务
