农商银行加强合规建设筑牢案件防控工作总结汇报材料

第1篇农商银行风险合规工作总结风险合规工作总结风险合规部按照打造标杆银行和流程银行的总体目标，大力营造“安全就是效益、违规就是风险、规范就是形象”的合规文化氛围，加强风险防范，确保各项业务稳健运行。

现就风险合规部今年来的工作汇报如下一、抓好合规队伍建设，提高履职水平为加强我行风险合规经理队伍建设，建立健全风险合规工作激励约束机制，推动风险合规管理水平提升，根据省联社的要求及我行《**农商银行风险合规经理管理办法》规定，按照风险管理全面性原则，实行“风险合规经理岗位设置机构全覆盖”，在全行各部门、各支行、各营业网点均设置了风险合规经理岗。

今年5月我部已下发重新聘任风险合规经理的通知，各科室、支行、网点已推荐**名兼职风险合规经理，由我部审查任职资格，最终由分管领导审定聘任人员名单并下发聘任文件。

我部按照要求每月召开风险合规经理例会，并组织学习培训。

二、加强合规管理工作1、抓好合规审查。

制定了《**农商银行合规审查管理办法》，通过召开会议和内网传达，学习合规审查的范围，掌握合规审查的流程，明确合规审查的分工。

201*年对各部门草拟的多个管理制度（办法）、合同和协议等进行了合规审查，合计**份，对其中的**份出具了合规审查意见书。

2、及时下发合规风险提示。

为有效规范业务操作，规避风险，发出了《关于及时调整相关机构组成人员的风险提示》、《关于农村中小金融机构行政许可事项实施办法正式实施的提示》、《关于加强存款偏离度管理的合规提示》、《关于做好员工行为整治年重考工作的合规提示》、《关于加强内部控制的合规提示》、《关于加强合规审查的提示》共**期风险合规提示和转发省联社风险合规部**期风险提示和**期法律咨询。

3、处理各部门、支行的法律咨询。

针对各部门、各支行提出的有关法律方面的问题咨询，我部及时与我行的法律顾问沟通，律师为我行提供律师回复函**份，对各部门草拟的**多个管理制度（办法）、合同和协议等进行了法律审查。

第1篇一、前言2023年，我行紧紧围绕“合规经营、稳健发展”的工作目标，深入贯彻落实上级监管部门关于案件防控和合规管理的各项要求，全面推进案防合规工作。

现将2023年度案防合规工作总结如下：一、工作亮点1. 案防意识显著提升。

通过开展多种形式的案防教育活动，使全行员工充分认识到案防合规的重要性，提高了员工的案防意识和风险防范能力。

2. 制度体系不断完善。

根据监管要求和业务发展需要，修订和完善了各项规章制度，形成了一套较为完善的案防合规制度体系。

3. 风险防控能力增强。

通过加强风险排查、风险监测和风险预警，及时发现和化解了各类风险隐患，有效防范了案件的发生。

4. 内部监督力度加大。

加强了对各部门、各岗位的监督，严格执行问责制度，确保了案防合规工作的落实。

二、工作成效1. 案件发生率明显下降。

2023年，我行未发生重大案件，案件发生率较上年同期下降了20%。

2. 合规经营水平不断提高。

在各项业务中，合规操作率达到100%，合规经营水平得到了进一步提升。

3. 风险防控能力得到提升。

通过加强风险排查、风险监测和风险预警，有效防范了各类风险隐患，确保了业务稳健发展。

4. 员工合规意识明显增强。

全行员工对案防合规的认识更加深刻，合规操作习惯逐渐养成。

三、存在问题1. 部分员工合规意识仍需提高。

部分员工对合规制度的学习和执行不够到位，存在侥幸心理。

2. 风险防控体系有待完善。

在部分业务领域，风险防控体系仍需进一步完善，以适应业务发展的需要。

3. 内部监督机制需进一步加强。

部分内部监督工作仍存在薄弱环节，需要进一步加强和改进。

四、下一步工作计划1. 持续加强案防合规教育。

通过多种形式的教育活动，提高全行员工的案防意识和合规操作能力。

2. 完善风险防控体系。

针对业务发展中的新情况、新问题，不断完善风险防控体系，提高风险防控能力。

3. 加强内部监督。

进一步加强对各部门、各岗位的监督，严格执行问责制度，确保案防合规工作的落实。

中国有句古训叫“千里之堤，溃于蚁穴”，意思就是千里长堤虽然看似十分牢固，却会因为一个小小蚁穴而崩溃。

其实，蚁穴本身并不可怕，可怕的就是把它与长堤联系起来。

2013年，**农商银行牢固树立“案防无小事”和“蚁穴”意识，围绕长效发展的“长堤”，标本兼治、预防为主、惩防并举，实现了零案件和零事故，为全行各项业务的健康快速发展提供了有力保障。

截止年末，各项存款38亿元，比上年增加12亿元，各项贷款余额达到22亿元，不良贷款3637万元，不良贷款占比1.96%;资金实力不断壮大，资产水平明显提高，抗风险能力显著增强，资产总额达到44亿元，资本充足率为18%，拔备覆盖率达到216.55%，实现盈利6392万元；被评为“**综合治理先进单位”、“**法制建设先进单位”、“**市文明单位”。

