体系内部审核报告(2010年)

内 部 审 核 报 告

JL/ GYGS QH018

审核报告编号： 页 次：7

审 核 日 期：

4月15—5月12日 审核组成员：

审核目的：审核体系运行是否符合、有效、适宜，并且符合标准化要求。

审核范围：

审核依据：根据GB/T19001-2008《质量管理体系 要求》、GB/T24001－2004《环境管理体系 要求及使用指南》、OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系 规范》、工业公司管理程序文件、标准文件及我厂的各级标准文件。

审核结论和建议：

本次检查共发现问题 94项，其中共性问题3项，提出工作建议11项。具体情况反馈如下：

各车间部门共性问题：

问题1、没有对识别出的环境因素在相关作业活动区域显著位置公布，没有危险源方面、环境因素识别及控制方面的培训记录，目前只有卷包车间实施。不符合《环境因素、危险源识别评价程序》的要求。

问题2、工作时间外出的职工需出具出入证，目前都没有执行，不符合《人员、物资外出管理规定》规定。

建议：各车间部门严格执行该制度。

问题3、对于专题会议、检查记录、统计分析中发现的问题项，要制定相应纠正/预防措施，实际执行过程中制定的纠正/预防措施针对项不强，虚词太多，问题整改部分缺少整改记录，在下一期检查和统计分析过程中，没有对纠正/预防措施进行跟踪验证。不符合《纠正预防措施管理程序》要求。

