《证券经纪人执业规范(试行)》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读1 (4页)

解读《证券经纪人管理暂行规定》

中国证监会于09年3月13日公布了《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》），自2009年4月13日起施行。

《暂行规定》对证券经纪人管理中存在的法律地位、资格条件、行为规范、权益保护等问题进行了界定和解决，对规范证券公司和证券经纪人的行为，扩大证券经纪人队伍，保护投资者合法权益将发挥积极作用。

一、客户资源不属于证券经纪人

《暂行规定》明确客户资源不属于证券经纪人。原因如下：一是证券经纪人只是接受证券公司的委托，代理其开展客户招揽和客户服务等活动，并从证券公司取得报酬，其服务的对象是证券公司而不是证券投资者；二是与证券投资者签订证券经纪合同，为其提供交易指令执行、清算交割及投资咨询服务的主体是证券公司，证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，也是由证券公司承担责任；三是所谓“客户资源”是指与客户之间的关系，这种业务关系是在证券公司与客户之间，而不是证券经纪人与客户之间建立的；四是客户有权在比较的基础上自主选择证券公司，其去留最终是由证券公司的服务质量和客户自身利益决定的。

二、证券经纪人“诱导”客户证券买卖被禁

《暂行规定》对证券经纪人“诱使客户进行不必要的证券买卖”等多种行为亮出红灯。

证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人，他们只能接受一家证券公司的委托，专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，但不得有下列行为：替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询事宜；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；泄露客户的商业秘密或者个人隐私；为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利等等。

三、明确经纪人券商间法律关系

目前，证券公司依托经纪人招揽客户存在员工、代理、居间等多种关系。针对这一情况，《暂行规定》对于证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

《证券经纪人管理暂行规定》解读答案100分（附加其他题目及答案）

第一篇：《证券经纪人管理暂行规定》解读 答案100分(附加其他题目及答案)

《证券经纪人管理暂行规定》解读

一、随堂练习

随堂练习

（一）：

1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。（正确）

2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。

3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。

A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同

B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同

C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度

D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统

4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。

A、品行端正、具有良好的职业道德

B、最近三年未受过刑事处罚

C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期

D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形

随堂练习

（二）：

1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。

A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围 B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。（正确）

3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A、证券经纪人信息查询制度

B、证券经纪人数据库

C、证券经纪人执业注册登记系统

D、证券期货市场诚信信息数据库系统

证券经纪人委托代理合同

近年来，随着证券市场的持续发展和投资者对证券投资的需求增加，证券经纪人委托代理合同成为了投资者与证券经纪人之间不可或缺的一环。本文将围绕证券经纪人委托代理合同展开讨论，探讨其定义、内容、重要性以及合同履行中的注意事项。

首先，我们来了解一下证券经纪人委托代理合同的定义。证券经纪人委托代理合同是指投资者与证券经纪人之间的一种合同关系，投资者委托证券经纪人代理进行证券交易和其他相关业务。该合同旨在明确双方的权利和义务，规范双方的行为，保护投资者的合法权益。

证券经纪人委托代理合同的内容主要包括以下几个方面。首先是双方的基本信息，包括投资者和证券经纪人的名称、地址、联系方式等。其次是委托事项，即投资者委托证券经纪人进行的具体业务，例如买卖证券、资金划转、信息查询等。再次是服务费用，即证券经纪人为提供服务所收取的费用，包括佣金、手续费等。最后是合同的生效和终止条款，明确合同的生效时间和终止条件。

证券经纪人委托代理合同的重要性不言而喻。首先，该合同明确了双方的权利和义务，为双方提供了法律保障。在合同履行过程中，如果一方未履行合同义务，对方可以依法主张自己的权益。其次，该合同规范了证券交易和其他相关业务的进行，提高了交易的透明度和公平性。投资者可以通过合同了解证券经纪人的服务内容和费用，避免信息不对称和不合理收费。此外，该合同还规定了合同的终止条件，为投资者提供了解除合同的途径。

然而，在证券经纪人委托代理合同的履行过程中，投资者需要注意一些事项。首先是选择合适的证券经纪人。投资者应该选择有良好信誉和丰富经验的证券经纪人，以确保自己的权益得到保护。其次是了解合同的内容和条款。投资者在签署合同之前，应该仔细阅读合同的各项内容，特别是服务费用和合同终止条件等重要条款。最后是保留合同和交易记录。投资者应该妥善保管合同和交易记录，以备日后查询和维权之用。

综上所述，证券经纪人委托代理合同在证券投资中起着重要的作用。该合同明确了投资者和证券经纪人的权利和义务，规范了双方的行为，保护了投资者的合法权益。投资者在签署合同之前应该仔细阅读合同的内容，选择合适的证券经纪人，并保留好合同和交易记录。只有这样，投资者才能在证券市场中安心投资，实现自己的财富增值目标。

第 1 页 共 10 页 证券经纪人管理暂行规定

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