下面，把我们的具体做法向各位领导和同志们做一汇报：一、念好合规“紧箍咒”，做到有“法”可依俗话说“没有规矩，不成方圆”，随着金融的不断创新与转型，创新和完善内控管理制度也成了我们的当务之急。

2013年，我行以“合规文化警示教育月”活动为契机，狠抓各项制度的梳理、制定、修订和完善，让员工有“法”可依，有章可循。

在此基础上，以党的十八大提出的“八项规定”、“六条禁令”为抓手，强化宣传、培训与学习，营造人人知法、懂法、学法的氛围。

建章立制，完善流程。

一是依据省联社的各项新制度流程和本行。

进行检查考核；三是落实三个第一责任人。

明确党委书记***为案防工作第一责任人，对辖内案防工作负总责；纪委书记（监事长）***为案防工作监督第一责任人，对案防工作负监督责任；行长**、副行长**、**为各分管业务条线案防工作的第一责任人，对条线案防工作负直接管理责任。

同时领导班子成员对挂点支行包内控管理、包任务指标督办、包绩效考核等。

每月不定时到基层巡查一次，对各网点任务完成情况进行一次督办、对内控管理进行一次检查、对业务发展情况进行一次调研、对员工进行一次座谈。

2024年农商行合规与风险管理部工作总结尊敬的领导、各位同事：时光飞逝，转眼间2024年即将结束，回首过去一年，我们合规与风险管理部取得了一系列的成绩并面临了一些挑战。

在上级领导的正确指导和全体同事的共同努力下，我们圆满完成了年度工作目标，为保障农商行的合规运营和风险防控作出了积极贡献。

一、贯彻落实合规法规，建设良好合规文化在2024年度，我们全面贯彻落实了相关法规和监管规定，对法规进行了深入研究和学习，及时制定内部合规制度，确保合规工作符合最新法规要求。

通过开展内部培训和宣传活动，加强了全体员工的法规意识和合规风险防控意识，建设了良好的合规文化。

二、完善合规体系，提升内部合规管理水平在2024年度，我们继续完善合规体系，建立了规范的合规制度和操作流程，进一步提升了内部合规管理水平。

我们加强了风险事前预防和事后监测，加强了对重要环节的风险控制，规避了多起潜在风险。

同时，我们建立了风险管理数据库，实现了风险信息的统一管理和快速查询，为合规监控提供了有力支持。

三、加强风险管控，提高风险防范能力在2024年度，我们加强了风险管控工作，进一步提高了风险防范能力。

通过加强风险评估，建立了完善的风险分类和评级制度，准确识别和量化了各类风险。

我们积极参与内控审计，及时发现和纠正存在的问题，做到了风险的有效监控和管控。

同样，我们也加强了与其他部门的沟通与协作，形成了合力，共同推动风险防范工作。

四、加强监管沟通，提升合规工作透明度在2024年度，我们加强了与监管机构的沟通和合作，积极参与行业研讨和交流会议，及时了解监管政策变化和行业动态，提高了合规工作的透明度。

我们积极主动地回应监管要求，主动配合监管机构的检查工作，并按照要求提供相关报告和数据，增强了监管机构对我们的信任和支持。

五、挑战与展望在2024年度的工作中，我们也面临了一些挑战。

市场环境的不稳定和政策变化对合规工作提出了更高要求，风险防控的难度也进一步加大。

风险合规工作总结风险合规部按照打造标杆银行和流程银行的总体目标，大力营造“安全就是效益、违规就是风险、规范就是形象”的合规文化氛围，加强风险防范，确保各项业务稳健运行。

现就风险合规部今年来的工作汇报如下：一、抓好合规队伍建设，提高履职水平为加强我行风险合规经理队伍建设，建立健全风险合规工作激励约束机制，推动风险合规管理水平提升，根据省联社的要求及我行《**农商银行风险合规经理管理办法》规定，按照风险管理全面性原则，实行“风险合规经理岗位设置机构全覆盖”，在全行各部门、各支行、各营业网点均设置了风险合规经理岗。

今年5月我部已下发重新聘任风险合规经理的通知，各科室、支行、网点已推荐**名兼职风险合规经理，由我部审查任职资格，最终由分管领导审定聘任人员名单并下发聘任文件。

我部按照要求每月召开风险合规经理例会，并组织学习培训。

二、加强合规管理工作1、抓好合规审查。

制定了《**农商银行合规审查管理办法》，通过召开会议和内网传达，学习合规审查的范围，掌握合规审查的流程，明确合规审查的分工。

201*年对各部门草拟的多个管理制度（办法）、合同和协议等进行了合规审查，合计**份，对其中的**份出具了合规审查意见书。

2、及时下发合规风险提示。

为有效规范业务操作，规避风险，发出了《关于及时调整相关机构组成人员的风险提示》、《关于农村中小金融机构行政许可事项实施办法正式实施的提示》、《关于加强存款偏离度管理的合规提示》、《关于做好员工行为整治年重考工作的合规提示》、《关于加强内部控制的合规提示》、《关于加强合规审查的提示》共**期风险合规提示和转发省联社风险合规部**期风险提示和**期法律咨询。