建议：各组织监督检查单位要重视纠正/预防措施的有效性，跟踪验证实施效果，形成持续改进闭环，并完善有关记录。

制丝车间：

问题1、月底停产超过48小时以上，中控室未对系统程序未进行备份，不符合《特殊时段管理规定》。

问题2、配制后的香精香料标识卡上未标明配制人员，无法进行追溯，不符合《卷烟产品标识和可追溯性管理规定》。

问题3、动力风选烟丝标识不统一，填写不规范，无质检人员签字，不符合《卷烟产品标识和可追溯性管理规定》。

问题4、设备资料多数为电子档，存在电脑里，不符合《文件控制程序》

建议：车间应分类存放必要的纸质文档，并且按“一标一档”的方式进行保存和管理，便于检索。

问题4、能源消耗情况分析不透，基础数据资料不全，不符合《能源管理规定》

问题5、车间作业指导书发放标准编号填写不规范，多份作业指导书用一份发放记录。不符合《文件控制程序》

问题6、制叶线生产作业指导卡无修改次数和实施日期，不符合《记录管理程序》

问题7、应急预案中车间有核子秤3台，而台帐只有2台，不符合《放射源管理规定》

问题8、车间安全检查记录中欠缺环境方面的检查，不符合《环安绩效监测规定》

问题9、查抱车作业指导书，有2条危险源，而危险源清单上有6条；查振动柜作业指导书，有环安措施与危险源和环境因素清单也不符。

建议：修订作业指导书

问题10、没有提供气瓶供应商的资质证明，不符合《特种设备和特种作业人员安全管理规定》

问题11、实业公司薄片厂投入的薄片，缺少设备部计量复核环节，车间接料员没有对批次数量进行确认，没有在投料区薄片上悬挂标识卡。

建议：修订完善《原料投料管理规定》

问题12、查制丝工段安全检查记录1-4月全部一样。

建议：严肃班组安全检查行为，规范检查记录。

问题13、手持电动工具检查表仍用新烟集团记录表格。不符合《记录管理程序》

卷接包车间：

问题1、钢印未建立台帐，不符合《卷烟钢印管理规定》

问题2、残烟支暂存区无分牌号标识，残烟丝传递卡无质检人员签字，卷包残烟丝标识上人员签名不是全名，不符合《卷烟产品标识和可追溯性管理》

问题3、小车送丝维修工作业指导书内危险源、环境因素与车间危险源、环境因素清单不一样。 建议：修订车间部分作业指导书。

问题4、新增2台普托机器，对操作员工进行了操作培训，缺对安全管理人员的培训，不符合《安全生产管理规定》

问题5、车间制定有火灾应急预案，但只针对设备，未涵盖危化品，不符合《危险化学品管理规定》

动力车间：

问题1、车间周检查记录不显示整改状态，特殊时段检查记录没有体现防冻、防暑降温设备等，不符合《环安绩效监测规定》

问题2、车间安全会议记录缺4月份记录，不符合《安全生产管理实施办法》

问题3、无废气排放台帐，无三废处置及综合利用统计台帐，无环境保护人员台帐，无环境监测仪器台帐，不符合《环境保护管理规定》

问题4、没有提供气瓶供应商的资质证明，不符合《特种设备和特种作业人员安全管理规定》

问题5、无重大节日安全检查记录，不符合《消防管理规定》

问题6、设备缺陷收集、处理、统计、分析均需完善，设备运行分析不透彻，对上次发现问题缺少效果验证，形不成闭环，不符合《设备使用与维护管理办法》

问题6、未建立法律法规及其他要求与环境因素/危险源对照表，不符合《法律法规识别、更新及合规性评价》

问题7、工作标准存档无分发号，部门记录一览表无实施日期、修改次数，车间安全检查制度摘录未标明受控状态不符合《文件控制管理程序》、《记录管理程序》、《企业标准化管理规定》

