营业部柜台主管考核细则(2011版)
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中信证券股份有限公司
营业部柜台主管考核细则
一、总 则
第一条 营业部柜台主管为营业部柜台工作的具体负责人,主要
工作职责为对营业部柜台工作进行组织管理、协调、审核和日常监督;
分析上报柜台工作状况,提出完善解决方案。
第二条 对营业部柜台主管的考核分为季度考核和年度考核。季
度考核由营业部总经理参考公司提供的考核标准进行,其中考核指标
和分值可视营业部具体情况进行调整;年度考核需严格按照柜台主管
考核办法进行。
第三条 柜台主管的季度考核结果作为营业部总经理激励基金
的发放依据;年度考核作为柜台主管定岗定级和级别升降以及年终奖
金发放的依据。
二、考核内容
第四条 营业部柜台主管的年度考核内容主要包括柜台工作、合
规工作、配合内外部检查及整改以及内外部客户满意度四个方面。
第五条 柜台工作考核权重为55%,主要内容包括
1、根据经纪业务管理部下发的业务规定与流程,负责组织、管
理营业部的柜台工作,监督柜台员工工作的标准化程度和完成质量;
(10分)
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2、负责营业部各项柜台运营工作的落实,与公司经纪业务管理
部、清算、风控部对接,及时处理相关业务问题;(5分)
3、对营业部柜台有关业务操作进行审批;(5分)
4、对营业部柜台业务人员有关业务操作(流水、客户资料)进
行复核,并签章;(5分)
5、负责柜台人员操作权限的管理;(5分)
6、有效控制所在营业部柜台业务差错率;(5分)
7、负责组织营业部柜台人员的业务培训,对柜台业务提供业务
指导;(5分)
8、对柜台其他员工的工作进行评价考核;(5分)
9、填写柜台工作日志,对工作中发现的问题进行定期汇总分析,
并提出解决方案;(5分)
10、按照公司档案管理办法的要求,妥善、完整、有序保管客户
档案资料。(5分)
第六条 合规工作的考核权重为30%,主要内容包括:
1、根据公司《合规管理暂行规定》要求,作为营业部合规督导
员,具体管理营业部的合规事宜,对营业部负责人负责;(10分)
2、每季度按时提交《营业部季度合规报告》、《反洗钱非现场监
管报表》等;(10分)
3、协助公司合规部开展合规管理工作、合规检查并进行落实整
改等。(10分)
第七条 配合内外部检查及整改考核权重为10%,主要内容包括:
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落实、安排和反馈监管部门的协查以及协助公司稽核部门的检
查,并进行稽核整改。
第八条 内外部满意度,考核权重为5%,主要内容包括:
柜台员工对本营业部柜台业务的满意程度,主要包括员工对工作
分工、工作支持、职业发展、制度公开、考核等方面的评价。经纪业
务管理部、公司其他部门、业务线的满意度评价等。
第九条 加分项目:掌握客户的新需求、新动向,结合业务发展,
对于提出完善营业部柜台工作的建议并被采纳的柜台主管予以适当
加分作为奖励。(10分)
第十条 减分项目
发生下列根据情形,考核分值相应扣减:
(1)本人存在严重违规违纪或损害公司信誉的情况,扣除当年全
部绩效考评分。
(2)柜台员工存在严重违规违纪或损害公司信誉的情况,扣减一
定的绩效考评分(5%-10%)。
三、附 则
第十一条 该考核细则由经纪业务管理部负责解释,并视使用情
况随时进行调整。
经纪业务管理部
2010-11-2
附表:
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《营业部柜台主管绩效考核样表》