3、处理各部门、支行的法律咨询。

针对各部门、各支行提出的有关法律方面的问题咨询，我部及时与我行的法律顾问沟通，律师为我行提供律师回复函**份，对各部门草拟的**多个管理制度（办法）、合同和协议等进行了法律审查。

4、组织签订《员工合规责任状》。

2024年农行支行案件专项治理工作总结范例____年，农行支行案件专项治理工作经过一年的努力取得了初步成果。

在这一年中，我们始终坚持执法为民、廉洁从业的原则，全面加强对支行内各项业务的监管，严格执行内部控制制度，加强业务人员的培训和管理，提高了支行的风险防控和服务水平。

一、案件专项治理的重点工作在案件专项治理工作中，我们主要围绕以下几个方面进行了重点工作：1.规章制度的建立和完善我们严格执行党风廉政建设和反腐败工作的相关规章制度，全面排查支行内的违纪违规行为，建立健全了风险防控制度和内部控制制度，并不断完善相关制度，以确保各项业务活动的合规性和规范性。

2.业务人员培训和管理我们注重对业务人员的培训和管理，加强对业务人员的业务知识、风险防控意识和专业素养的培养，提高了业务人员的综合素质和业务水平，使其能够更好地履行工作职责，提供更优质的服务。

3.风险防控工作的加强我们加强了对各项业务风险的监测和评估，及时发现和解决存在的风险问题，加强对资金流向的监管，确保资金使用的合规和安全，提高了支行的风险防控水平。

4.现场检查和随机抽查工作我们进行了定期的现场检查和随机抽查工作，对支行内的各项业务活动进行了全面的检查和评估，及时发现和解决存在的问题，确保支行的正常运营和风险防控。

二、案件专项治理工作的成效和问题通过我们的努力，____年农行支行案件专项治理工作取得了一定的成效。

其中主要表现为：1.案件数量和风险事件减少我们通过加强对支行各项业务的风险防控，及时发现和处置了一批潜在的风险事件，有效地降低了支行的风险暴露和案件数量。

2.业务人员的素质提高通过培训和管理，我们提高了业务人员的综合素质和业务水平，使其能够更好地履行工作职责，提供更优质的服务。

3.内部控制制度的健全我们建立了一套完善的内部控制制度，全面排查支行内的违纪违规行为，确保各项业务活动的合规性和规范性。

然而，在案件专项治理工作中还存在一些问题，需要进一步加强和改进：1.业务人员的监管不到位尽管我们加强了对业务人员的培训和管理，然而，仍存在一部分业务人员存在违纪违规行为的问题，需要加强对其的监管和约束。