问题8、查制丝收尾停机期间，锅炉运行日志记录压力参数有低于运行参数范围现象。

建议：锅炉压力参数在制丝收尾停机期间应该单独设置。修改相关技术标准和工作标准。

原料部：

问题1、4月10日以前无每周虫情检查记录,不符合《原料仓储管理规定》

问题2、2010年未签署外租库租赁合同，不符合《原料仓储管理规定》

问题3、无《有毒有害废弃物处置登记表》，不符合《废弃物管理规定》

问题4、部门《危险源标识和风险评价表》没有处于最新识别状态，不符合《环境因素、危险源识别评价管理规定》

问题5、仓库《人员出入库登记表》不是正规记录表格，不符合《重点要害部位管理规定》。

问题6、抱车作业指导书未将危险源控制措施列专篇体现，不符合《环境因素、危险源识别评价管理规定》

问题7、无重大节日前的专题检查记录，不符合《消防管理规定》

问题8、法律法规及其他要求与环境因素/危险源对照表不完善，不符合《法律法规识别、更新及合规性评价管理规定》

问题9、职工考勤表没有及时登记，不符合《考勤管理规定》

物资供应部：

问题1、香料库一标识卡颜色不符合《卷烟产品标识和可追溯性管理规定》

问题2、4月13日，黄金叶（硬大金圆）卡纸1箱调郑州卷烟厂出门证上，无经办人签字，不符合《物资的出入管理规定》

问题3、抱车作业指导书未将危险源控制措施列专篇体现，不符合《环境因素、危险源识别评价管理规定》

问题4、无危险化学品保管员相关培训记录，不符合《危险化学品管理规定》

问题5、无重大节日前的专题检查记录，不符合《消防管理规定》

问题6、供方提供的香精CSDS/MSDS安全技术标准不全，不符合《危险化学品管理规定》

纪检监察部：

问题1、法律法规及其他要求与环境因素/危险源对照表不完善，不符合《法律法规识别、更新及合规性评价管理规定》

问题2、部门《危险源标识和风险评价表》没有处于最新识别状态，不符合《环境因素、危险源识别评价管理规定》

问题3、无重大节日前的专题检查记录，不符合《消防管理规定》

问题4、职工考勤表没有及时登记，不符合《考勤管理规定》

审计部：

问题1、职工餐厅改造工程中，《审计通知书》和《工程项目审计日志》记录编号重复，工程项目审计文件中附表记录编号全部编重，不符合《记录管理规定》

问题2、新郑卷烟厂合同印章使用登记记录表中，杀虫协议经办人员没有签字，不符合《经济合同管理规定》

问题3、法律法规及其他要求与环境因素/危险源对照表不完善，不符合《法律法规识别、更新及合规性评价管理规定》

问题4、财务审计底稿上无被审计单位人员签字确认，不符合《财务预算审计管理规定》

整顿办：

问题、法律法规及其他要求与环境因素/危险源对照表不完善，不符合《法律法规识别、更新及合规性评价管理规定》

企业管理部：

问题1、厂标准明细表没有发布，不符合《企业标准化工作管理办法》

问题2、不能完全提供出各相关部门每季度提供的节能减排年度计划完成信息，不符合《节能减排管理规定》

问题3、进出机房外部人员管理，有外部人员进出登记表，但没有信心中心负责人签字，不符合《计算机机房管理规定》

办公室：

问题、《节假日车辆封存（启封）登记表》未及时使用公司已转化成标准文件中的表格，未带记录编号，不符合《公务用车管理规定》

党委工作部（团委）：

问题1、没有与有关新闻媒体召开新闻协调会，不符合《新闻宣传管理规定》

问题2、对外新闻宣传稿件没有经不同领导审核，不符合《新闻宣传管理规定》我厂向各类媒体(报纸、杂志、电视台、广播电台、网站等)投发涉及新闻宣传稿件，一律由部门领导签批报党工部主任审核后由原部门投发。涉及我厂重要工作或重大问题的稿件及我厂整体工作的稿件，须经主要领导审核。

建议：对该条款进行甄别修订。

问题3、高中度危险源清单、危险源识别和风险评价表、环境因素识别、影响评价表没有更新，不符合《环境因素、危险源识别评价管理规定》

工会：

问题1、意见箱、职工座谈会、思想状况调查没有完全做到，不符合《二级单位厂务公开管理规定》中收集职工思想动态，反馈信息，督促整改要求。

问题2、新婚夫妇登记当月，没有持结婚证到厂计生办登记。实际情况是直接到街道办登记，不符合《人口与计划生育工作管理规定》

建议：修订《人口与计划生育工作管理规定》

问题3、高中度危险源清单、危险源识别和风险评价表、环境因素识别、影响评价表没有更新，不符合《环境因素、危险源识别评价管理规定》

问题4、没有建立健全工会劳动保护三级组织，不符合《安全生产管理实施办法》

离退办：

问题、没有建立消防档案和培训记录，不符合《安全保卫教育培训规定》

物业管理中心：

问题1、高中度危险源清单、危险源识别和风险评价表、环境因素识别、影响评价表没有更新，不符合《环境因素、危险源识别评价管理规定》

问题2、没有提供乙炔、氧气、氮气、液化气和其它瓶装气体的有关供应商资质复印件，不符合《特种设备和特种作业人员安全管理规定》

问题3、缺消防器材台帐，不符合《消防管理规定》

问题4、俱乐部改造工程施工现场签证单使用的是新烟集团记录表格，不符合《工程项目审计管理规定》

问题5、物业管理中心内部设备操作规程、安全技术规程和维护保养规程等制度公布，没有纳入体系管理。

建议：与设备部结合，按体系管理要求，尽快发布实施。

问题6、现场文件没有文件标识分发号，没有发放记录，不符合《文件控制程序》

实业公司：

问题1、凉菜操作间没有消毒记录，不符合《职工餐厅管理制度》

问题2、嘴棒厂设备作业指导书没有及时更新，已开始执行轮保养，但没记录，不符合《设备使用与维护管理办法》

问题3、嘴棒厂设备润滑没有按新的润滑标准规定润滑点和周期执行，不符合《设备润滑管理规定》

问题4、办公室缺少吸烟点设置一览表，不符合《消防管理规定》

问题5、废品部废品处置没有监销表，不符合《残次和废弃烟草专卖品处理管理规定》

质量监督检测站：

问题1、部分文件没有送档案室存档，不符合《文件控制程序》