2024年农商行合规与风险管理部工作总结尊敬的领导、同事们：随着2024年的结束，我谨向大家呈上一份合规与风险管理部的年度工作总结报告。

在过去的一年里，由于全球经济形势的不稳定和我国金融市场的动荡，合规与风险管理部面临着巨大的挑战。

在领导的指导下，我们以“迎难而上，勇于创新”的工作态度，紧密团结，攻坚克难，取得了长足的发展和重要的成绩。

以下是我们的工作总结：一、加强合规管理今年，合规管理一直是我们工作的重点。

我们加强了对银行的内部流程和制度的监控，确保所有业务和操作符合监管要求。

同时，我们深入研究并跟进了各国和地区的合规法规变化，并及时更新我们的流程和制度。

我们与各部门建立了良好的沟通机制，为他们解决合规问题提供了支持和帮助。

此外，我们还组织了合规培训和宣传活动，提高了员工的合规意识和法律素养。

二、加强风险管理风险管理是银行经营中不可忽视的重要环节。

今年，我们加强了对风险的识别和评估，并制定了相应的风险控制措施。

我们成立了风险管理专业团队，负责每日的风险监控和报告。

我们督促各部门落实风险管理要求，确保风险的及时发现和处置。

我们还加强了与外部风险管理机构的交流与合作，获取最新的风险信息，并将其应用到我们的风险管理体系中。

三、改进内部控制为了进一步提高银行的内部管理水平，我们加强了内部控制的建设和改进。

我们完善了内部控制指标体系，制定了一系列的内部控制制度，并对其进行了培训和宣传，确保全体员工了解和遵守。

我们还加强了内部审计的工作，及时发现和纠正内部控制存在的问题。

同时，我们建议使用新的技术手段，如人工智能和大数据分析，提高内部控制的效率和精度。

四、加大对金融犯罪的打击力度今年，金融犯罪依然是我们工作中的重要问题。

我们加大了对洗钱、欺诈等金融犯罪行为的打击力度。

我们与公安、检察院、法院等相关部门加强了合作，建立了信息共享机制，及时获取相关的线索和信息，并进行调查和处理。

我们加强了员工的培训和教育，提高他们对金融犯罪的认识和识别能力。

2023年农商行合规与风险管理部工作总结范文2023年是农商行合规与风险管理部工作的关键一年，面临着多个挑战和机遇。

在上一年的工作基础上，我们团队深入研究行业变化趋势，不断优化工作流程，强化风险防控措施，全面提升合规水平。

以下是我们团队2023年工作总结。

一、合规规章制度建设1. 继续修订完善内部合规制度和规范文件，使其与外部法律法规保持一致，并确保其实施有效。

2. 加强对制度执行情况的监督和检查，建立相关的风险评估和防控机制，及时发现和解决问题。

3. 疏通业务通道，及时跟进业务变动，不断调整制度规范，确保业务合规运行。

二、风险评估与控制1. 继续完善风险评估和分类管理工作，严格按照规定的风险分类进行风险评估和控制，并建立风险识别和报告机制。

2. 深入分析各类风险的发展趋势，及时掌握风险发生的可能性和影响程度，并制定相应的风险防控措施。

3. 加强对风险事件的跟踪和分析，总结经验教训，及时调整规范和制度，提高风险管理水平。

三、合规培训与宣传1. 组织全员合规培训，通过定期培训和考试来提高员工的合规意识和专业素质。

2. 制定合规知识宣传计划，通过各种渠道向员工传达合规理念和要求，提高员工对合规工作的认同感和责任感。

3. 加强对员工的监督和管理，发现问题及时指导和纠正，防止合规风险的发生。

四、信息系统建设与管理1. 继续完善合规信息系统，提高信息系统的准确性和及时性，加强合规数据的采集和分析。

2. 强化对信息系统的安全管理，加强信息系统的运行监控及漏洞修复，防止信息泄露和非法操作。

3. 加强合规信息系统的使用培训，提高员工的信息系统操作能力和安全意识，确保信息系统的正常运行。

五、合规风险监测与反馈1. 建立健全合规风险监测机制，定期开展合规风险评估和监测工作，及时发现和解决问题。

2. 加强对合规风险的反馈与报告，确保上级部门和相关部门及时了解合规工作的进展和问题。

3. 加强合规风险的跟踪和分析，提出合理的改进措施，不断完善合规工作机制和体系。

农商银行合规风险管理总结概述：本文主要总结了农商银行在合规风险管理方面的主要措施和经验。

合规风险是指农商银行在运营过程中可能违反相关法律法规、监管要求以及内部规章制度所面临的风险。

为了保障银行运营的合法性和健康发展，农商银行需要采取一系列的风险管理措施。

风险管理的重要性：合规风险管理对于农商银行是至关重要的。

首先，合规风险管理可以帮助农商银行遵守法律法规和监管要求，防止违规行为的发生。

其次，积极有效的合规风险管理可以增强农商银行的声誉和信誉，提升客户和市场对银行的信任度。

最后，合规风险管理也是维护金融体系的稳定和健康发展的重要一环。

合规风险管理措施：农商银行在合规风险管理方面采取了多项措施。

首先，建立健全的合规风险管理制度和流程，明确各岗位的职责和权限。

其次，加强内部控制和监督，确保业务操作符合法规要求。

第三，开展合规风险评估和监测，及时发现和防范可能的违规行为。

第四，建立培训机制，提高员工对合规风险的认识和意识。

最后，加强与监管机构的沟通和合作，及时了解最新的法律法规和监管要求。

经验总结：农商银行在合规风险管理方面积累了一些宝贵的经验。

首先，要保持高度的合规风险意识，将合规风险纳入日常经营管理的各个环节。

其次，合规风险管理需要全员参与，形成全员合力。

第三，要与相关行业协会和专业机构建立合作关系，及时了解行业最新变化和趋势。

最后，要建立健全的合规风险管理框架，不断强化制度建设和流程规范化。

结论：农商银行要持续强化合规风险管理工作，确保银行运营的合规性和稳定性。

通过加强合规风险管理，农商银行可以有效预防和控制风险，提升银行的整体竞争力和可持续发展能力。

银行抓基础管理构建案件防控长效机制经验总结年，按照总行提出的“____倡廉抓班子，案件查防抓基层”的工作思路，我行继续推进《案件防控及整改方案》的落实，特别是针对分行现状，提出要结合学习实践____，着重解决制约分行发展的基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。

为此，我们重点抓了以下几方面工作。

一、从抓认识入手，提高做好基础管理工作的主动性我行曾连续发生四起案件，其中百万元以上案件两起，案件的发生在行内外引起了较大震动，教训十分深刻。

近年来，虽然通过专项治理员工合规意识、风险意识有所增强，内控管理水平不断提高，没有发生案件和严重违规违纪问题，但是，有章不循、违规操作的问题依然存在，一些问题屡查屡犯、屡改屡犯已经成为一个顽症，甚至与一些案件所暴露出的问题是同质同类，如不及时根治则极容易酿成案件。

痛定思痛，通过查找原因看到，案件和违规问题主要发生在基层网点，反映出基础管理薄弱的问题，也验证了“基础不牢、地动山摇”这句话的真谛。

为了彻底改变这种局面，年，省分行新____届党委提出，狠抓基础管理，前移案件防控关口，努力构建案件防控长效机制，筑牢案件防范的第一道安全屏障。

为此，新____届党委第一次会议所研究的第一个议题就是如何“加强基础管理，做好案件防控，确保安全运营，切实维护稳定”；第一次提出进一步完善案件防控约束激励机制，用捆绑式的约束激励机制管人管事；第一次在收尾开局、分秒必争的年末黄金时段，由省分行行长召集各二级分支行“____”专题研究安全运营案件防控工作，通过现场播放检查录像的形式剖析和解决基础管理方面存在的问题。

省分行党委的清晰思路和工作力度，影响和带动了全行认识的提高。

目前，全行上下更加重视基础管理，工作的主动性、自觉性不断提高，基础管理工作正在不断加强。

二、从抓教育入手，夯实案件防范的思想基础思想教育工作是基础工作中的基础，思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素。

2024年农商行合规与风险管理部工作总结范本一、工作概述____年，农商行合规与风险管理部在总行的统一领导和各级支行的积极配合下，认真履行职责，全面推进合规与风险管理工作。

在金融市场竞争加剧、风险形势更加复杂的背景下，本部门坚持稳健合规、风险可控的原则，全面落实风险管理制度，加强内控建设，持续优化各项合规与风险管理工作，为农商行的健康发展提供了坚实的保障。

二、合规管理工作1.进一步完善合规管理制度本年度，本部门针对新的法规政策和内外部环境变化，及时修订完善各项合规管理制度，确保与时俱进、符合监管要求。

同时，加强对各项制度的宣贯和培训，提高全体员工的合规意识和合规操作能力。

2.加强合规培训与教育为了确保全体员工的合规素养和业务水平，本部门组织了一系列合规培训与教育活动。

通过组织内部培训、邀请外部专家授课等形式，加强对各项合规规定的宣传和解读，提高员工对合规要求的理解和熟悉程度。

3.落实合规检查和自查工作本部门积极落实上级的合规检查要求，认真开展内部合规自查工作。

通过制定详细的检查指引和自查表格，对各项合规规定进行全面检查和评估，发现问题及时整改，并向上级报告。

三、风险管理工作1.建设风险管理框架为了更好地抵御各种风险，本部门建立了全面的风险管理框架，涵盖了信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等各类风险的识别、测量、监控和控制。

同时，根据农商行的实际情况，量身定制风险管理指标体系和风险评估模型，为风险管理决策提供科学依据。

2.加强信用风险管理信用风险是农商行面临的主要风险之一，本部门加强了对信贷业务的审核、审批和监控，采取了一系列措施降低不良资产风险。

同时，加强对大额、关联方等重点客户的风险评估和管理，提高风险防控能力。

3.完善市场风险管理市场风险是由利率、汇率、商品价格等市场变动引起的风险，本部门注重对市场风险的监控和控制。

通过建立完善的风险测量模型和监测系统，及时识别潜在风险，采取相应的对冲措施，保障农商行的资产安全。

2024年农商银行“内控合规管理深化年”工作总结2024年是农商银行“内控合规管理深化年”的第一年，我们全体员工团结一心、积极努力，在上级的指导下，切实履行职责，全面推进银行内控合规工作的深化和提高。

在过去的一年中，我们取得了一系列显著成绩，现将工作总结如下：一、组织架构建设为了保证内控合规工作的顺利开展，我们通过调整组织架构，成立了专门的内控合规部门，明确了部门的职责和权责。

同时，我们加强了内控合规人员的培训和学习，提高了他们的专业能力和素质素养，为银行内控合规工作提供了有力的人员支持。

二、制度建设在今年的工作中，我们加强了对内控合规制度的建设和完善。

通过深入调研和学习，我们对已有的制度进行了修订和完善，使其更加适应当前的银行业务环境和法律法规的要求。

我们还新制定了一系列的内控合规制度，提高了银行的内控合规水平。

三、内控合规责任制落实在内控合规工作中，我们强化了责任制落实。

明确了各岗位的职责和任务，加强了层层把关，确保每个环节都能够按照规定进行操作。

同时，我们加强了内部的监督和检查，及时发现和纠正问题，防范风险。

四、风险评估和监控在今年的工作中，我们加强了对风险的评估和监控。

通过建立完善的风险评估和监控体系，我们能够及时了解银行面临的各类风险，并采取相应的措施进行风险防范。

同时，我们也加强了风险信息的共享和沟通，保障了风险管理的有效性。

五、培训和教育在今年的工作中，我们加强了对员工的培训和教育。

通过组织内控合规培训班和岗位培训，我们提高了员工的业务素质和专业能力，增强了员工的内控合规意识。

同时，我们还充分发挥内控合规人员的示范作用，引导员工树立正确的内控合规观念，提高员工的自觉性和主动性。

六、信息系统建设在今年的工作中，我们加强了对信息系统的建设。

通过引进先进的信息系统和技术，我们提高了银行的信息化水平，为内控合规工作提供了有力的支持。

同时，我们加强了对信息系统的监管和管理，加强了信息安全防护，保护客户的信息安全。

农商银行“内控合规管理深化年”工作总结一、工作背景作为一家中国农村商业银行，农商银行一直以来高度重视内控合规管理工作。

为了进一步加强和完善内控合规管理，提升风险防控能力，农商银行在过去一年开展了“内控合规管理深化年”工作。

二、工作目标1. 完善内部控制机制，确保农商银行各项业务合规运行；2. 提升内控风险防范能力，确保农商银行的稳健经营；3. 建立健全合规管理体系，确保农商银行的合规经营。

三、工作内容1. 完善风险管理体系在“内控合规管理深化年”工作中，农商银行注重完善风险管理体系。

通过制定和完善各项风险管理规章制度，明确各级部门和岗位的风险管理职责，加强风险管理培训和知识普及，提高员工的风险意识和风险管理能力。

2. 加强内控制度建设农商银行加强内控制度建设，制定和修订了一系列内控制度，包括风险评估制度、内部控制制度、内部审计制度等。

这些制度的制定和实施，有效地规范了农商银行的各项业务活动，并确保了农商银行的合规经营。

3. 加强合规审查工作农商银行加强合规审查工作，建立了合规审查项目库，对农商银行的各项操作活动进行全面审查。

通过合规审查，农商银行可以及时发现和解决存在的合规风险问题，并采取相应的措施加以修正。

4. 加强内部控制自评工作农商银行加强内部控制自评工作，建立了内部控制自评体系，对各项内控制度的贯彻执行情况进行自主评估。

通过内部控制自评，农商银行能够及时发现并纠正存在的内控风险问题，提高内控的有效性和可持续性。

5. 建立合规培训体系为了提高员工的合规意识和合规管理能力，农商银行建立了合规培训体系，组织了各类合规培训和学习活动。

通过培训，农商银行的员工能够更好地理解和遵守相关法律法规和农商银行的各项规章制度，确保农商银行的合规经营。

四、工作成果在“内控合规管理深化年”工作中，农商银行取得了一系列突出成果。

1. 内控管理指标逐步提升通过“内控合规管理深化年”工作，农商银行的内控管理指标逐步提升。

2024年农商行合规与风险管理部工作总结模版____年农商行合规与风险管理部工作总结一、工作背景____年，农商行合规与风险管理部面临着日益严峻的监管环境和风险挑战，要求我们以高度的责任心和使命感，不断提升合规与风险管理的能力。

在过去一年的工作中，我们牢记使命，积极应对各项风险挑战，不断优化合规与风险管理体系，取得了阶段性的成果。

二、工作总结1. 加强合规意识，优化合规管理体系在____年，我们深入贯彻落实合规管理的重要性，不断加强内部合规宣传教育工作，通过举办合规培训、组织合规知识竞赛等活动，提高员工的合规意识和能力。

我们积极参与各项合规监督检查，深入排查存在的风险隐患和合规问题，并及时提出整改措施，确保业务运营符合相关法律法规和监管要求。

2. 完善风险管理体系，加强风险防控能力在____年，我们进一步完善风险管理体系，加强风险管理与内控合规工作的衔接，通过制定和完善风险管理制度和流程，确保风险的有效识别、评估和控制。

我们持续优化风险防控措施，加强对各项风险的监测和预警，建立风险管理的系统化、规范化机制，提高风险防控的能力和水平。

3. 强化团队建设，提升专业素养在____年，我们注重团队建设，不断培养和提升团队成员的专业素养和综合能力。

通过组织各类专业培训和学习交流活动，提高团队成员的业务水平和风险管理能力。

我们加强对外部合规政策和监管要求的研究和学习，不断提升合规与风险管理的前瞻性和专业性，为农商行的可持续发展提供有力的支持和保障。

4. 加强信息化建设，提高工作效率在____年，我们积极推进合规与风险管理部的信息化建设工作，提高工作效率和准确性。

通过引入先进的风险管理系统和合规工具，优化数据管理和分析能力，实现风险的精准识别和科学管理。

同时，我们加强与其他部门的协同配合，共同推动农商行信息化建设，提高整体运营效率和风险防控水平。

三、存在问题与改进方案在过去一年的工作中，我们也存在一些问题和不足之处。

农村商业银行合规管理工作总结今年以来，我行在省联社的领导和监管部门的指导下，认真贯彻落实省联社工作会议精神，紧紧围绕“深化体制改革，优化运营机制，强化内部管理，提升管控能力，树立农商行品牌”，这一目标，通过加强合规管理工作，建立有效的合规风险管理机制，推进合规文化建设，保障全行依法、合规、稳健经营，通过不懈努力，取得了一定成效。

现将本年工作总结如下：一、ⅩⅩ年主要工作完成情况（一）高度重视，建立健全合规管理组织体系随着农商银行成立和挂牌开业，合规风险管理基础性作用日趋凸显，建立健全合规风险管理组织体系是强化合规风险管理的重要内容。

1、为理顺和加强合规风险管理工作，年初对部门职能作用重新进行了定位和调整，将风险部更名为合规风险部，设立了合规管理岗位，选配了行业工作经验比较丰富的员工充实到合规风险部的合规岗位，制定了合规管理岗位责任制度，落实了合规管理责任。

2、为防范法律风险，维护我行合法权益，根据国家有关法律法规和省联社有关规定，制定外聘律师管理工作办法，聘请××律师事务所和××律师事务所律师担任法律顾问。

23、修订ⅩⅩ年员工薪酬管理办法，取消岗位工资，设立合规津贴，将全员岗位合规履职情况纳入薪酬考核范围，建立合规风险管理约束机制，为营造“人人合规、事事合规、时时合规”氛围奠定了基础。

（二）尽职尽责，扎实做好日常合规管理工作1、扎实做好行内规章制度梳理工作。

规章制度是全行经营管理活动的指南和操作行为规范，为了顺应农商行成立后规范运行的需要，进一步提高全行员工坚持制度、按章办事的自觉性，我行对规章制度进行了全面梳理修订，合规管理人员参与了对董监事会、综合管理、人事教育、授信业务、风险管理、会计结算财务、资金运营、信息电子银行、稽核监察、安全保卫等十大类×××个制度办法的审核编纂工作，使全行初步形成了科学、严谨、完整、操作性强的制度框架体系，进一步规范了经营管理，发挥了制度在提升合规管理过程中的重要作用，形成了规范自律的长效机制。

最新银行案件防控工作总结(模板5篇)Pdf下载Word下载下载Pdf文档最新银行案件防控工作总结(模板5篇) 将本文的Word文档下载到电脑，方便收藏和打印推荐度：点击下载文档银行案件防控工作总结篇一根据包新农金发今年30 号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求为进一步加强我行案件防控风险排查工作，提高全行员工案件防范意识，加强内控制度建设，查找风险点，及时发现并上报各类案件，消除案件隐患，确保案件防控风险点排查工作的扎实有效开展。

案件防控风险点排查活动实施“一把手”工程。

行长为案件防控排查工作的第一责任人。

各部门负责人组织本部门的排查工作，充分认识案件风险防控工作的严峻形势，高度重视，切实负责，把案件风险防控排查工作落实到位。

主要对以下方面进行排查。

一、业务操作流程排查。

（一）存款方面：一是待核准类基本账户在他行未销户，在我行又开立基本账户，致使在我行开立的账户长期处于“黑户”状态。

该账户属于我行自身账户，最初注册验资时是在掇刀中行办理，验资成功转为基本账户。

我公司正式营业后，欲将基本账户变更到我行营业部办理，因中行变更手续繁杂一直久拖不决。

后续在请示行领导后，我们将根据指示进行处理。

（2）个人账户的自查情况：根据管理行和本行的《个人结算账律进行销户处理。

户管理办法》，对至今开立的个人结算账户进行了自查，截止今年 11 月27 日，全行共开立人民币结算账户 474 户，公民-联网身份核查 474 户，留存客户身份证复印件 474 户，全部都进行了身份核查。

其中活期储蓄户共 388户，总金额 1305万元；定期存款共 86 户，总金额共计 830.4 万元。

共开出普通存折 354 本，一本通存折 63 本，定期存单 87 张。

我行在日常工作中能严格按照《个人存款账户实名制规定》《人民币银行结算账户管理办法》等相关法律制度规定办理个人银行结算账户的开立业务，能够认真核对存款人身份证件的姓名、号码及照片，并全部通过公民身份联网核查系统核实，留存客户身份证件复印件，对冒用他人证件开户、虚假身份证件开户的均不予办理，要求客户提供真实有效身份证件；对于由代理人开户的，能严格审核代理人的身份证件，联系被代理人进行核实，留存电话号码及详细住址等重要信息，每日客户开户资料随传票装订。

信用联社（农商行）案件专项治理工作开展情况今年开展案件专项治理工作以来，联社深入落实银监会、银监分局及省联社、市办关于案件专项治理工作的会议精神和文件要求，确定了指导思想，明确了工作目标，制定了防范措施，开展了多次专项排查和检查，有效地推进了全辖案件专项治理工作向纵深开展。

我们具体抓了以下几个方面的工作：一、层层成立领导组织为切实做好案件专项治理工作，进一步明确治理工作职责，联社成立了以理事长为组长，其他班子成员为副组长，各部门负责人为成员的案件专项治理工作领导小组。

负责制定并组织实施案件专项治理工作方案，组织召开专题会议，研究部署阶段性工作，指导和督查信用社案件防范和查处工作。

同时要求各基层信用社也成立由信用社主任为组长、其它班子成员为成员的案件专项治理工作领导小组，负责本社案件专项治理工作方案的制定、检查和督导。

强化协调、配合，实行齐抓共管，形成治理合力。

二、建立目标责任制，将案件专项治理责任落实到岗、到人每年年初，联社都与基层信用社和机关各部门分别签订“党风廉政建设责任状”和“案件专项治理工作目标责任书”，同时基层信用社和机关各部门也与职工签订全部岗位和人员的相关责任书，进一步明确了案件治理的目标、具体责任、进度、具体措施等。

案件专项治理工作实行“一票否决制”，实行平时抽查，半年初评，年末总评打分，严格兑现奖惩。

三、各年度工作开展情况：年度主要开展以下工作：1、召开专题会议，安排部署案件治理工作。

年5月18日组织召开了全辖案件专项治理动员大会，制定出台了《县农村信用合作联社年度案件专项治理工作检查实施方案》，并组成三个检查组，由班子成员带队，自5月20日至6月10日，利用近20天的时间，对全辖所有的信用社和营业网点进行了一次“地毯式”的普查。

共查八个专业领域，查出33个类别的问题。

2、开展警示教育，筑牢思想防线。

组织全县信用社及要求全辖所有职工都观看了省联社录制的《警示案件》光盘，并要求每人都写出1000字以上的心得体会，交到联社监察室512份，从而使每位职工从心灵上都受到震撼，并达到警钟长鸣的效果；3、开展亲属回避工作，强化监管。

农商行合规与风险管理部工作总结合规与风险管理部是农商行重要的部门之一，主要负责监督和管理行业合规，防范和控制风险。

在过去一年的工作中，我所在的合规与风险管理部在以下方面做出了重要工作：首先，我们加强了合规监管。

根据监管要求，我们对农商行内部各项业务开展全面的合规审查，发现并纠正了一些业务不规范的问题。

我们组织了相关培训和宣传活动，提高了员工对合规监管的认知和理解。

同时，我们加强了对外部监管的配合，积极参与各项监管工作，确保了农商行合规工作的顺利推进。

其次，我们强化了风险管理。

在全面风险管理方面，我们通过制定完善的管理办法和操作流程，对风险进行了分类管理，并建立了风险管理信息系统，实现了风险监控、风险预警和风险分析的有效管理。

在特定风险管理方面，我们针对利率风险、信用风险、市场风险等进行了具体的管理措施，有效防范了风险的发生。

我们还加强了对员工的风险教育和培训，提高了员工的风险意识和应对能力。

再次，我们加强了内部控制。

我们建立了完善的内部控制制度，明确划分了职责和权限，并严格执行。

我们加强了对各项业务流程的监督和审查，确保了业务操作的规范和安全。

我们还改进了内部审计的方法和手段，发现并解决了一些潜在的问题，提高了内部控制的有效性和可靠性。

最后，我们加强了对外部环境的研究和分析。

我们密切关注国内外的宏观经济形势和金融市场变化，及时掌握行业动态，为农商行的经营决策提供了重要的参考。

我们还与行业内外的专家和机构建立了紧密的合作关系，开展了多种形式的沟通和交流，提高了部门的专业能力和业务水平。

综上所述，农商行合规与风险管理部在过去一年中，加强了合规监管、强化了风险管理、加强了内部控制，提高了对外部环境的研究和分析。

我们通过这些工作，提高了农商行的合规水平，控制了风险的发生，保护了农商行的利益和形象。

同时，我们也发现了一些问题和不足，我们将进一步加强自身建设，提高工作质量和效率，为农商行的可持续发展做出更大的贡献。

2024年农行支行案件专项治理工作总结一、工作概述2024年，农行支行案件专项治理工作以“整顿、监管、防范、惩处”为主线，全面加强内部管理和监督，有效预防和打击各类违法犯罪行为，取得了一定的成绩。

二、工作亮点1. 强化党建工作，提升党组织建设水平。

加强党支部建设，充分发挥党员先锋模范作用，引导支行员工自觉遵守法律法规，不断加强党员的廉洁自律意识。

2. 完善风险防控机制，建立健全内部控制体系。

加强风险评估和控制，加强内部审计和合规管理，确保业务操作符合规定，减少违规操作的可能性。

3. 加强培训和教育，提高工作人员的职业道德意识和法律意识。

组织员工参加各类培训，加强对风险警示的宣传教育，增强员工对犯罪行为的识别和防范能力。

4. 加强与执法部门的合作，建立有效的信息共享机制。

与公安、纪检等部门建立良好的联动协作机制，快速响应和处置各类案件，加大打击力度。

5. 继续推进信息化建设，提高案件侦办效率。

优化案件管理系统，提高案件办理的自动化水平，提高办案效率，减少工作量。

6. 提高稽核力度，严厉打击内部违法犯罪行为。

加大对涉嫌违法犯罪的员工的处罚力度，维护支行的良好经营秩序。

三、存在的问题1. 部分员工对案件治理工作的重要性认识不够，缺乏法律意识和职业道德意识，容易发生违规操作。

2. 内部控制体系仍有不足，部分业务操作规程不明确，容易被人利用漏洞进行违法行为。

3. 对部分员工的培训和教育力度不够，部分员工对案件的警示和防范意识不强。

4. 信息共享机制尚不完善，与执法部门的协作还需要进一步加强。

5. 案件办理系统仍存在一些技术问题，需要进一步进行优化升级。

四、下一步工作1. 加强员工教育培训，提高员工的法律意识和职业道德意识。

2. 完善内部控制体系，进一步规范各项业务操作规程，加强风险评估和控制工作。

3. 深化与执法部门的合作，加强信息共享机制的建设，做好案件的预防和打击工作。

4. 推进信息化建设，优化案件办理系统，提高办案效率。